广东聚石化学股份有限公司                    董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告




                           广东聚石化学股份有限公司

               董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


     根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照广东
聚石化学股份有限公司（以下简称“公司”）《董事会审计委员会工作细则》和
《公司章程》的有关规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，
认真履行了审计监督职责，切实维护公司及股东的合法权益。现就 2022 年度公
司董事会审计委员会的履职情况向董事会报告如下：
     一、董事会审计委员会基本情况
     报告期内，公司完成董事会换届选举，第五届董事会审计委员会由独立董事
张雯燕女士、独立董事孟跃中先生及非独立董事周侃先生三名成员组成，第六届
董事会审计委员会由独立董事陈桂林先生、独立董事孟跃中先生及非独立董事伍
洋先生三位成员组成，其中，独立董事委员占审计委员会成员总数的 2/3，主任
委员由具备专业会计资格的独立董事陈桂林先生担任。以下是本届董事会审计委
员会委员基本情况：
     陈桂林先生，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中共中
央党校研究生院经济管理专业，正高级会计师。1986 年 7 月至 1997 年 9 月任广
东省水利水电第二工程局副总会计师；1997 年 9 月至 2001 年 6 月任广东省源大
水利水电集团有限公司副总会计师；2001 年 6 月至 2012 年 10 月任广东省建筑
工程集团有限公司任副总会计师；2012 年 10 月至 2021 年 11 月任广东省广物控
股集团有限公司总会计师；2022 年 7 月至今任聚石化学独立董事。
     孟跃中先生，1963 年 5 月生，工学博士，广东省“珠江学者”特聘教授，
中山大学材料学院、化学学院和化工学院的二级教授，博士生导师，广东省低碳
化学与过程节能重点实验室主任。1998 年入选中科院“百人计划”和“海外杰
出人才”，获国家“八五”科技攻关重大成果奖，中国“发明创业奖”特等奖及
“当代发明家”荣誉称号，第十八届中国专利优秀奖，中国商业联合会科学技术
一等奖，国家教育部科技进步二等奖，国家环境保护科学技术三等奖，广东省环
境保护科学技术一等奖，以及辽宁省科技发明一等奖。发表 SCI 论文 401 篇，连
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续 6 年入选中国高被引学者。是国际期刊 Current Electrochemistry 主编，Res. J.
Chem. Environ.和 Green and Sustainable Chemistry 的副主编。
     伍洋先生，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南大学衡
阳分校，高级会计师；2001 年 6 月至 2002 年 4 月任中国人寿（广州）分公司会
计员；2002 年 4 月至 2006 年 4 月任东莞亚飞电器有限公司会计主管；2006 年 4
月至 2009 年 8 月任广州安华电子有限责任公司财务经理；2009 年 8 月至 2009
年 12 月任广州市石磐石阻燃材料有限公司财务经理；2010 年 1 月 2017 年 2 月
历任聚石化学财务经理、运营总监；2017 年 3 月至 2019 年 2 月任聚石化学财务
负责人；2019 年 2 月至 2020 年 2 月，任聚石化学副总经理；2019 年 7 月至今任
聚石化学董事会秘书；2020 年 2 月至今任聚石化学财务负责人；2021 年 7 月至
今任聚石化学董事。
     二、董事会审计委员会会议召开情况
     报告期内，董事会审计委员会共召开了 4 次会议，历次会议均由全体委员亲
自出席，会议审议并通过了如下议案：
召开日期               会议届次            会议议案
                                           1.关于公司 2021 年度财务决算报告的议案；
                                           2.关于公司 2022 年度财务预算报告的议案；
                                           3.关于《2021 年度审计委员会年度履职情况
                                           报告》的议案；
                                           4.关于公司 2021 年度利润分配预案的议案；
                                           5.关于审议 2021 年度报告全文及《摘要》的
                       第五届董事会审
                                           议案；
2022 年 4 月 18 日     计委员会第十次
                                           6.关于公司 2022 年度日常关联交易的议案；
                       会议
                                           7.关于审议 2022 年第一季度报告的议案；
                                           8.关于会计政策变更的议案；
                                           9.关于公司内部审计部门 2021 年度工作总
                                           结报告及 2022 年年度工作计划的议案
                                           10.关于公司内部审计部门 2022 年第一季度
                                           度内审计划执行情况的议案
                                           1.关于审议 2022 年半年度报告全文及《摘
                       第六届董事会审      要》的议案；
2022 年 8 月 22 日     计委员会第一次      2.关于变更会计师事务所的议案。
                       会议                3.关于公司内部审计部门 2022 年半年度内
                                           审计划执行情况的议案
                    第六届董事会审         1.关于审议 2022 年第三季度报告的议案
2022 年 10 月 17 日 计 委 员 会 第 二 次   2.关于公司内部审计部门 2022 年第三季度
                    会议                   内审计划执行情况的议案
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                    第六届董事会审
                                         1.关于公司向特定对象发行 A 股股票涉及关
2022 年 11 月 27 日 计 委 员 会 第 三 次
                                         联交易事项的议案
                    会议

     三、董事会审计委员会相关工作履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     报告期内，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事
务所”）为公司 2021 年度财务审计机构及内部控制审计机构，董事会审计委员会
认真评估了外部审计机构立信会计师事务所的独立性和专业性，认为立信会计师
事务所对公司进行审计期间，能按照中国注册会计师审计准则实施审计工作，工
作勤勉尽职，遵循了独立、客观、公正的执业准则，能够客观、公正、审慎地发
表相关审计意见，真实、准确地反映公司财务状况和经营成果。
     （二）指导内部审计工作
     报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，对其工作计划的可行
性进行分析，同时督促内部审计严格按照工作计划执行，整体强化了公司内部审
计的检查监督能力，并对内部审计工作出现的问题提出了指导性意见。经审阅内
部审计工作报告，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工
作能够有效运作。
     （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
     报告期内，董事会审计委员会审阅了公司的财务报告，并提出了专业的意见
和建议，认为公司的财务报告符合《会计法》《企业会计准则》的相关规定，真
实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司不存在重大
会计差错调整、重大会计估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
     （四）协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的有效沟
通
     报告期内，为更好地使公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构立信会计师事务所进行充分有效的沟通，我们采取多种方式积极协调工作，对
关注的问题进行事前、事中、事后持续沟通并达成一致意见，顺利完成各项审计
工作。
     （五）对公司关联交易、对外担保事项的审核
     报告期内，董事会审计委员会对公司发生的关联交易、对外担保的相关事项
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均提前进行仔细审阅并就有关问题向公司高级管理人员进行详细询问，未发现关
联交易、对外担保存在损害公司及股东利益的情形，同时对此发表了明确同意的
专业意见。
     四、总体评价
     报告期内，董事会审计委员会依据上海证券交易所《上市公司董事会审计委
员会运作指引》《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，恪
尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计委员会的职责。
     今后我们将继续充分发挥监督职能，在健全和完善内控体系、提升内部审计
质量、强化风险管理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情况等方面履
行职责，为董事会科学决策提供保障，维护公司与全体股东的共同利益。


     特此报告。




                              广东聚石化学股份有限公司董事会审计委员会
                                    委员：张雯燕、陈桂林、孟跃中、伍洋
                                                          2023 年 3 月 24 日