国泰君安证券股份有限公司
关于苏州和林微纳科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为
承接苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”、“和林微纳”）首次
公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对和林微纳 2021 年度
募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]543 号）文件核准，公司向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价为每股
17.71 元，共募集资金 354,200,000.00 元，扣除发行费用（不含税）42,242,452.83
元后，实际募集资金净额为 311,957,547.17 元。上述募集资金已经天衡会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2021）00031 号《验资报告》验证。
（二）本年度募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
序号 项 目 金 额
1 募集资金总额 354,200,000.00
2 减：发行费用 42,242,452.83
3=1-2 募集资金净额 311,957,547.17
减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含置换预
4 19,058,555.47
先投入的发行费用）
5 减：直接投入募集资金投资项目 79,262,384.19
6 减：用于现金管理金额 203,000,000.00
7 加：利息收入及理财收益扣除手续费净额 3,730,532.88
8=3-4-5-6+7 截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 14,367,140.39
9=8+6 截至 2021 年 12 月 31 日前次募集资金结余 217,367,140.39
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资
金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募
集资金管理与监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并与保荐机构国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的苏州银
行胜浦支行、浦发银行苏州分行、中国银行苏州科技城支行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
公司对募集资金实行专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户存
储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行帐号 存储方式 余额
中国银行股份有限公司苏州科技城支行 475475836075 活期存款 6,020,282.82
苏州银行股份有限公司胜浦支行 51902900000940 活期存款 5,505,739.82
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801500005528 活期存款 2,841,117.75
合 计： 14,367,140.39
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附
表 1 募集资金使用情况对照表”。公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存
在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 4 月 12 日，公司已使用自筹资金预先投入募集资金投资项目及
已支付发行费用的实际投资金额为 23,028,366.79 元。该款项已经天衡会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的天衡专字（2021）第 00634 号《苏州和林微纳科技
股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的
专项鉴证报告》审计，并经公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五次
会议审议通过。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金
无。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 4 月 13 日召开第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五
次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币
22,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期
存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环
滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2021 年 12
月 31 日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品 51,300.00 万元，其中已赎回
金额为 31,000.00 万元，未赎回理财产品余额为 20,300.00 万元。
公司公司 2021 年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
金额 收回情
开户银行 类型 起始日期 终止日期 年化收益率
（人民币：元） 况
中国银行股份有限公
结构型存款 50,000,000.00 2021-04-26 2021-10-27 1.50%-3.51% 已收回
司苏州科技城支行
中国银行股份有限公
结构型存款 50,000,000.00 2021-05-06 2021-08-06 1.30%-3.54% 已收回
司苏州科技城支行
中国银行股份有限公
结构型存款 50,000,000.00 2021-08-12 2021-11-11 1.30%-3.63% 已收回
司苏州科技城支行
苏州银行股份有限公
结构型存款 25,000,000.00 2021-05-07 2021-08-07 1.56%-2.92% 已收回
司胜浦支行
苏州银行股份有限公
结构型存款 25,000,000.00 2021-08-10 2021-09-10 1.70%-2.92% 已收回
司胜浦支行
苏州银行股份有限公
结构型存款 25,000,000.00 2021-09-24 2021-11-24 1.70%-2.92% 已收回
司胜浦支行
上海浦东发展银行股
结构型存款 20,000,000.00 2021-04-23 2021-07-23 1.40%-3.35% 已收回
份有限公司苏州分行
上海浦东发展银行股
结构型存款 25,000,000.00 2021-04-30 2021-07-30 1.40%-3.20% 已收回
份有限公司苏州分行
上海浦东发展银行股
结构型存款 20,000,000.00 2021-08-02 2021-10-08 1.40%-3.40% 已收回
份有限公司苏州分行
上海浦东发展银行股
结构型存款 15,000,000.00 2021-08-11 2021-09-10 1.40%-3.10% 已收回
份有限公司苏州分行
上海浦东发展银行股
结构型存款 5,000,000.00 2021-09-22 2021-10-22 1.40%-3.15% 已收回
份有限公司苏州分行
中国银行股份有限公
结构型存款 40,000,000.00 2021-11-05 2022-02-07 1.30%-3.30% 未收回
司苏州科技城支行
中国银行股份有限公
结构型存款 50,000,000.00 2021-12-02 2022-01-06 1.30%-2.90% 未收回
司苏州科技城支行
中国银行股份有限公
结构型存款 15,000,000.00 2021-12-27 2022-02-07 1.30%-3.00% 未收回
司苏州科技城支行
苏州银行股份有限公
结构型存款 50,000,000.00 2021-04-23 2022-04-23 2.13%-3.19% 未收回
司胜浦支行
苏州银行股份有限公
结构型存款 20,000,000.00 2021-12-28 2022-01-28 1.70%-3.10% 未收回
司胜浦支行
上海浦东发展银行股
结构型存款 18,000,000.00 2021-12-08 2022-01-07 1.40%-3.10% 未收回
份有限公司苏州分行
上海浦东发展银行股
结构型存款 10,000,000.00 2021-12-24 2022-01-24 1.40%-3.10% 未收回
份有限公司苏州分行
合 计： 513,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
（七）结余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目尚未投资完成，尚不存在结余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用情况的披露与实际情况相符，不存在未及时、
真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2021 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《关于苏州和林微
纳科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天衡专字
（2022）00422 号）。报告认为：公司《2021 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2021 年度募集资
金存放与实际使用的情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法
规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 31,195.75 本年度投入募集资金总额 9,832.09
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 9,832.09
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
项目可
已变更项 计投入金额
截至期末 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 行性是
目，含部分 募集资金承 调整后投 本年度投 与承诺投入
承诺投资项目 承诺投入 计投入金额 入进度（4）= 定可使用状 实现的 到预计 否发生
变更（如 诺投资总额 资总额 入金额 金额的差额
金额（1） （2） （2）/（1） 态日期 效益 效益 重大变
有） （3）=（2）-
化
（1）
微机电（MEMS）精
密电子零部件扩产 否 14,106.13 12,576.10 12,576.10 3,223.80 3,223.80 -9,352.30 25.63% 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
项目
半导体芯片测试探
否 7,619.65 7,619.65 7,619.65 3,895.39 3,895.39 -3,724.26 51.12% 2024 年 3 月 不适用 不适用 否
针扩产项目
研发中心建设项目 否 11,000.00 11,000.00 11,000.00 2,712.91 2,712.91 -8,287.09 24.66% 2023 年 3 月 不适用 不适用 否
合计 32,725.78 31,195.75 31,195.75 9,832.09 9,832.09 -21,363.65 31.52%
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2021 年 4 月 12 日，公司已使用自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的实际投资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 额为 23,028,366.79 元。该款项已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡专字（2021）第 00634
号《苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项
鉴证报告》审计，并经公司第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2021 年 4 月 13 日召开第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五次会议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使
用额度不超过人民币 22,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流
动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内
有效。截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品 51,300.00 万元，其中已赎回金
额为 31,000.00 万元，未赎回理财产品余额为 20,300.00 万元。具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情
况（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州和林微纳科技股份
有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
黄央 张希朦
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
