证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2022-109
广东聚石化学股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证
监发行字[2007]500 号)的规定，广东聚石化学股份有限公司（以下简称“本公
司”或“公司”）对截至 2022 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集金额及资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意广东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
3569 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,333.3334 万股，每股面值
人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 36.65 元，合计募集资金人民币 85,516.67
万元，扣除发行费用人民币 7,943.70 万元，募集资金净额为人民币 77,572.97
万元。本次募集资金已于 2021 年 1 月 19 日全部到位，实际收到募集资金金额为
人民币 79,684.57 万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 1 月 19
日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第
ZE10005 号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户
内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》。
（二）募集资金使用及当前余额
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集资金使用情况如下表：
单位：元、人民币
明细 金额
募集资金总额 855,166,691.10
减：承销保荐费用（不含税） 58,321,001.61
公司实际收到募集资金金额 796,845,689.49
减：支付的其他发行费用（含税） 17,290,962.05
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 79,487,826.86
减：置换预先支付的发行费用（含税） 8,579,612.28
减：以超募资金永久补充流动资金 80,000,000.00
减：项目结项结余资金永久补充流动资金 180,644,949.12
减：募投项目累计支付金额 235,952,746.70
减：临时补充流动资金 143,500,000.00
加：募集资金现金理财收益金额 367,042.51
加：募集资金利息收入净额（扣除手续费） 5,959,180.99
截至募集资金专户余额 57,715,815.98
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《上海
证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规，制定了《广东聚石化学股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对公司募集资金的存放、
使用、变更等方面做出了具体明确的规定。
根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专
户，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及与募
投实施主体、开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，
对募集资金实行专户存储。三方、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格履行。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：万元、人民币
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国光大银行股份有限公 57560188000
346,601,089.49 - 活期存款
司肇庆分行 012677
中国建设银行股份有限公 44050176020
347,589,600.00 - 活期存款
司清远市分行 900000843
中国工商银行股份有限公 20180237292
52,655,000.00 - 活期存款
司清远经济开发区支行 00052806
花旗银行（中国）有限公
1763092271 50,000,000.00 84,159.07 活期存款
司广州分行
中国光大银行股份有限公 57560188000
- 39,096,870.25 活期存款
司肇庆分行 022082
中国工商银行股份有限公 20180237292
- - 活期存款
司清远经济开发区支行 00055086
花旗银行（中国）有限公
1811057238 - 18,534,786.66 活期存款
司广州分行
合 计 796,845,689.49 57,715,815.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本公司 2022 年 1-9 月募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件 1 募
集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施并按计划达到预期收益，在本次募集资金
到位前，根据项目进度的实际情况，公司预先以自筹资金投入募投项目。截至
2021 年 3 月 5 日 ， 公 司 以 自 筹 资 金 投 入 募 投 项 目 的 实 际 投 资 总 金 额 为
79,487,826.86 元、以自筹资金投入发行费用的金额为 8,579,612.28 元。公司于 2021
年 3 月 5 日分别召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换 88,067,439.14 元的预先投入募投项目
及支付发行费用的自筹资金。
公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。立信会计师事务
所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了《广东聚石化学股份有限公司募集资金
置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZE10022 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 8 月 11 日，公司召开第五届董事会二十七次会议、第五届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议
案》，同意公司使用不超过人民币 24,000.00 万元的闲置募集资金用于临时补充
流动资金，使用期限为自公司董事会决议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月），
到期归还至相应募集资金专用账户。
2022 年 8 月 9 日，公司召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二
次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司继续使用不超过 1.80 亿元（含本数）闲置募集资金暂时用于补
充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司闲置募集资金用于临时补充流动资金的情况如
下表：
单位：万元、人民币
是否
银行名称 银行账户 临时补流金额 备注
归还
花旗银行（中国）有限
1763092271 4,350.00 否 临时补流
公司广州分行
中国光大银行股份有限 池州无卤阻燃剂扩
57560188000022082 7,000.00 否
公司肇庆分行 产建设项目
花旗银行（中国）有 限 安庆聚苯乙烯生产
1811057238 3,000.00 否
公司广州分行 建设项目
合计 / 14,350.00 /
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 8 月 11 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会
第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 2.80 亿元（含本数）的闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下
进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使用期
限自公司董事会审议通过之日起 12 个月（含 12 个月）内有效，在上述额度范围
内，资金可以滚动使用。
截止 2022 年 9 月 30 日，公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，
累计投资金额 12,100.00 万元，累计获取投资收益 36.70 万元，期末理财产品已
全部到期。公司使用闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况如下：
单位：万元、人民币
签约方 产品名称 产品类型 金额 起止日期 是否到期
国泰君安证券君跃飞龙伍
国泰君安股份 2021.08.26-
佰定制款 2021 年第 33 期收 本金保障型 4,300.00 是
有限公司 2021.09.27
益凭证
国泰君安股份 国泰君安证券睿博系列坤 本金保障型 1,300.00 2021.12.09- 是
有限公司 睿 21013 号收益凭证 2022.02.09
国泰君安股份 国泰君安证券睿博系列结 2021.12.14-
本金保障型 1,800.00 是
有限公司 睿 21016 号收益凭证 2022.01.13
中泰证券股份 中泰证券收益凭证“安鑫 2021.08.31-
本金保障型 2,000.00 是
有限公司 宝”3 月期 232 号 2021.11.29
中泰证券股份有限公司收
中泰证券股份 2021.08.31-
益凭证“安盈添利”第 1569 本金保障型 1,000.00 是
有限公司 2021.09.27
期
中泰证券股份 2021.12.03-
国债逆回购 204003 本金保障型 2,000.00 是
有限公司 2021.12.06
合计 / 12,100.00 / /
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 2 月 3 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第六次
会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司
使用超募资金 8,000.00 万元用于永久补充流动资金。公司独立董事、监事会和
保荐机构发表了明确同意的意见。该事项已于 2021 年第一次临时股东大会决议
通过。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已将 8,000.00 万元全部从募集资金专户转
入公司普通账户。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年 4 月 29 日，公司召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于对外
投资池州化工新材料生产基地项目的议案》、《关于使用超募资金投资池州聚苯
乙烯生产建设和无卤阻燃剂扩产建设项目的议案》，同意公司使用部分超募资金
8,000.00 万 元 投 资 池 州 聚 苯 乙 烯 生 产 建 设 项 目 ， 以 及 使 用 部 分 超 募 资 金
8,000.00 万元投资无卤阻燃剂扩产建设项目。2021 年 10 月 27 日，公司召开第
五届董事会第三十次会议、第五届监事会十八次会议。同意将原使用超募资金的
募投项目“池州聚苯乙烯生产建设项目”的实施主体由池州聚石化学有限公司
变更为公司控股子公司安庆聚信新材料科技有限公司（以下简称“安庆聚信”），
实施地点由安徽池州变更为安徽安庆，并使用募集资金 8,000.00 万元用于实缴
安庆聚信的注册资本以实施变更主体后的募投项目。
（七）节余募集资金使用情况
公司于 2022 年 3 月 1 日分别召开第五届董事会第三十六次会议、第五届监
事会第二十二次会议及 2022 年 3 月 17 日召开的 2022 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于部分募投项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的
议案》，鉴于公司募投项目“年产 40,000 吨改性塑料扩建项目”和“研发中心
建设项目”已基本投资完成，建筑、设备已达到可使用状态，结合公司实际经营
情况，为提高资金使用效率，公司将上述两个募投项目结项，并将节余募集资金
180,644,949.12 元永久补充流动资金，并对上述两个项目的募集资金专户办理
了注销手续。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更，不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理募集资金，不存在
违规使用募集资金的情况。公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存
放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。
附表 1：《募集资金使用情况对照表》
附表 2：《募集资金投资项目实现效益情况对照表》
特此公告。
广东聚石化学股份有限公司董事会
2022 年 12 月 9 日
附表 1:
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：广东聚石化学股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：85,516.67 万元 已累计使用募集资金总额：39,544.06 万元
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：0.00 2022 年 1-9 月：2,530.55 万元
变更用途的募集资金总额比例：0.00% 2021 年：37,013.51 万元
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
实际投资金额与 截止日项目完
募集前承诺 募集后承诺 募集前承诺投 募集后承诺投
序号 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额 实际投资金额 募集后承诺投资 工程度（%）
投资金额 投资金额 资金额 资金额
金额的差额
年产 40,000 吨改性塑料扩 年产 40,000 吨改性塑料扩建
1 34,758.96 34,758.96 21,861.60 34,758.96 34,758.96 21,861.60 -12,897.36 100.00
建项目 项目
2 研发中心建设项目 研发中心建设项目 5,265.50 5,265.50 365.88 5,265.50 5,265.50 365.88 -4,899.62 100.00
3 无卤阻燃剂扩产建设项目 无卤阻燃剂扩产建设项目 4,021.71 - - 4,021.71 - - - /
4 补充流动资金 补充流动资金 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 100.00
超募资金投向： 超募资金投向：
池州无卤阻燃剂扩产建设 池州无卤阻燃剂扩产建设项
1 - 12,021.71 1,126.48 - 12,021.71 1,126.48 -10,895.23 9.37
项目 目
安庆聚苯乙烯生产建设项
2 安庆聚苯乙烯生产建设项目 - 8,000.00 3,190.10 - 8,000.00 3,190.10 -4,809.90 39.88
目
超募资金永久补充流动资
3 超募资金永久补充流动资金 - 8,000.00 8,000.00 - 8,000.00 8,000.00 - 100.00
金
合计 49,046.17 73,046.17 39,544.06 49,046.17 73,046.17 39,544.06 -33,502.11
附件 2：
募集资金投资项目实现效益情况对照表
金额单位：人民币万元
实际投资项目 最近三年实际效益
截止日投资项目 截止日 是否达到预
承诺效益
累计产能利用率 累计实现效益 计效益
序号 项目名称 2020 年度 2021 年度 2022 年 1-9 月
年产 40,000 吨改性塑料扩建项 改性塑料产品产 改性塑料产品产
1 39.72% 不适用 不适用 不适用 量 10900 吨，膜材 量 10900 吨，膜材 不适用
目 产品产量 1015 吨 产品产量 1015 吨
2 研发中心建设项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
3 无卤阻燃剂扩产建设项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
4 补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向：
1 池州无卤阻燃剂扩产建设项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
2 安庆聚苯乙烯生产建设项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
3 超募资金永久补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
