证券代码：688661          证券简称：和林微纳           编号：2022-060



             苏州和林微纳科技股份有限公司
         第一届监事会第十六次会议决议的公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


     一、监事会会议召开情况

     苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“和林微纳”或“公司”）第
一届监事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）通知于 2022 年 11 月 14 日
通过传真、专人送达、邮件等方式送达全体监事，会议于 2022 年 11 月 25 日在
苏州高新区峨眉山路 80 号公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次会
议应出席监事 3 人，现场及通讯方式出席监事 3 人，会议由监事长李德志先生
主持，公司其他相关人员列席。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

     二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》

    我们认为：公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容
符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》等相关法律、行政法规及规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于
并促进公司的持续稳健发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司
实施 2022 年限制性股票激励计划。

    本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》

    我们认为：《公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《上
市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上
市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的规定以
及公司的实际情况，能保证本激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目
标的实现。

    本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （三）审议通过《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》

    我们认为：列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，，不存在最近
12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国
证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违
法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；
不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；不存在中
国证监会认定的其他情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司 2022 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票
激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前
5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。



    特此公告。




                                    苏州和林微纳科技股份有限公司监事会
                                                       2022 年 11 月 26 日