证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2022-011
上海电气风电集团股份有限公司
2022 年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次2022年度日常关联交易尚需提交股东大会审议。
日常关联交易对上市公司的影响：公司及其合并报表范围内的子公司和
其他主体（以下简称“公司及子公司”）与关联人的关联交易为开展日常经营所
需，公司及子公司与各关联人相互提供产品或服务的定价、结算办法是以市场价
格为定价依据，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响。关联交易
的风险可控，不会对关联人形成依赖，不会损害相关各方及无关联关系股东的利
益。
一、关联交易基本情况
（一）履行的审议程序
董事会一届十一次会议审议通过了《2022年度关联交易的议案》，同意4票、
反对0票、弃权0票，3名关联董事金孝龙、司文培和储西让均回避表决。独立董
事就本次日常关联交易事项董事会审议前发表了事前认可意见，并在审议通过后
发表了独立意见。该议案将提交公司2021年年度股东大会审议，关联股东上海电
气集团股份有限公司和上海电气投资有限公司将回避表决。
审计委员会经审议后认为：公司2022年度日常关联交易内容均为公司日常
经营所需，同意提交董事会审议。
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（二）2022年度日常关联交易
1、采购产品和接受劳务、销售产品和提供劳务等交易
公司及子公司因日常经营业务需要，与公司实际控制人上海电气控股集团
有限公司及其下属企业（以下简称“电气控股”）、公司控股股东上海电气集团股
份有限公司及其下属企业（以下简称“上海电气”）将发生①采购产品和接受劳
务的关联交易事项②销售产品和提供劳务③租入办公场地、厂房的交易事项，预
计发生的关联交易金额如下：
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单位：万元
自披露日至
2022 年初至披 2021 年度全年
2022 年底预计 2022 年度全年 占同类业务比 占同类业务比 预计金额与上年实际发
关联交易类别 关联人 露日累计已发 实际发生交易
将发生的交易 预计交易金额 例（%） 例（％） 生金额差异较大的原因
生的交易金额 金额
金额
上海电气 3,632.94 93,400.43 97,033.37 7.47 239,228.09 13.69 预计 2022 年采购总额和
向关联人采购 的比例将
向关联人购买原材料 电气控股 243.17 2,096.06 2,339.23 0.18 437.24 0.03 有所下降
小计 3,876.11 95,496.49 99,372.60 7.65 239,665.33 13.72
根据业务发展需求，预计
上海电气 8,804.67 25,148.17 33,952.84 2.75 10,561.90 0.45 增加对关联人 的风机销
向关联人销售产品、商品 售
小计 8,804.67 25,148.17 33,952.84 2.75 10,561.90 0.45
上海电气 139.80 2,000.00 2,139.80 4.47 1,924.65 11.26
向关联人提供劳务
小计 139.80 2,000.00 2,139.80 4.47 1,924.65 11.26
根据业务发展需求，预计
上海电气 1,395.25 143,171.71 144,566.96 64.31 5,597.51 1.85 增加关联人提 供的风电
场开发总包服务
接受关联人提供的劳务
电气控股 121.00 727.50 848.50 0.38 686.92 0.23
小计 1,516.25 143,899.21 145,415.46 64.69 6,284.43 2.08
向关联人租入办公场地、 上海电气 830.00 2,504.00 3,334.00 26.65 3,092.87 17.70
厂房 小计 830.00 2,504.00 3,334.00 26.65 3,092.87 17.70
合计 15,166.83 269,047.87 284,214.70 - 261,529.18 -
注：①2022年度电气控股全年关联交易预计的额度中不包含上海电气的额度。②本年年初至披露日与关联人已发生的交易内容和
累计金额均在公司2020年年度股东大会批准的《日常关联交易的议案》范围内。
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2、资金往来
公司及子公司因日常经营业务的资金需要，按公平合理的市场价格和一般商业条款接受上海电气集团财务有限责任公司（以下简
称“电气财务”）提供的资金服务。
具体的关联交易内容和金额预计如下：
单位：万元
自披露日至
2022 年初至披 2021 年度全年 本次预计金额与上年实
2022 年底预 2022 年度全年 占同类业务比 占同类业务比
关联交易类别 关联人 露日累计已发 实际发生交易 际发生金额差异较大的
计将发生的交 预计交易金额 例（%） 例（％）
生的交易金额 金额 原因
易金额
在关联人的财务公司存款最 根据业务发展需求，计划
445,150.32 480,000.00 480,000.00 78.69 445,150.32 73.64
高额度 增加存款金额
存款利息收入 566.28 2,433.72 3,000.00 44.44 2,175.19 38.9
在关联人的财务公司授信额 根据 2022 年公司实际项
电气财务 558,013.66 770,000.00 770,000.00 49.11% 553,659.24 45.15%
度 目资金需求增加授信额
授信业务的服务费 404.58 5245.42 5,650.00 49.20% 2,265.09 36.66% 度
根据业务发展需求，计划
年度委托贷款手续费支出 0 120 120 100 0.25 100
增加委托贷款业务
合计 1,004,134.84 1,257,799.14 1,258,770.00 - 1,003,250.09 -
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二、经 2020 年度股东大会批准的日常关联交易执行情况
（一）采购产品和接受劳务、销售产品和提供劳务
单位：万元
经股东大会审批的日常
关联交易额度 2021 年初至披露日 预计金额与实际发生金额
关联交易类别 关联人
（2021 年初至 2021 年度 累计已发生 差异较大的原因
股东大会召开日）
上海电气 428,200.00 242,861.03 由于 2021 年海上抢装，为
确保产品交付，实际向非关
向关联人购买原
电气控股 3,100.00 680.41 联人采购的金额有所增加，
材料
且 2021 年实际采购总额相
小计 431,300.00 243,541.44 比年初预计亦有所下降
向关联人销售产 上海电气 397,450.00 19,366.57 根据实际市场情况，年初预
品、商品 小计 397,450.00 19,366.57 计的部分项目未实施
上海电气 2,500.00 2,064.45
向关联人提供劳
电气控股 50.00
务
小计 2,550.00 2,064.45
上海电气 13,800.00 6,992.76
接受关联人提供
电气控股 900.00 807.92
的劳务
小计 14,700.00 7,800.68
向关联人租入办 上海电气 4,000.00 3,922.87
公场地、厂房 小计 4,000.00 3,922.87
合 计 850,000.00 276,696.01
（二）资金往来
单位：万元
经股东大会审批的 2021 年初至披露日 预计金额与实际发生金额
关联交易类别 关联人
日常关联交易额度 累计已发生 差异较大的原因
在关联人的财务 电气财务 450,000.00 445,150.32
公司存款最高额 根据公司实际资金情况，实
小计 450,000.00 445,150.32
度 际存款金额少于预计，部分
电气财务 12,000.00 2,741.47 存放于商业银行
存款利息收入
小计 12,000.00 2,741.47
在关联人的财务 电气财务 1,140,000.00 558,013.66
因实际业务需要，部分业务
公司授信额度 小计 1,140,000.00 558,013.66
未开展，且部分预估的授信
授信业务的服务 电气财务 20,620.00 2,669.67
业务通过商业银行完成
费 小计 20,620.00 2,669.67
年度委托贷款手 电气财务 120 0.25
续费支出 小计 120 0.25
合计 1,622,740.00 1,008,575.37
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三、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
1、上海电气控股集团有限公司
性质 有限责任公司（国有独资）
法定代表人 冷伟青
注册资本 993,036.6万元
成立日期 1985/1/14
主要办公地点 上海市黄浦区四川中路 149 号
许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器
械生产；第三类医疗器械经营；货物进出口；技
术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：电力工程项目总承包、设备总成套或
分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相
主营业务 关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供
有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国
有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），
设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器
械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械
销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发
展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
主要股东或实际控制人 上海市国有资产监督管理委员会 100%
与上市公司的关联关系 公司间接控股股东
2020 年度主要财务数据（单位：万元）
总资产 净资产 营业收入 营业利润
37,897,388.42 11,377,257.32 16,063,031.92 552,972.15
2、上海电气集团股份有限公司
性质 股份有限公司
法定代表人 冷伟青
注册资本 1,570,597.1万元
成立日期 2004/3/1
主要办公地点 上海市黄浦区四川中路 110 号
许可项目：第三类医疗器械经营；第三类医疗器
主营业务
械生产；第二类医疗器械生产；各类工程建设活
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动；电力设施承装、承修、承试；特种设备安装
改造修理。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：电站及输配电，机电一体化，交通运
输、环保设备、锂离子电池、电源系统的相关装
备制造业产品的设计、制造、销售，提供相关售
后服务，以上产品的同类产品的批发、货物及技
术进出口、佣金代理（不含拍卖），提供相关配
套服务，电力工程项目总承包，设备总成套或分
交，工业设计服务，石油钻采专用设备制造，石
油钻采专用设备销售，炼油、化工生产专用设备
制造，炼油、化工生产专用设备销售，第一类医
疗器械销售，第一类医疗器械生产，第二类医疗
器械销售，医疗设备租赁，对外承包工程，普通
机械设备安装，专用设备修理，技术服务。（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）
主要股东或实际控制人 上海电气控股集团有限公司 54.38%；
与上市公司的关联关系 公司控股股东
2020 年度主要财务数据（单位：万元）
总资产 净资产 营业收入 营业利润
31,540,273.40 10,684,934.20 13,728,505.60 606,303.70
3、上海电气集团财务有限责任公司
性质 有限责任公司（中外合资）
法定代表人 秦怿
注册资本 220,000万元
成立日期 1995/12/12
主要办公地点 上海市江宁路 212 号 8 楼
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相
关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款
项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位
之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票
据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结
算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位
主营业务
的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事
同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员
单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价
证券投资，成员单位产品的买方信贷及融资租赁。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动】
主要股东或实际控制人 上海电气集团股份有限公司 74.625%, 上海电气
7
香港有限公司 8%,上海电气控股集团有限公司
5%，其他 12.375%
与上市公司的关联关系 受同一控股股东控制
2020 年主要财务数据（单位：万元）
总资产 净资产 营业收入 营业利润
7,738,368.71 721,040.76 112,335.00 81,492.28
注：以上关联人“最近一个会计年度的主要财务数据”来源于关联人提供的
2020 年经审计的财务报表数据。
（二）履约能力分析
上述关联人均依法存续且正常经营，具备良好履约能力和支付能力，前期合
同往来执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署合同或协议，并严格按照
约定执行，双方履约具有法律保障。
四、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司及子公司与关联人发生日常关联交易的主要内容为：①购买原材料：主
要是采购用于风机制造的发电机、轴承、驱动链等零部件。②销售产品、商品：
主要是向其销售风力发电机组及提供相关的服务等。③提供劳务：主要是提供培
训等。④接受劳务：主要是接受风电场工程建造、咨询、设计、运维服务、代付
保险等。⑤租入办公场地、厂房：主要是向其租入用于日常生产经营的办公场地、
厂房及仓库等。 ⑥资金往来：主要是与电气财务发生的存款业务、授信业务（包
括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类金融服务）、委托贷款业务等。
上述关联交易业务按以下交易定价原则和顺序执行：①凡有可参考市场价的
价格，经协商执行市场价格；②凡没有参考市场价格的，经协商采用成本加成法
执行；③若市场发生重大变化而影响产品的成本价格，交易双方协商确定。
电气财务参考中国人民银行不时颁布的存、贷款利率向公司及其子公司支付
相应的存款利息、收取相应的贷款利息及手续费等。
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（二）关联交易协议签署情况
2022 年度日常关联交易事项经股东大会审议通过后，公司将与上述关联人
根据业务开展情况签订具体的合同或协议。
五、日常关联交易必要性和对公司的影响
公司及子公司与关联人之间发生的采购、销售业务均是为了满足公司业务发
展及生产经营的需要。上海电气是我国大型综合性装备制造集团，公司向其采购
的相关零部件具有较强的成本竞争力，符合风电机组对关键零部件在质量和可靠
性方面的严格要求。通过发挥上海电气综合性装备制造集团的协同作用，公司与
其发生销售业务有利于扩大市场份额和经营规模。
公司及子公司与电气财务可以快速高效开展存贷款及其他等资金往来，满足
公司资金需求和利用率，以合理的成本获得正常经营所需的资金。
关联交易的持续性将根据有利于公司开展生产经营业务的需要决定。
公司与关联人之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不
存在损害公司和全体股东利益的行为。日常关联交易的发生不会对公司持续经营
能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。
六、批准与授权
为保证公司正常生产经营的需求，根据公司章程的有关规定，提请股东大会
批准公司日常关联交易事项并授权公司管理层按照《关联交易管理制度》办理与
交易相关的手续，确保交易有序开展。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：上述公司2021年度日常关联交易及预计2022年度日
常关联交易事项已经公司董事会审议通过，独立董事已就相关议案发表了事前认
可意见和同意的独立意见，此次日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议。
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截至目前，上述关联交易的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市
规则》、《公司章程》等相关规定。上述关联交易价格遵循公允定价原则，按市场
化原则协商定价，未发现损害其他股东利益的情况，上述关联交易对公司的财务
状况、经营成果不会产生重大不利影响，公司的主要业务亦不会因此类交易而对
关联方形成依赖。
综上，保荐机构对电气风电2021年度日常关联交易执行情况和2022年度日常
关联交易预计情况事项无异议。
特此公告。
上海电气风电集团股份有限公司董事会
2022 年 3 月 29 日
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