证券代码：688661 证券简称：和林微纳
苏州和林微纳科技股份有限公司
2021 年年度股东大会
会议材料
二〇二二年四月 中国苏州
目 录
2021 年年度股东大会会议须知.........................................2
2021 年年度股东大会会议议程.........................................5
2021 年年度股东大会会议议案.........................................7
1
苏州和林微纳科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议须知
为保障苏州和林微纳科技股份有限公司（下称“公司”）全体股东的合法 权
益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则 （2016 年
修订）》、《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（下称《公司章程》）以及《苏
州和林微纳科技股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定， 特制定本须知。
特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，公司鼓励股东采用网络投票方式参加
本次股东大会。需参加现场会议的股东应采取有效的防护措施，并配合现场要
求，接受身份核对和信息登记、体温检测、出示健康码、核酸检测证明、集中
隔离医学观察等相关防疫工作。会议当日体温正常、苏康码显示绿码者方可参
会；谢绝所有中高风险地区的人员来现场参会；中高风险地区所在设区市（直
辖市为县区内）非中高风险地区的人员来现场参会，应持有 7 日内核酸检测阴
性证明。会议期间，请全程佩戴口罩，并按照会议安排保持必要的距离。若会
议召开当日当地政府部门等有权机构出台新的防疫规定，公司有权要求参会者
配合执行。不符合疫情防控政策要求的股东将无法进入本次会议现场，但仍可
通过网络投票进行表决。
一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩
序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和
其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，
除出席会议的股东（包括股东代理人，下同）、公司董事、监事、高级管理人员、
见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
三、股东出席本次股东大会会议所产生的费用由其自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿及交通等事
项，以平等原则对待所有股东。
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四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静
音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其
他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
五、现场出席会议的股东须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，
并按规定出示股票账户卡、身份证或营业执照、授权委托书等身份证明文件，前
述登记文件需提供复印件一份，经验证合格后领取股东大会资料，方可出席会议。
会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股
份总数，在此之后进入的股东无权参与现场投票表决。
六、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求
在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先在股东大会签到处进行登
记。本次会议安排了股东集中发言和提问的环节，此外股东不得无故中断大会议
程要求发言或提问。股东现场发言或提问请举手示意，经大会主持人许可方可发
言。股东发言或提问应围绕本次大会会议议题，简明扼要，时间不超过 5 分钟，
每位股东发言或提问次数不超过 2 次。大会主持人可安排公司董事、监事、高级
管理人员以及董事、监事候选人等回答股东所提问题。股东的发言、质询内容与
本次股东大会议题无关或涉及公司未公开重大信息，大会主持人或相关负责人有
权拒绝回答。
七、出席股东大会的股东，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、
反对或弃权。现场出席的股东或股东代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓
名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
八、本次股东大会现场会议推举 1 名股东代表、1 名监事为计票人，1 名股
东代表、1 名律师为监票人，负责表决情况的统计和监督，并在议案表决结果上
签字。审议事项与股东有关联关系的，相关股东不得参加计票、监票。现场表决
结果由大会主持人宣布。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
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十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十一、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司 2022 年
3 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2021 年
年度股东大会的通知》
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苏州和林微纳科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议议程
一、 会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2022 年 4 月 19 日 14 时 30 分
（二）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
（三）现场会议地点：苏州高新区峨眉山路 80 号公司会议室
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 4 月 19 日至 2022 年 4 月 19 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、 会议召集人及会议主持人
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议主持人：公司董事长
三、 会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始
（三）主持人向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（四）主持人介绍股东大会会议须知
（五）推举计票、监票成员
（六）审议会议议案
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1. 《关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》
2. 《关于< 2021 年度监事会工作报告>的议案》
3. 《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
4. 《关于<2021 年度利润分配预案>的议案》
5. 《关于<2021 年年度报告及摘要>的议案》
6. 《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
7. 《关于公司 2022 年度董事薪酬方案的议案》
8. 《关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案》
9. 《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的议案》
10. 《关于向银行申请办理远期结汇/售汇交易的议案》
（七）现场与会股东发言及提问
（八）现场与会股东对各项议案进行表决
（九）休会，统计表决结果
（十）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十一）主持人宣读股东大会决议
（十二）见证律师宣读法律意见
（十三）签署会议文件
（十四）主持人宣布会议结束
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苏州和林微纳科技股份有限公司
2021 年年度股东大会会议议案
议案 1
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于<2021 年度董事会工作报告>的议案
各位股东：
苏州和林微纳科技股份有限公司董事会及各专业委员会顺利完成了 2021 年
度的工作计划，公司董事会就 2021 年度的工作进行全面总结，编制了《2021 年
度董事会工作报告》，具体内容详见附件一。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
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议案 2
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于<2021 年度监事会工作报告>的议案
各位股东：
苏州和林微纳科技股份有限公司监事会顺利完成了 2021 年度的工作计划，
公司监事会就 2021 年度的工作进行全面总结，编制了《2021 年度监事会工作报
告》，具体内容详见附件二。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
8
议案 3
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于<2021 年度财务决算报告>的议案
各位股东：
2021 年，公司实现营业收入 37,009.97 万元，较上年同期增长 61.35%；实
现归属于母公司所有者的净利润 10,334.73 万元，较上年同期增长 68.33%；实
现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 9217.63 万元，较上年同期
增长 52.59%。具体内容详见附件三。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
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议案 4
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于<2021 年度利润分配预案>的议案
各位股东：
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，苏州和林微纳科技股份有限
公司（以下简称“公司”）2021 年度归属于母公司股东的净利润为 10334.73 万
元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 11,762.35 万元。
经公司第一届董事会第十五次会议决议，公司 2021 年度拟以实施权益分派股权
登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 5.1 元（含税）。截至 2021 年 12
月 31 日，公司总股本 80,000,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 40,800,000
元（含税）。2021 年度公司现金分红占本年度归属于母公司股东净利润的 39.48%。
本年度不进行资本公积金转增股本，不送红股。
《2021 年度利润分配预案》已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届
监事会第十次会议审议通过，并于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)刊载披露。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
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议案 5
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于<2021 年年度报告及摘要>的议案
各位股东：
公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定和要求，编制了《2021
年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》。
《2021 年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》已经公司第一届董事会第
十五次会议、第一届监事会第十次会议审议通过，并于 2022 年 3 月 31 日在上海
证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
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议案 6
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案
各位股东：
2021 年度，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡”）审计
人员顺利完成公司年度审计工作，为公司使用财务信息及向公众披露财务信息的
真实性和可靠性提供了保障。
鉴于天衡在 2021 年度审计工作中表现出的良好工作水平以及独立、客观、
公正的职业准则，并考虑到天衡服务团队为上市公司提供审计服务的经验和能
力，董事会认为天衡能够满足公司年度财务及内控审计的工作要求，公司拟续聘
其为公司 2022 年度财务报告与内控报告的审计机构，聘期为自审议本议案的股
东大会审议通过之日起至公司 2022 年年度股东大会结束之日止。由董事会授权
公司管理层按市场情况及服务质量确定相关费用。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议审
议通过，并于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披
露。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
12
议案 7
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于公司 2022 年度董事薪酬方案的议案
各位股东：
苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和
国公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等管理办法的规定，同时结合
公司所处行业和地区的薪酬水平、公司年度经营状况及岗位职责，制定了董事
2022 年度薪酬方案，具体内容如下：
1、公司独立董事的津贴标准为 9 万元/年（税前）；
2、公司董事长以及在公司担任职务的非独立董事，按其岗位领取薪酬，不
再另行领取董事津贴。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
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议案 8
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于公司 2022 年度监事薪酬方案的议案
各位股东：
苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和
国公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等管理办法的规定，同时结合
公司所处行业和地区的薪酬水平、公司年度经营状况及岗位职责，制定了监事
2022 年度薪酬方案，具体内容如下：
公司监事根据其在公司担任的具体职务，并按公司相关薪酬与绩效考核管理
制度考核后领取薪酬，不再另行领取监事津贴。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
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议案 9
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于公司 2022 年度申请银行综合授信额度的议案
各位股东：
为满足公司融资及经营需求，苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公
司”）2022 年度拟向银行申请不超过 2.5 亿元人民币的综合授信总额，用于办理
流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、打包贷款、应收账
款保理、进出口押汇、商业票据贴现、银行保函等各种贷款及贸易融资业务。具
体融资金额将视公司运营资金及各家银行实际审批的授信额度来确定。
公司于 2022 年 3 月 30 日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于公司 2022 年度申请银行综合授信额度的议案》，并提请股东大会授权公司管理
层根据实际经营情况的需要，在综合授信额度内办理贷款等具体事宜，同时授权
公司法定代表人签署相关协议和文件。公司管理层可在授信额度总额不变的前提
下根据公司实际融资需求、各银行贷款利率等因素调整授信公司、授信银行及相
关额度，并授权公司总裁签署相关决定和文件。
2021 年度，公司无对外担保。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
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议案 10
苏州和林微纳科技股份有限公司
关于向银行申请办理远期结汇/售汇交易的议案
各位股东：
由于公司国际业务的外汇收付金额较大，因此外汇汇率/利率波动对公司经
营成果可能产生影响，为减少外汇汇率/利率波动带来的风险，公司拟开展远期
结售汇、外汇期权产品等业务，从而规避外汇汇率/利率波动带来的风险。公司
拟在自股东大会审议通过之日起一年内开展累计总金额不超过 300 万美元的远
期结汇/售汇业务。
本议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议审议
通过，并于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊载披露。
以上议案，请各位股东审议。
苏州和林微纳科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 19 日
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附件一：
苏州和林微纳科技股份有限公司
2021年度董事会工作报告
2021 年公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司规范运作指引》、《公司章
程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，切
实履行股东赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳
定发展。 现将公司董事会 2021 年工作情况汇报如下：
一、2021 年度公司经营情况
2021 年，公司实现营业收入 37,0089.97 万元，较上年同期增长 61.35%；实
现归属于母公司所有者的净利润 10,334.73 万元，较上年同期增长 68.33%；实
现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 9,217.63 万元，较上年同
期增长 52.59%。
二、2021 年董事会运作情况
（一）董事会会议情况
报告期内，公司董事会共召开了 9 次会议，各次会议的通知、召集、召开和
表决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完整。具体情况如下：
董事会
届次 召开日期 议案
第一届董事会 2021 年 2 《关于公司部分高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行人民币
第六次会议 月 18 日 普通股股票并在科创板上市战略配售的议案》
第一届董事会 2021 年 2 《关于同意天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具<苏州和林微纳科技
第七次会议 月 26 日 股份有限公司 2020 年年度审阅报告>的议案》
第一届董事会 2021 年 3 《关于同意天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具<苏州和林微纳科技
第八次会议 月 24 日 股份有限公司 2020 年度财务报表审计报告>的议案》
《关于<2020 年度总经理工作报告>的议案》
《关于<2020 年度董事会工作报告>的议案》
第一届董事会 2021 年 4
《关于公司 2020 年度独立董事述职情况报告的议案》
第九次会议 月 13 日
《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》（审计委员会）
《关于<2020 年度利润分配预案>的议案》
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《关于公司审计委员会年度履职情况报告》
《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
《关于变更公司注册资本、公司类型及修订并办理工商变更登记的议案》
《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》
《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的议案》
《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金
的议案》
《关于公司 2021 年度董事薪酬方案的议案》
《关于公司 2021 年度高级管理人员薪酬方案的议案》
《关于召开公司 2020 年年度股东大会的议案》
第一届董事会 2021 年 4
《关于 2021 年第一季度报告正文及其摘要的议案》
第十次会议 月 29 日
第一届董事会 2021 年 6 《关于变更公司注册资本、公司类型及修订并办理工商变更登记的议案》
第十一次会议 月3日 《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》
第一届董事会 2021 年 8 《关于 2021 年半年度报告正文及其摘要的议案》
第十二次会议 月 13 日 《关于变更公司董事会秘书的议案》
第一届董事会 2021 年 10
《关于 2021 年第三季度报告的议案》
第十三次会议 月 27 日
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案>的议案》
《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告>
的议案》
《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运用的可行性
分析报告>的议案》
《关于公司<前次募集资金使用情况的报告>的议案》
第一届董事会 2021 年 11 《关于公司与特定对象签署附生效条件的认购合同暨关联交易的议案》
第十四次会议 月 18 日 《关于提请股东大会批准骆兴顺先生免于以要约方式增持公司股份的议
案》
《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相
关主体承诺的议案》
《关于<公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明>的议案》
《关于<苏州和林微纳科技股份有限公司内部控制自我评价报告>的议
案》
《关于公司<2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年 1-9 月非经常性
损益明细表>的议案》
18
《关于开立募集资金专用账户的议案》
《关于公司<未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次向特定对象
发行 A 股股票具体事宜的议案》
《关于购买土地使用权及地上房屋建筑物议案》
《关于修订<公司章程>的议案》
《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》
公司董事会专门委员会充分发挥了各自的职能和作用，在公司的经营战略、
重大决策、执行董事会决议、指导公司内部控制建设和保持高管人员的稳定等方
面发挥了重要作用。
1、战略委员会
战略委员会根据公司实际生产经营情况，全面参与公司战略规划的制定和论
证等相关工作，报告期内深入分析研究国内外环境、公司所处行业发展的基础上，
2、审计委员会
报告期内，审计委员会对聘请会计师事务所、公司的年度审计、季度报告、
年度报告等定期报告的相关事项进行了讨论。在公司定期报告的编制过程中，仔
细审阅相关资料，并在审计机构进场前、后加强与注册会计师的沟通，督促其按
计划进行审计工作，对审计机构出具的审计意见认真审阅，及时掌握 2021 年年
度审计工作安排及审计工作进展情况，维护审计的独立性，确保公司 2021 年度
审计报告真实、准确、完整。报告期内，审计委员会不定期地保持与公司经营管
理层的沟通，对公司重大对外投资、重大资产处置等重要事项提出专业意见并持
续关注实施情况，对内审内控工作提出建议和指导，促使公司内控制度不断优化
完善。
3、董事会薪酬与考核委员会
报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据董事及高级管理人员管理岗位的主
要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划和方
案，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，监
督公司薪酬制度的执行情况。
4、提名委员会
报告期内，提名委员会依据《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》等
规定，认真履行职责，对拟任公司高管人员的资格进行了严格审查。
19
（三）独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事严格遵守法律法规以及《公司章程》、《公司独立
董事工作制度》等相关规定，勤勉尽责、积极参加公司的董事会和股东大会，充
分发挥专业和信息方面的优势，对公司的重大决策给予专业性建议，使公司决策
更加科学有效，充分发挥了独立董事工作的独立性，切实维护了中小投资者的权
益。公司管理层充分听取并采纳独立董事的专业意见。
（四）完善公司法人治理情况
董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，健全公司内部控制
制度，以进一步提高公司治理水平，促进公司规范运作。
报告期内，公司股东大会、董事会均能严格按照相关规章制度规范地召开，
各位董事均能认真履行自己的职责，勤勉尽责，公司治理结构符合《公司法》、
《公司章程》及其他法律、法规和规范性文件的规定。
公司董事会积极贯彻落实各项决议，运作规范；董事会认真履行自身职责，
监督企业执行公司章程、各项议事规则等规定，进一步规范了企业运营，完善了
内控体系建设。在全面落实治理各项活动的同时，董事会持续加强了董事、监事
和高级管理人员对公司治理和监管法律法规的学习，进一步提高了董事、监事和
高级管理人员的责任意识和履职能力。
公司董事会监督和指导经营管理层按照年初制定的经营指标，面对竞争日趋
激烈的市场环境，攻坚克难，为公司战略升级保驾护航。
（五）股东大会召开及落实股东大会决议情况
报告期内，公司召开了 3 次股东大会，共审议通过二十四项议案，决定了
《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》、《关于续聘公司 2021 年度董事薪酬方
案的议案》、《关于变更公司注册资本、公司类型及修订公司章程并办理工商变更
登记的议案》、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于购买
土地使用权及地上房屋建筑物的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》等事项，
董事会和经营层对股东大会的各项决议均予以贯彻落实。
三、2022 年重点工作
1、2022 年，公司董事会继续秉持对全体股东负责的原则，争取较好地完
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成 2022 年度各项经营指标，实现全体股东和公司利益最大化。公司将加强资源
配置、组织与能力建设，创建持续竞争优势。
2、公司未来将面向半导体测试，智能终端和元宇宙应用市场, 围绕微型精
密（毫米，微米，亚微米，纳米级别）制造技术相关性发展， 在半导体测试器
件，微电子和微型传动领域纵向做深全球市场布局。重点发展 MEMS 精微零部件、
半导体芯片测试探针系列产品的研发、生产和销售，同时公司也将积极投入资源
实现 MEMS 工艺晶圆测试探针、基板级测试探针的技术积累及开发，主要应用于
晶圆生产制造过程中品质管控测试的重要环节和 PCB 板的测试。
3、在董事会日常工作方面，董事会将严格按照法律法规和规范性文件的有
关要求，继续认真做好公司信息披露、投资者关系管理等工作，认真组织落实股
东大会各项决议，在股东大会的授权范围内进行科学、合理决策，在稳步发展的
基础上进一步指导企业加强内部控制，全面完善法人治理结构，对经营层工作进
行有效及时的检查与督导，以实际行动全力支持公司各项工作，推进公司规范化
运作水平更上一个新的台阶。
4、在中小投资者合法权益保护工作方面，公司将严格按照国务院办公厅《关
于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 (国办发
[2013]110 号)等有关文件的要求，把保护中小投资者合法权益工作转为制度化、
常态化、规范化。
5、在内部控制建设方面，将继续完善内控体系建设，强化内控管理，严格
按照有关规定并结合实际情况，进一步完善内控制度建设，优化公司业务流程，
加强内控管理制度的落实，促进和提高公司的经营管理水平和管理效率，增强企
业的风险防范能力。
特此报告。
苏州和林微纳科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 19 日
21
附件二：
苏州和林微纳科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年，苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”或“和林微
纳”）监事会根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》、《监事会
议事规则》等公司制度的相关规定，本着维护公司利益和全体股东利益的精神，
认真履行监督职责，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，促进公司
的规范运作和发展。现将 2021 年度的主要工作做如下报告：
一、2021 年度监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，各次会议的通知、召集、召开和
表决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完整。具体情况如下：
董事会
届次 召开日期 议案
第一届监事会第 2021 年 2 月 《关于公司部分高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行人民币
四次会议 18 日 普通股股票并在科创板上市战略配售的议案》
《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》
《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》
《关于<2020 年度利润分配预案>的议案》
《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》
《关于公司执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》
第一届监事会第 2021 年 4 月
《关于公司 2021 年度申请银行综合授信额度的议案》
五次会议 13 日
《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金
的议案》
《关于公司 2021 年度监事薪酬方案的议案》
第一届监事会第 2021 年 4 月
《关于 2021 年第一季度报告正文及其摘要的议案》
六次会议 29 日
第一届监事会第 2021 年 8 月 《关于 2021 年半年度报告正文及其摘要的议案》；
七次会议 13 日 《关于变更公司董事会秘书的议案》；
第一届监事会第 2021 年 10
《关于 2021 年第三季度报告正文及其摘要的议案》
八次会议 月 27 日
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《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案>的议案》
《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告>
的议案》
《关于公司<2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运用的可行性
分析报告>的议案》
《关于公司<前次募集资金使用情况的报告>的议案》
《关于公司与特定对象签署附生效条件的认购合同暨关联交易的议案》
《关于提请股东大会批准骆兴顺先生免于以要约方式增持公司股份的议
第一届监事会第 2021 年 11
案》
九次会议 月 18 日
《关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相
关主体承诺的议案》
《关于<公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明>的议案》
《关于公司<内部控制评价报告>的议案》
《关于公司<2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年 1-9 月非经常
性损益明细表>的议案》
《关于开立募集资金专用账户的议案》
《关于公司<未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划>的议案》
《关于购买土地使用权及地上房屋建筑物的议案》
《关于修订<公司章程>的议案》
二、2021 年度监事会履行监督职责情况
（一）监督公司依法运作情况
监事会依法对公司运行情况进行监督，监事会成员列席了历次股东大会和董
事会，并对公司进行了调查后认为：报告期内，公司董事会能够严格按照国家有
关法律、法规和公司章程进行规范运作，认真执行股东大会的各项决议，公司内
部控制制度健全，决策程序科学、合法。公司董事、高级管理人员在履行职责时
勤勉尽责，忠于职守，切实从公司和股东的利益出发，没有违反法律、法规和公
司章程等的规定或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2021年，监事会认真检查和审核了公司的一季度、半年报、三季度和年报编
制过程中的各项会计报表及财务资料，并与公司内审部通过多种形式进行沟通，
及时全面了解情况。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况
良好；公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规
23
定，2021年度财务报告能够真实反应公司的财务状况和经营成果。
（三）对会计师事务所出具的审计报告的意见
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度财务状况进行了审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告。公司监事会认为：天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的审计意见、审计报告及其涉及的事项真实、准确地反映了公
司的财务状况和经营成果。
（四）检查公司关联交易情况
2021 年，监事会对公司关联交易情况进行了认真细致地监督和检查，认为：
公司未发生的关联交易，不存在损害公司及股东利益的行为。
（五）内部控制制度情况
监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司按照
自身的实际情况已建立了较为完善、有效的内部控制制度，并基本得到了有效的
落实和执行。
（六）检查公司对外担保情况
2021 年，监事会对公司对外担保情况进行认真核查，认为：公司未发生的
担保相关事项；公司不存在为控股股东及其他关联方提供担保，或违规对外担保
的情况。
三、检查执行股东大会决议情况
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事
会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
四、监事会2022年度工作计划
2022年，监事会将继续勤勉尽责地履行监事会的各项职责，依法对公司董事
及高级管理人员日常履职情况进行监督和检查，积极列席董事会会议、股东大会
会议，及时了解公司的财务状况，知悉并监督公司各项重大经营决策事项及其履
行程序的合规性与合法性，进一步提升公司规范运作的水平，有效保护公司及全
体股东的利益。
特此报告。
苏州和林微纳科技股份有限公司监事会
2022 年 4 月 19 日
24
附件三：
苏州和林微纳科技股份有限公司
2021 年度财务决算报告
2021 年，在公司管理层的正确领导下，通过全体员工的共同努力，公司业务规
模及经营实现了稳步增长。根据《公司章程》的规定，现将 2021年财务决算情况报
告如下：
一、2021年度财务报表审计情况
公司2021年度财务报表已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了【天
衡审字（2022）00018号】标准无保留意见的审计报告。会计师的意见是：苏州和林
微纳科技股份有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了和林微纳2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。
二、主要财务数据和指标
单位：万元 币种：人民币
项目 2021年12月31日 2020年12月31日 变动幅度
总资产 69,543.23 22,991.48 202.47%
归属于上市公司所有者权益 57,116.48 16,229.50 251.93%
股本 8,000.00 6,000.00 33.33%
归属于母公司所有者的每股净资产（元/股） 7.14 2.70 264.43%
项目 2021 年度 2020 年度 变动幅度
营业总收入 37,009.97 22,938.17 61.35%
归属于母公司股东的净利润 10,334.73 6,139.64 68.33%
经营活动产生的现金流量净额 10,364.88 5,064.90 104.64%
每股经营活动产生的现金流量净额（元） 1.29 0.84 15.50%
基本每股收益（元/股） 1.38 1.02 34.66%
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 23.27 46.65 减少23.38个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
20.75 45.90 减少25.15个百分点
率（%）
25
注：根据《企业会计准则第 34 号--每股收益》“第四章 列报第十三条 发
行在外普通股或潜在普通股的数量因派发股票股利、公积金转增资本、拆股而增
加或因并股而减少，但不影响所有者权益金额的，应当按调整后的股数重新计算
各列报期间的每股收益。”对列报期数据进行了调整。
三、公司财务状况分析
（一）财务状况分析
1、资产结构
单位：万元
项目 2021年12月31日 2020年12月31日 变动额 变动幅度
货币资金 11,152.38 2,739.71 8,412.67 307.06%
交易性金融资产 20,443.33 - 20,443.33 -
应收账款 7,339.88 7,398.52 -58.64 -0.79%
应收款项融资 4,072.82 2,449.57 1,623.25 66.27%
预付款项 116.73 46.89 69.84 148.94%
其他应收款 1.19 2.30 -1.11 -48.26%
存货 3,925.18 3,178.69 746.49 23.48%
其他流动资产 562.49 448.77 113.72 25.34%
流动资产合计 47,613.99 16,264.45 31,349.54 192.75%
固定资产 7,391.94 4,729.58 2,662.36 56.29%
在建工程 1,317.38 384.74 932.64 242.41%
无形资产 825.35 689.41 135.94 19.72%
长期待摊费用 893.34 391.86 501.48 127.97%
递延所得税资产 86.65 74.59 12.06 16.17%
其他非流动资产 11,414.58 456.85 10,957.73 2398.54%
非流动资产合计 21,929.24 6,727.03 15,202.21 225.99%
资产总计 69,543.23 22,991.48 46,551.75 202.47%
2021年末公司资产总额69,543.23万元，比上年22,991.48万元增长202.47%，
其中流动资产为47,613.99万元，比上年16,264.45万元增长192.75%，非流动资
26
产21,929.24万元，比上年6,727.03万元增长225.99%。资产变动的主要原因是：
（1）货币资金较上年末增加8,412.67万元，增长307.06%，主要系2021年度经营活
动产生的现金净流量。
（2）交易性金融资产新增 20,443.33 万元系公司购买的保本浮动型理财产
品。
（3）固定资产较上年增加2,662.36万元，增长56.29%，主要系新增的设备。
2、负债结构
单位：万元
项目 2021年12月31日 2020年12月31日 变动额 变动幅度
应付票据及应付账款 5,596.14 5,238.88 357.26 6.82%
预收款项
合同负债 13.84 56.23 -42.39 -75.39%
应付职工薪酬 1,473.01 968.75 504.26 52.05%
应交税费 53.32 181.92 -128.60 -70.69%
其他应付款 7.67 2.34 5.33 227.78%
一年内到期的非流通负债 500 - 500 -
其他流动负债 255.58 23.59 231.99 983.43%
流动负债合计 7,899.56 6,471.71 1,427.85 22.06%
长期借款 3,800 - 3,800 -
递延所得税负债 727.20 290.27 436.93 150.53%
非流动负债合计 4,527.20 290.27 4,236.93 1459.65%
负债合计 12,426.76 6,761.98 5,664.78 83.77%
2021年末公司负债总额12,426.76万元，比上年6,761.98万元增长83.77%，
其中流动负债为7,899.56万元，比上年6,471.71万元增长22.06%，非流动负债
4,527.20万元，比上年290.27万元增加4,236.93万元。负债变动的主要原因是：
（1）应付账款较上年度增加357.26万元，增长6.82%，主要系经营规模增长所致。
（2）应付职工薪酬较上年末增加 504.26 万元，增长 52.05%，主要系公司计提的
年终奖金增加及 12 月末待发的工资增加。
（3）新增的长期借款系为了新厂房购置所致。
27
（4）递延所得税负债较上年增加436.93万元，增长150.53%，主要系本年度固定
资产加速折旧，使得税法允许的折旧高于会计折旧，从而产生了递延所得税。
3、股东权益
单位：万元
项目 2021年12月31日 2020年12月31日 变动额 变动幅度
股本 8,000.00 6,000.00 2,000.00 33.33%
资本公积 35,978.99 6,783.23 29,195.76 430.41%
其他综合收益 -3.51 - -3.51 -
盈余公积 1,378.65 344.63 1,034.02 300.04%
未分配利润 11,762.35 3,101.64 8,660.71 279.23%
股东权益合计 57,116.48 16,229.50 40,886.97 251.93%
2021年末公司股东权益总额57,116.48万元，比上年16,229.50万元增长
251.93%。股东权益变动的主要原因是企业本期收到首募集资金和未分配利润较
上年增加所致。
（二）经营成果分析
1、营业收入及利润
单位：万元
项目 2021年度 2020 年度 变动额 变动幅度
营业总收入 37,009.97 22,938.17 14,071.80 61.35%
营业成本 20,847.04 12,626.19 8,220.85 65.11%
利润总额 11,762.57 7,070.06 4,692.51 66.37%
净利润 10,334.73 6,139.64 4,195.09 68.33%
归属于母公司所有者的净利润 10,334.73 6,139.64 4,195.09 68.33%
2021年度公司实现营业收入37,009.97万元，较上年增长61.35%，实现利润
28
总额11,762.57万元，较上年增长66.37%，实现净利润10,334.73万元，较上年增
长68.33%。
2、期间费用
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 变动额 变动幅度
期间费用 5,440.77 3,068.74 2,372.03 77.30%
其中：销售费用 1,139.09 466.23 672.86 144.32%
管理费用 1,499.35 974.32 525.03 53.89%
研发费用 2,800.05 1,414.11 1,385.94 98.01%
财务费用 2.28 214.08 -211.80 -98.93%
（1）销售费用较上年度增加 672.86 万元，增长 144.32%。主要系业务宣传
费及销售人员薪酬成本增加所致。
（2）管理费用较上年度增加 525.03 万元，增长 53.89%，主要系职工薪酬成本
增加所致。
（3）研发费用较上年度上升增加 1,385.94 万元，增长 98.01%，主要系研发投入
增加所致。
（4）财务费用较上年度减少 211.80 万元，主要系利息收入增加所致。
四、现金流量分析
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 变动额 变动幅度
经营活动产生的现金流量净额 10,364.88 5,064.90 5,299.98 104.64%
投资活动产生的现金流量净额 -36,837.91 -2,195.40 -34,642.51 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 34,996.85 -354.43 35,351.28 不适用
现金及现金等价物净增加额 8,412.67 2,440.92 5,971.75 244.65%
期末现金及现金等价物余额 11,152.38 2,739.71 8,412.67 307.06%
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2021年公司现金及现金等价物增加额为8,412.67万元，比上年增加5,971.75
万元，主要原因是：
（1）经营性活动产生的现金流量净额为 10,364.88 万元，比上年增加 5,299.98
万元，主要系公司主营业务提升，产生稳定的经营性净现金流入。
（2）投资活动产生的现金流量净额为-36,837.91 万元， 比上年同期减少
34,642.51 万元，主要系本年购买理财产品及设备引起的变动。
（3）筹资活动产生的现金流量净额为 34,996.85 万元，比上年同期增加
35,351.28 万元， 主要系本期收到首次公开发行股票募集资金。
苏州和林微纳科技股份有限公司董事会
2022年4月19日
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