北京德和衡律师事务所
关于广东富信科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会之
法律意见书
北京德和衡律师事务所
关于广东富信科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会之
法律意见书
德和衡证律意见（2021）第 558 号
致：广东富信科技股份有限公司
北京德和衡律师事务所（以下简称“本所”）接受广东富信科技股份有限公
司（以下简称“公司”或“贵公司”）的委托，指派本所律师出席贵公司 2021
年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)。本所律师依据《中华人民
共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公
司法》)、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、
行政法规、规范性文件以及《广东富信科技股份有限公司章程》(以下简称《公
司章程》)的规定，就公司本次股东大会召开的有关事宜出具本法律意见书。
本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会召集人和出席
会议人员的资格、会议表决程序和表决结果的合法有效性等发表意见，并不对本
次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准
确性发表意见。
本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本
法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，非经本所事先书面
同意不得用于其他任何目的。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并依法
对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师根据对事实的了解以及对中国现行法律、法规和规范性文件的理
解，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见
如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会根据公司第三届董事会第二十次会议决议召集，
公司于 2021 年 12 月 4 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券
时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载了《广东富信科技股份有
限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通知”)，
会议通知载明了本次股东大会的召集人、会议召开日期和时间、会议召开方式、
出席对象、会议地点、股权登记日、会议审议事项、会议登记方法、会议联系人
和联系电话等。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司
在公告中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项作出明确说明。
经核查，本次股东大会会议于 2021 年 12 月 22 日下午 14：30 在佛山市顺德
高新区(容桂)科苑三路 20 号广东富信科技股份有限公司六号会议室召开，会议
召开的时间、地点及审议事项与前述通知披露的一致。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》《公司章程》等的规定，合法、有效。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
经核查，本次股东大会由公司第三届董事会召集。公司第三届董事会系经公
司股东大会选举产生，公司董事具有担任公司董事的合法资格；公司董事会不存
在不能履行职权的情形。
出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 35 名，代表股份数为 69,962,270
股，占公司股份总数的比例为 79.2863%。其中，通过现场和网络投票的中小投
资者（中小投资者是指除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东及董事、监
事、高级管理人员以外的其他股东）共计 30 人，代表股份数 23,541,540 股，占
公司总股份的 26.6790%。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人的资格和出席本次股东大会的人
员的资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》等的规定。
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议并表决如下议案：
1、关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案；
2、关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案；
3、关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案；
4、关于购买董监高责任险的议案；
5、关于公司董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事成员的议案
5.1 关于选举刘富林先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
5.2 关于选举刘富坤先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
5.3 关于选举洪云先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
5.4 关于选举曹卫强先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
5.5 关于选举罗嘉恒先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
5.6 关于选举林东平先生为公司第四届董事会非独立董事的议案；
6、关于公司董事会换届暨选举第四届董事会独立董事成员的议案；
6.1 关于选举钟日柱先生为公司第四届董事会独立董事的议案；
6.2 关于选举潘春晓先生为公司第四届董事会独立董事的议案；
6.3 关于选举冯海洲先生为公司第四届董事会独立董事的议案；
7、关于公司监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事成员的议案；
7.1 关于选举王长河先生为公司第四届监事会非职工代表监事的议案；
7.2 关于选举范卫星先生为公司第四届监事会非职工代表监事的议案。
经本所律师验证与核查，上述议案与本次股东大会通知所列的议案一致，不
存在对股东大会通知以外的事项进行审议并表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案采取现场投票和网络投票相结合的
方式进行表决，本次股东大会现场会议以记名投票方式进行表决，按照《公司章
程》规定的程序进行计票和监票；上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股
东大会网络投票的股东人数、代表股份数、占公司总股份的比例和表决结果。本
次股东大会投票表决结束后，公司/上海证券信息有限公司合并统计了现场和网
络投票的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统
计，参加本次股东大会的股东及股东代理人对本次股东大会审议的议案的表决结
果如下：
1、关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
表决情况：同意 27,932,771 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 99.9978%；反对 600 股；弃权 0 股。
中小投资者表决情况：同意 14,264,411 股，占所有参与本次股东大会的对该
事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 99.9957%；反对 600
股；弃权 0 股。
就本项议案的审议，刘富林、刘富坤、温耀生、何友康、关庆端、梁逸笙、
邓仕英、关肖敏、梁友明、共青城地泽投资有限合伙企业（有限合伙）、共青城
富乐投资管理合伙企业（有限合伙）作为关联股东，进行了回避表决。本项议案
为股东大会特别决议事项，同意该项议案的有表决权股份数达到出席本次股东大
会非关联股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上同意。
表决结果：议案获得通过。
2、关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
表决情况：同意 27,932,771 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 99.9978%；反对 600 股；弃权 0 股。
中小投资者表决情况：同意 14,264,411 股，占所有参与本次股东大会的对该
事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 99.9957%；反对 600
股；弃权 0 股。
就本项议案的审议，刘富林、刘富坤、温耀生、何友康、关庆端、梁逸笙、
邓仕英、关肖敏、梁友明、共青城地泽投资有限合伙企业（有限合伙）、共青城
富乐投资管理合伙企业（有限合伙）作为关联股东，进行了回避表决。本项议案
为股东大会特别决议事项，同意该项议案的有表决权股份数达到出席本次股东大
会非关联股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上同意。
表决结果：议案获得通过。
3、关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案
表决情况：同意 27,932,771 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 99.9978%；反对 600 股；弃权 0 股。
中小投资者表决情况：同意 14,264,411 股，占所有参与本次股东大会的对该
事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 99.9957%；反对 600
股；弃权 0 股。
就本项议案的审议，刘富林、刘富坤、温耀生、何友康、关庆端、梁逸笙、
邓仕英、关肖敏、梁友明、共青城地泽投资有限合伙企业（有限合伙）、共青城
富乐投资管理合伙企业（有限合伙）作为关联股东，进行了回避表决。本项议案
为股东大会特别决议事项，同意该项议案的有表决权股份数达到出席本次股东大
会非关联股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上同意。
表决结果：议案获得通过。
4、关于购买董监高责任险的议案
表决情况：同意 32,351,700 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表决
权的股东及股东代理人所持股份的 99.9981%；反对 600 股；弃权 0 股。
中小投资者表决情况：同意 18,983,340 股，占所有参与本次股东大会的对该
事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 99.9968%；反对 600
股；弃权 0 股。
就本项议案的审议，刘富林、刘富坤、梁竞新、共青城富乐投资管理合伙企
业（有限合伙）、共青城地泽投资有限合伙企业（有限合伙）作为关联股东，进
行了回避表决。
表决结果：议案获得通过。
5、关于公司董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事成员的议案
本项议案以累积投票制的方式进行逐项表决，表决结果分别如下：
5.1 关于选举刘富林先生为公司第四届董事会非独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
5.2 关于选举刘富坤先生为公司第四届董事会非独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
5.3 关于选举洪云先生为公司第四届董事会非独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
5.4 关于选举曹卫强先生为公司第四届董事会非独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
5.5 关于选举罗嘉恒先生为公司第四届董事会非独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
5.6 关于选举林东平先生为公司第四届董事会非独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
6、关于公司董事会换届暨选举第四届董事会独立董事成员的议案
本项议案以累积投票制的方式进行逐项表决，表决结果分别如下：
6.1 关于选举钟日柱先生为公司第四届董事会独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
6.2 关于选举潘春晓先生为公司第四届董事会独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
6.3 关于选举冯海洲先生为公司第四届董事会独立董事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
中小投资者表决情况：得票数 19,760,472 股，占所有参与本次股东大会的对
该事项有表决权的中小投资者及中小投资者代理人所持股份的 83.9387%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
7、关于公司监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事成员的议案；
本项议案以累积投票制的方式进行逐项表决，表决结果分别如下：
7.1 关于选举王长河先生为公司第四届监事会非职工代表监事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
7.2 关于选举范卫星先生为公司第四届监事会非职工代表监事的议案
表决情况：得票数 66,181,202 股，占所有参与本次股东大会的对该事项有表
决权的股东及股东代理人所持股份的 94.5955%。
本议案不存在回避事由。
表决结果：议案获得通过。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》
《证券法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法、有效。
五、结论
综上所述，本所律师认为：
公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、表决
程序和表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》及
相关法律法规的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文）
