上海电气风电集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告
专 项 审 计 报 告
防一伪一编一码: 31000007202208418W
被审计单位名称: 上海电气风电集团股份有限公司
审一计一内一容:
报一告一文一号: 普华永道中天特审字(2022)第2659号
签字注册会计师: 段永强
注一师一编一号: 310000072183
签字注册会计师: 李君
注一师一编一号: 310000070258
事一务一所一名一称: 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
事一务一所一电一话: 021-23238888
事一务一所一地一址: 中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼
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上海电气风电集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日签发的证监发行字[2021] 926
号文《关于同意上海电气风电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》上
海电气风电集团股份有限公司（以下简称“本公司“）于 2021 年 5 月向社会公众发行
人民币普通股 533,333,400 股，每股发行价格为人民币 5.44 元，募集资金总额为
2,901,333,696.00 元。扣除发行费用人民币 102,263,953.48 元后，实际募集资金净
额为人民币 2,799,069,742.52 元（以下简称“募集资金“），上述资金于 2021 年 5 月
13 日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永
道中天验字（2021）第 0496 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集资金用于实施募投项目的金额
为人民币 1,188,262,831.00 元(包括补充流动资金人民币 886,258,149.48 元)，累计
使用募集资金用于实施募投项目的金额为人民币 1,188,262,831.00 元(包括补充流动
资 金 人 民 币 886,258,149.48 元) ， 本年度使用闲置募集资金暂时补充 流动资金
500,000,000.00 元，累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金 500,000,000.00 元，
本年度收到募集资金利息扣除银行手续费净额为 22,519,715.27 元，累计收到募集资
金利息扣除银行手续费净额为 22,519,715.27 元，募集资金余额为 1,133,326,626.79
元。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 1,133,326,626.79
元(含募集资金利息收入扣减少续费净额)。具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 2,814,293,685.12
减：本年度直接投入募投项目 (1,188,262,831.00)
本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金 (500,000,000.00)
本年度支付发行费用及增值税税金 (15,223,942.60)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 22,519,715.27
募集资金专户年末余额 1,133,326,626.79
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二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《上海电气风电集
团股份有限公司募集资金管理制度》。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存
储，截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
中信银行股份有限公司
上海分行 8110201013201316394 活期 524,296,647.59
招商银行股份有限公司
上海分行 121907790410608 活期 344,319,410.31
中国银行股份有限公司
上海市分行 444281514228 活期 190,286,154.52
中国建设银行股份有限
公司上海第四支行 31050165360000003998 活期 46,782,743.23
中国建设银行股份有限
公司上海第四支行 31050165360000003999 活期 27,641,575.89
上海浦东发展银行股份
有限公司卢湾支行 98990078801100001584 活期 95.25
总计 1,133,326,626.79
2021 年 5 月 17 日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及中信银行股份
有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海
市分行、中国建设银行股份有限公司上海第四支行、上海浦东发展银行股份有限公
司卢湾支行签订了《募集资金三方监管协议》。上述三方监管协议与上海证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1 募集资金投资项目(“以下简称募投项目”)的资金使用情况
本年度，本公司募集资金实际使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表。
2 募投项目先期投入及置换情况
2021 年 8 月 20 日，公司董事会一届九次会议和监事会一届五次会议审议通过
了《使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公
司使用募集资金 186,223,122.80 元置换预先投入募集资金项目自筹资金，该置
换已于 2021 年 8 月 30 日完成。上述置换符合监管要求。
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三、本年度募集资金的实际使用情况(续)
3 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 10 月 22 日，公司董事会一届十次会议和监事会一届六次会议审议通
过《使用闲置募集资金临时补充流动资金的预案》，董事会同意在保证募集资
金项目资金需求的前提下，将总额不超过 5 亿元人民币的闲置募集资金暂时补
充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于
2021 年 10 月至 11 月将上述资金用于补充流动资金。
4 募集资金使用的其他情况
基于国家“十四五”规划和相应的各省能源规划，以云南为主的西南地区市场
空间巨大，对陆上风电产品的需求量急剧增加。经 2021 年 10 月 22 日董事会
一届十次会议和监事会一届六次会议审议通过，募投项目“陆上风电机组柔性
化生产技改项目”的实施主体由均为公司全资子公司的上海电气能源装备（内
蒙古）有限公司变更为上海电气风电云南有限公司，实施地点由内蒙古自治区
锡林郭勒盟锡林浩特市相应变更为云南省玉溪市华宁县。
四、变更募投项目的资金使用情况
随着国家新能源政策的不断调整以及公司近年来海上风电业务较快发展的实际情
况，为更高地满足公司海上风电运维增长的需求。经 2021 年 10 月 22 日董事会一届
十次会议、监事会一届六次会议以及 2021 年 11 月 24 日股东大会 2021 年第一次临
时会议审议通过，募投项目之一的“后市场能力提升项目”变更为“投资定制深远
海运维母船项目”。变更后，“投资定制深远海运维母船项目”总投资额为
410,000,000.00 元，拟使用的募集资金金额为 287,580,158.98 元，不足部分公司将
以自筹资金补足。募集资金实际使用情况详见附表 2 变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
上海电气风电集团股份有限公司董事会
2021 年 3 月 25 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表：
金额单位：人民币亿元
募集资金总额 27.99 本年度投入募集资金总额 11.88
变更用途的募集资金总额 2.88
已累计投入募集资金总额 11.88
变更用途的募集资金总额比例 10.27%
已变更项目， 募集资金 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预定 是否达 项目可行性
调整后投 本年度投入 本年度实
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 额与承诺投入金额的 进度(%)(4)＝ 可使用状态日 到预计 是否发生重
资总额 金额 现的效益
（如有） 总额 (1) (2) 差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 大变化
新产品和技术开发项目 否 10.11 10.11 10.11 2.98 2.98 -7.13 29.47% 2023/12/31 不适用 不适用 否
上海电气风电集团山东海阳测试基地项目 否 5.38 5.38 5.38 - - -5.38 0.00% 2024/12/31 不适用 不适用 否
后市场能力提升项目 是 0.04 0.04 0.04 0.04 0.04 - 100.00% 2024/06/30 不适用 不适用 否
投资定制深远海运母船项目 否 2.88 2.88 2.88 - - -2.88 0.00% 2024/06/30 不适用 不适用 否
海上风电机组柔性化生产技改项目 否 0.46 0.46 0.46 - - -0.46 0.00% 2024/12/31 不适用 不适用 否
陆上风电机组柔性化生产技改项目 否 0.27 0.27 0.27 - - -0.27 0.00% 2024/12/31 不适用 不适用 否
补充流动资金(注 3) 否 8.85 8.85 8.85 8.86 8.86 0.01 100.17% - 不适用 不适用 否
合计 — 27.99 27.99 27.99 11.88 11.88 -16.11 42.45% — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(2)”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(3)”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 本年度不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(4)”。
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注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：上表中“补充流动资金”相关的募集资金截至期末投入进度已超过 100%，系因实际募集资金投入金额中包含了用于补充流动
资金的募集资金及该账户中的银行利息收入。
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附表 2：变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币亿元
变更后项目 截至期末计划 本年度 变更后的项目
本年度实际投 实际累计 投资进度(%) 项目达到预定可 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 实现的 可行性是否发
入金额 投资金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 计效益
资金总额 (1) 效益 生重大变化
投资定制深远海运母 后市场能力提升项
2.88 2.88 - - 0.00% 2024/06/30 - 不适用 否
船项目 目
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见“四、变更募投项目的资金使用情况”
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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