华泰联合证券有限责任公司

            关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司

  首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见



    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“浩欧博”或“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《科
创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对浩欧
博首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行股票情况及本次上市流通的限售股类型

   中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 15 日出具的《关于同意江苏浩欧
博生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3415
号文），同意江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“浩欧博”）
首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 1,576.4582 万股，并于 2021 年 1 月 13 日在上海证券交易所科创板上
市，发行完成后总股本为 6,305.8328 万股，其中有限售条件流通股 5,022.3223 万
股，无限售条件流通股 1,283.5105 万股。
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分战略配售限售股，系实际
控制保荐机构的证券公司依法设立的相关子公司，华泰创新投资有限公司参与跟
投获配股份，该部分限售股股东对应的股份数量为 78.8229 万股，占公司股本总
数的 1.25%，本次解除限售并申请上市流通股份数量 78.8229 万股，限售期为自
公司股票上市之日起 24 个月，现锁定期即将届满，将于 2023 年 1 月 13 日起上
市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况


                                    1
      本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

      本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行
股票并在科创板上市招股说明书》，股票限售期限为 24 个月，限售期自本次公
开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
      除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
      截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

       （一）本次上市流通的限售股总数为 78.8229 万股，占公司目前股份总数的
比例为 1.25%
       （二）本次上市流通日期为 2023 年 1 月 13 日
       （三）限售股上市流通明细清单如下：
                                               持有限售股    本次上市流       剩余限售
                                持有限售股
序号            股东名称                       占公司总股      通数量           股数量
                                数量（股）
                                                 本比例        （股）           （股）
 1       华泰创新投资有限公司    788,229             1.25%    788,229            0
              合计               788,229         1.25%        788,229            -
       （四）限售股上市流通情况表

 序号          限售股类型       本次上市流通数量（股）           限售期（月）

  1            首发限售股                  788,229                      24
              合计                         788,229                        -

五、保荐机构核查意见

       经核查，保荐机构认为：

      浩欧博本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公
开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次部分限售股份上市流通数量及上市流通
时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证



                                        2
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
规定。
   综上所述，保荐机构对浩欧博本次首次公开发行战略配售限售股上市流通无
异议。
    （以下无正文）




                                  3
（此页无正文，为华泰联合证券有限责任公司《关于江苏浩欧博生物医药股份
有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                     孙圣虎                      董雪松




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                          年   月   日




                                  4