证券代码：688661          证券简称：和林微纳          公告编号：2021-037



                苏州和林微纳科技股份有限公司
       关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知


       本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：

         股东大会召开日期：2021年12月6日
         本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
         系统


一、     召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次
   2021 年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
   召开日期时间：2021 年 12 月 6 日     14 点 30 分
   召开地点：苏州高新区峨眉山路 80 号公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
   网络投票起止时间：自 2021 年 12 月 6 日
                        至 2021 年 12 月 6 日
   采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的
投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关
规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及



二、     会议审议事项

    本次股东大会审议议案及投票股东类型


                                                    投票股东类型
 序号                      议案名称
                                                       A 股股东

非累积投票议案
1         《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条           √
          件的议案》
2.00      《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股           √
          股票方案的议案》
2.01      发行股票的种类和面值                              √
2.02      发行方式及时间                                    √
2.03      发行对象及认购方式                                √
2.04      发行数量                                          √
2.05      定价基准日、发行价格及定价原则                    √
2.06      本次发行股票的限售期                              √
2.07      募集资金投向                                      √
2.08      上市地点                                          √
2.09      本次向特定对象发行股票前滚存利润的安排            √
 2.10    本次向特定对象发行股票前滚存利润的安排                  √
 3       《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股                 √
         股票预案>的议案》
 4       《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股                 √
         股票发行方案论证分析报告>的议案》
 5       《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股                 √
         股票募集资金运用的可行性分析报告>的议
         案》
 6       《关于公司<前次募集资金使用情况的报告>                  √
         的议案》
 7       《关于公司与特定对象签署附条件生效的股                  √
         份认购协议暨关联交易的议案》
 8       《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即                 √
         期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
 9       《关于<公司关于本次募集资金投向属于科                   √
         技创新领域的说明>的议案》
 10      《关于公司<未来三年（2021 年-2023 年）股                √
         东回报规划>的议案》
 11      《关于提请股东大会授权董事会或董事会授                  √
         权人士办理本次向特定对象发行 A 股股票具
         体事宜的议案》
 12      《关于修订<公司章程>的议案》                            √


1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十四次会议审议通过。部
分 议 案 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 18 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日
报》披露的相关公告。公司将在 2021 年第二次临时股东大会召开前，在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021 年第二次临时股东大会会议材料》。
2、特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、12


3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、12


4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9
    应回避表决的关联股东名称：持有公司股份的公司董事、监事及高级管理人
员，以及实际控制人骆兴顺先生的一致行动人


5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及



三、   股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互
联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。



（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。



（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。



（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。



（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。
四、    会议出席对象

（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

       股份类别        股票代码     股票简称           股权登记日
         A股            688661      和林微纳           2021/11/26


（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员



五、    会议登记方法

（一）自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；委
托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托
书原件和受托人身份证原件。
（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定
代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；
法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业
执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。
（三）股东可按以上要求以邮件、信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和
邮件、传真到达日应不迟于 2021 年 11 月 29 日 17:00，邮件、信函、传真中需
注明股东姓名、身份证号码、股东账户号、联系电话及注明“股东大会”字样。
通过邮件、信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司
不接受电话方式办理登记。



六、    其他事项
（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。
（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）会议联系方式：
       联系电话：0512-87176306
       传真：0512-87176310
       邮箱：zqb@uigreen.com
       联系地址：苏州高新区峨眉山路 80 号
       邮政编码：215010


   特此公告。



                                    苏州和林微纳科技股份有限公司董事会
                                                     2021 年 11 月 19 日


附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明


       报备文件

   提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
                                   授权委托书
苏州和林微纳科技股份有限公司：
     兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 12 月 6 日召
开的贵公司 2021 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：


    序号               非累积投票议案名称         同意     反对     弃权
1             《关于公司符合向特定对象发行 A 股
              股票条件的议案》
2.00          《关于公司 2021 年度向特定对象发
              行 A 股股票方案的议案》

2.01          发行股票的种类和面值
2.02          发行方式及时间
2.03          发行对象及认购方式
2.04          发行数量
2.05          定价基准日、发行价格及定价原则
2.06          本次发行股票的限售期

2.07          募集资金投向
2.08          上市地点
2.09          本次向特定对象发行股票前滚存利润
              的安排
2.10          本次向特定对象发行股票前滚存利润
              的安排
3             《关于公司<2021 年度向特定对象发
              行 A 股股票预案>的议案》
4         《关于公司<2021 年度向特定对象发
          行 A 股股票发行方案论证分析报告>
          的议案》
5         《关于公司<2021 年度向特定对象发
          行 A 股股票募集资金运用的可行性分
          析报告>的议案》
6         《关于公司<前次募集资金使用情况
          的报告>的议案》

7         《关于公司与特定对象签署附条件生
          效的股份认购协议暨关联交易的议
          案》
8         《关于公司向特定对象发行 A 股股票
          摊薄即期回报、填补措施及相关主体
          承诺的议案》
9         《关于<公司关于本次募集资金投向
          属于科技创新领域的说明>的议案》
10        《关于公司<未来三年（2021 年-
          2023 年）股东回报规划>的议案》
11        《关于提请股东大会授权董事会或董
          事会授权人士办理本次向特定对象发
          行 A 股股票具体事宜的议案》
12        《关于修订<公司章程>的议案》


委托人签名（盖章）：                    受托人签名：
委托人身份证号：                        受托人身份证号：
                                    委托日期：         年 月 日
备注：
   委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。