证券代码：688670          证券简称：金迪克       公告编号：2022-028



              江苏金迪克生物技术股份有限公司
 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格并作废部
                         分限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    江苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月
27 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通
过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废
部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
    一、2021 年限制性股票激励计划的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 8 月 27 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》及《关
于提请召开公司 2021 年第三次临时股东大会的议案》等议案。公司独立董事
就公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案发表
了明确同意的独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本激励
计划发表了同意的核查意见。
    2、2021 年 8 月 28 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东
大会的通知》，同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》

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（公告编号：2021-012），公司独立董事邵蓉女士作为征集人，就公司 2021 年
第三次临时股东大会审议公司本次激励计划相关的议案向公司全体股东征集委
托投票权。
    3、2021 年 8 月 28 日至 2021 年 9 月 6 日，公司在公司内部对本次激励计
划首次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收
到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 8 日，公司于上海
证券交易所网站（www.sse.con.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公
司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示
情况说明及核查意见》（公告编号：2021-014）。
    4、2021 年 9 月 13 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等
议案。2021 年 9 月 14 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议公
告 》（ 公 告 编 号 ： 2021-015 ）。 同 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《江苏金迪克生物技术股份有限公司关于 2021 年
限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》
（公告编号：2021-016）。
    5、2021 年 9 月 16 日，公司召开第一届董事会第十一次会议与第一届监
事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，
首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事
会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。
    6、2022 年 10 月 27 日，公司召开了第一届董事会第十八次会议、第一届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计
划授予价格的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》等议案，公司独立董
事对该事项发表了独立意见。
    二、调整事由及调整结果

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    （一）调整事由
    公司于 2022 年 4 月 29 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于
<2021 年度利润分配预案>的议案》，决定以实施权益分派股权登记日登记的总
股本为基数，每 10 股派发现金红利人民币 5.00 元（含税），不进行资本公积
金转增股本，不送红股。截至权益分派股权登记日，公司总股本为
88,000,000 股，合计派发现金红利总额为人民币 44,000,000 元（含税）。
2022 年 5 月 11 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《江苏金迪克生物技术股份有限公司 2021 年年度权益分派实施公告》（公告编
号：2022-019），股权登记日为 2022 年 5 月 17 日，除权除息日为 2022 年 5 月
18 日。
    鉴于公司 2021 年年度利润分配方案已实施完毕，根据《2021 年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）第十章第二条规定，
“若在本激励计划草案公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应
对限制性股票的授予价格进行相应的调整。”
    （二）调整结果
    根据《激励计划（草案）》的规定，授予价格调整方法如下：
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价
格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
    根据以上公式，公司 2021 年限制性股票激励计划调整后的授予价格
=55.18 元/股-0.5 元/股=54.68 元/股。
    根据公司《激励计划（草案）》以及 2021 年第三次临时股东大会的授权，
本次授予价格调整事项无需提交公司股东大会审议。
    三、关于作废部分限制性股票的说明
    1、根据《激励计划（草案）》及公司《2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法》的相关规定，由于部分首次授予激励对象离职，不再具备激励
对象资格，其已获授予但尚未归属的限制性股票取消归属并由公司作废，共
8.70 万股。

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    2、根据《激励计划（草案）》及公司《2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法》的相关规定：“以 2020 年的营业收入为基数，对个考核年度
的营业收入值比 2020 年营业收入基数的增长率（A）进行考核，根据上述指标
的每年对应的完成情况核算公司层面归属比例（X）。若各归属期内，激励对象
当期计划归属的限制性股票因公司层面业绩考核原因不能归属或不能完全归属
的，则该部分不能归属的限制性股票取消归属，并作废失效。”
    根据公司经审计的 2021 年度财务报告，公司 2021 年营业收入值比 2020
年营业收入基数的增长率未达上述公司层面业绩考核目标。鉴于首次授予的限
制性股票在第一个归属期未达到公司业绩考核目标，369 名激励对象对应的第
一个归属期的限制性股票全部取消归属并由公司作废，剔除该归属期中离职人
员已授予但尚未归属的限制性股票数量 2.61 万股后，去重后的取消归属并作
废失效的限制性股票 16.95 万股。
    3、根据《激励计划（草案）》及公司《2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法》的相关规定，预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审
议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、
律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露
激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。公司于
2021 年 9 月 13 日召开了 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，截止 2022 年 9
月 13 日，《激励计划（草案）》中预留部分限制性股票剩余 14.80 万股尚未明
确预留权益授予对象，该部分股票应作废失效处理。
    综上，本次共计作废的限制性股票数量为 40.45 万股。
    四、本次调整授予价格及作废部分限制性股票对公司的影响
    本次调整授予价格及作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成
果产生实质性影响，不会影响公司核心管理团队的稳定性，也不会影响公司股
票激励计划继续实施。
    五、独立董事意见
    经核查：
    鉴于公司 2021 年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据 2021

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年第三次临时股东大会的授权对本激励计划的授予价格进行调整，审议程序合
法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文
件和本激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，
同意将本激励计划首次授予限制性股票的授予价格由 55.18 元/股调整为
54.68 元/股。
    本次作废部分限制性股票符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司股权激励管理办法》以及本激励计划中的相关规定，所作的决定履
行了必要的程序，不存在损害股东利益的情况。我们同意公司作废部分限制性
股票。
    六、监事会意见
    公司监事会就调整本激励计划首次授予限制性股票授予价格的议案进行核
查，认为：鉴于公司 2021 年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据
2021 年第三次临时股东大会的授权对本激励计划首次授予限制性股票的授予
价格进行调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等
有关法律、法规、规范性文件和本激励计划的相关规定，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。因此，同意将本激励计划首次授予限制性股票的授予价格
由 55.18 元/股调整为 54.68 元/股。
    公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及本激励计划的相关规
定，所作的决定履行了 必要的程序，不存在损害股东利益的情况，同意公司
此次作废部分限制性股票。
    七、法律意见书结论性意见
    上海市锦天城律师事务所认为：
    （一）公司本次实施事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》
《上市规则》《监管指南》《公司章程》及《2021 年限制性股票激励计划》的
相关规定。公司尚需按照相关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定履行
相应的信息披露义务；
    （二）公司本次激励计划调整授予价格的事项符合《管理办法》《2021 年
限制性股票激励计划》的相关规定；
    （三）公司本次激励计划作废限制性股票事项符合《管理办法》《2021 年

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限制性股票激励计划》的相关规定。
       八、上网公告附件
    （一）《江苏金迪克生物技术股份有限公司独立董事关于第一届董事会第
十八次会议相关事项的独立意见》
    （二）《上海市锦天城律师事务所关于江苏金迪克生物技术股份有限公司
调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及作废部分限制性股票之法律意见
书》


    特此公告。


                                       江苏金迪克生物技术股份有限公司
                                                                董事会
                                                    2022 年 10 月 28 日




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