证券代码：688661           证券简称：和林微纳           编号：2022-053



               苏州和林微纳科技股份有限公司
         第一届监事会第十四次会议决议的公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


     一、监事会会议召开情况

     苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“和林微纳”或“公司”）第
一届监事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）通知于 2022 年 9 月 30 日
通过传真、专人送达、邮件等方式送达全体监事，会议于 2022 年 10 月 10 日在
苏州高新区峨眉山路 80 号公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会
议应出席监事 3 人，现场及通讯方式出席监事 3 人，会议由监事长李德志先生
主持，公司其他相关人员列席。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

     二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变
更登记的议案》

    我们认为： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号），公
司获准向特定对象发行人民币普通股，本次向特定对象发行股票 9,874,453 股，
完成后公司股份总数由 80,000,000 股变更为 89,874,453 股。公司向特定对象发
行股票均已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，监事会同意
公司总股本变更为 89,874,453 股，注册资本变更为 89,874,453 元，公司章程对
应进行修改。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》

    我们认为：本次调整是根据向特定对象发行股票实际募集资金净额低于原
计划投入募投项目金额的情况，结合募投项目的实际情况进行的，符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法
规、规章及公司《募集资金管理制度》中关于上市公司募集资金使用的有关规
定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，监事会同意公司本
次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （三）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》

    我们认为：本次募集资金置换事项符合《上市公司监管指引第 2 号— —上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规关于募集资金到账后 6 个
月内进行置换的规定，以及公司《募集资金管理制度》的要求，没有与募集资
金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在
变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司本次募
集资金置换事项。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （四）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    我们认为：公司使用额度不超过人民币 65,000.00 万元（含本数）的暂时
闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营
及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买期限不超过 12 个月的安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、
定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可
以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。




             苏州和林微纳科技股份有限公司监事会
                              2022 年 10 月 12 日