证券代码：688656          证券简称：浩欧博          公告编号：2022-051


          江苏浩欧博生物医药股份有限公司
          关于收到行政处罚事先告知书的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）、实际控制人之一
兼董事长、总经理 JOHN LI 先生、实际控制人之一陈涛先生于 2022 年 11 月 28
日分别收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案
告知书》（编号：证监立案字 0102022013/15/14 号），因涉嫌信息披露违法违
规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，
中国证监会决定对公司、JOHN LI、陈涛立案调查。具体详见公司 2022 年 11 月
29 日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏浩欧博生
物医药股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公
告编号：2022-049）。
    2022 年 12 月 23 日，公司收到中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚事
先告知书》（苏证监罚字[2022]8 号），现就具体情况公告如下：


    一、《行政处罚事先告知书》的主要内容
    “江苏浩欧博生物医药股份有限公司、JOHNLI、陈涛、王凯、李翊：
    江苏浩欧博生物医药股份有限公司(以下简称浩欧博或公司) 、JOHN LI、陈
涛涉嫌信息披露违法违规一案已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处
罚。现将我局拟作出行政处罚所根据的违法事实、理由和依据及你们享有的相关
权利予以告知。
    经查明，你们存在以下违法事实：
    一、苏州外润投资管理合伙企业(有限合伙)、陈涛为浩欧博的关联人
    苏州外润投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称苏州外润)是浩欧博第二
大股东，持有浩欧博 12.26%的股权。陈涛、JOHN LI、WEIJUN LI 是浩欧博的实
际控制人，其中，JOHN LI 是浩欧博董事长、总经理，陈涛是 JOHN LI 之兄，
WEIJUN LI 为二人之母。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182
号）第六十二条关于关联人的规定，苏州外润、陈涛构成浩欧博的关联人。
    二、浩欧博未按规定及时对关联人非经营性资金占用形成的关联交易进行
临时公告
    2021 年 7 月 23 日，应实际控制人之一陈涛的要求，经实际控制人之一、公
司董事长兼总经理 JOHN LI 同意并组织实施，浩欧博及子公司苏州浩欧博生物医
药销售有限公司向苏州外润划拨资金共计 1,700 万元，用于补充代扣代缴陈涛前
期转让其通过苏州外润间接持有的浩欧博股权产生的个人所得税。JOHN LI、公
司副总经理兼董秘王凯、公司财务总监李翊在相关付款审批单上签字。2021 年 7
月 28 日至 7 月 30 日，上述资金全部归还。陈涛另通过苏州外润支付 0.96 万元
利息。上述关联人非经营性资金占用情况，公司未履行审议程序、未及时进行临
时公告，直至 2022 年 2 月 19 日才予以披露。
    以上事实有银行流水、财务凭证、浩欧博相关公告、三会资料、相关人员谈
话笔录、相关公司情况说明、工商资料等证据证明。
    我局认为，上述关联人非经营性资金占用构成关联交易，属于《中华人民共
和国证券法》(以下简称《证券法》)第八十条第二款第三项规定的应当及时披露
的重大事件，但公司未按规定及时进行临时公告，违反了《证券法》第七十八条
第一款、第八十条第一款及第二款第三项的规定，构成《证券法》第一百九十七
条第一款所述信息披露违法情形。JOHN LI 作为浩欧博董事长、总经理，全面负
责上市公司经营管理和信息披露事务，未能保证浩欧博及时履行信息披露义务，
违反了《证券法》第八十二条第三款规定，是浩欧博信息披露违法行为直接负责
的主管人员；副总经理兼董秘王凯、财务总监李翊知悉并参与资金占用的付款审
批过程，未能做到勤勉尽责，保证浩欧博及时履行信息披露义务，违反了《证券
法》第八十二条第三款规定，是浩欧博信息披露违法行为的其他直接责任人员。
     JOHIN LI、陈涛作为浩欧博实际控制人，是资金占用事项的决策者，并由
JOHN LI 具体组织实施，二人行为构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的
组织、指使上市公司信息披露违法的情形。
     根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
第一百九十七条第一款规定，我局拟决定：
     一、对浩欧博给予警告，并处以一百万元罚款；对公司违法直接负责的主
管人员 JOHN LI 给予警告，并处以五十万元罚款；对公司违法的其他直接责任人
员王凯、李翊给予警告，并分别处以三十万元罚款。
     二、JOHN LI、陈涛作为浩欧博实际控制人，组织、指使相关人员从事上述
违法行为，对二人合计处以一百五十万元罚款。根据二人在信息披露违法中所起
的作用，由 JOHN LI 承担一百万元、陈涛承担五十万元。
    以上拟处罚决定合并计算：
    一、对浩欧博给予警告，并处以一百万元罚款。
    二、对 JOHN LI 给予警告，并处以一百五十万元罚款。
    三、对陈涛处以五十万元罚款。
    四、对王凯、李翊给予警告，并分别处以三十万元罚款。
    根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条
和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》(证监会令第 119 号)相关规
定，就我局拟对你们作出的行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。
你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们
放弃有关权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
    请你们在收到本事先告知书之日起 5 个工作日内将《事先告知书回执》 (附
后 ， 注明 对上 述 权利的 意 见 ) 传真 至 我局 ( 电 话 025-84579637 ， 传 真 025-
84575524)，并于当日将回执原件递交我局，逾期则视为放弃上述权利。”


    二、对公司的影响
    1、截至本公告披露日，公司生产经营情况正常。公司将吸取教训，强化内
部治理规范性，严格遵守相关法律法规规定，全面提高合规管理和内部控制水平，
避免类似问题的再度发生。
    2、上述行政处罚以中国证监会江苏监管局最终出具的《行政处罚决定书》
结论为准。公司将持续关注该事项的后续进展并依照有关法律法规的规定及时履
行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公
司相关信息均以在上述指定媒体披露的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注
意投资风险。


    特此公告。



                                江苏浩欧博生物医药股份有限公司董事会
                                                    2022 年 12 月 24 日