东吴证券股份有限公司
关于福立旺精密机电（中国）股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为福立旺精密机电（中
国）股份有限公司（以下简称“福立旺”或“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关
法律、法规和规范性文件的要求，对福立旺 2020 年度募集资金存放与实际使用
情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意福立旺精密机电（中国）股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3057 号）核准，公司获准
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,335 万股，每股发行价格为 18.05
元，募集资金总额为人民币 78,246.75 万元，扣除各项发行费用人民币 6，987.13
万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 71,259.62 万元。上述募集资金
到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验字
[2020]6887 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准
开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了
《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 10,000.00 万元，
累计使用募集资金总额人民币 10,000.00 万元，结余募集资金(含利息收入扣除
银行手续费的净额)余额为 63,049.21 万元。其中，利息收入金额为 2.46 万元，
尚未支付的发行费用 1,787.12 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《募
集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确
的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资
金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项
账户内，并于 2020 年 12 月 23 日与保荐机构东吴证券、募集资金专户所在银行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
招商银行股份有限公司苏州
512905829910703 募集资金专户 343,414,146.76
分行昆山支行
中国建设银行股份有限公司
32250198643809688678 募集资金专户 50,001,666.67
昆山千灯支行
江苏昆山农村商业银行股份
3052242012019000002832 募集资金专户 50,005,000.00
有限公司石浦支行
上海浦东发展银行股份有限
89070078801600002077 募集资金专户 40,001,333.33
公司昆山支行
交通银行股份有限公司昆山
391064690013000096909 募集资金专户 40,001,333.33
雍景湾支行
江苏银行股份有限公司昆山
30520188000062570 募集资金专户 40,001,555.56
千灯支行
中信银行股份有限公司昆山
8112001014000578740 募集资金专户 67,067,035.49
支行
合计 630,492,071.14
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司募集资金使用情况详见“附表 1 募集资金使用情况对照
表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目
4,164.68 万元，以自有资金预先支付发行费用 352.26 万元，合计 4,516.94 万
元。截至 2020 年 12 月 31 日，上述资金尚待置换。
（三）对闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2020 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
（四）对闲置募集资金的现金管理情况
2020 年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理。
（五）对超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的
情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2020 年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2020 年度，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的
情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年度，公司不存在其他募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2020 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2020 度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》及《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了
公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对福立旺董事会编制的《关于 2020 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于
福立旺精密机电（中国）股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴
证报告》。报告认为，福立旺管理层编制的《关于 2020 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了福立旺 2020 年度募集资金存放与
实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，东吴证券认为：福立旺 2020 年度已按照《上海证券交易所科创板
股票上市公司规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》和《募集资金管理制度》等的要求管理和使用募集资金，福立旺董事会编
制的《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司 2020
年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符，不存在募集资金使用违反
相关法律法规的情形。
附表 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：福立旺精密机电（中国）股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 71,259.63 本年度投入募集资金总额 10,000.00
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 10,000.00
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更 募集资金
截至期末累计投入 截至期末投 项目可行
项目 承诺投资 截至期末承 截至期末 项目达到预 本年度 是否达
调整后投 本年度 金额与承诺投入金 入进度(%) 性是否发
承诺投资项目 (含部 总额 诺投入金额 累计投入金额 定可使用状 实现的 到预计
资总额 投入金额 额的差额 (4)＝ 生重大变
分变 (1) (2) 态日期 效益 效益
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
更)
精密金属零部件智能制
否 34,340.27 34,340.27 34,340.27 - - -34,340.27 - 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
造中心项目
研发中心项目 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - - -5,000.00 - 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 - 15,000.00 15,000.00 15,000.00 10,000.00 10,000.00 -5,000.00 66.67 不适用 不适用 不适用 否
小计 - 54,340.27 54,340.27 54,340.27 10,000.00 10,000.00 -44,340.27 - - - - -
超募资金 - 16,919.36 16,919.36 - - - - - - - - -
合计 - 71,259.63 71,259.63 54,340.27 10,000.00 10,000.00 -44,340.27 - - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2020 年 12 月 31 日，公司以自有资金预先投入募集资金投资项目 4,164.68 万元，以自有资金预先
募集资金投资项目先期投入及置换情况
支付发行费用 352.26 万元，合计 4,516.94 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，上述资金尚待置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
项目资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于福立旺精密机电（中国）股份有
限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
左道虎 葛明象
东吴证券股份有限公司
年 月 日
