福立旺精密机电(中国)股份有限公司
                         董事会审计委员会 2021 年度
                                履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，以及
《福立旺精密机电(中国)股份有限公司章程》等公司有关规定，福立旺精密机电
(中国)股份有限公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行了审计监
督职责。现本委员会对 2021 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司审计委员会由独立董事王稼铭先生、独立董事张谊浩先生、董事洪水锦女士
3 人组成，其中 2 人为独立董事，审计委员会主任由具有专业会计资格的独立董
事王稼铭先生担任。审计委员会委员任职均符合法律法规及《公司章程》的规定。

二、审计委员会年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开了 5 次审计委员会会议

(一) 2021 年 4 月 22 日，公司召开了第二届审计委员会第八次会议，审计委员会
审议通过了《关于公司 2020 年年度报告的议案》《关于公司 2020 年度财务决算
报告的议案》《公司 2021 年度财务预算报告的议案》《关于 2020 年年度利润分配
预案的议案》。

(二) 2021 年 4 月 26 日，公司召开了第二届审计委员会第九次会议，审计委员会
审议通过了《关于公司 2021 年一季度报告的议案》。

(三) 2021 年 8 月 18 日，公司召开了第二届审计委员会第十次会议，审计委员会
审议通过了《关于公司 2021 年半年度报告的议案》。

(四) 2021 年 10 月 27 日，公司召开了第二届审计委员会第十一次会议，审计委
员会审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》。

(五) 2021 年 12 月 29 日，公司召开了第二届审计委员会第十二次会议，审计委
员会审议通过了《关于公司 2022 年审计计划的议案》。




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三、审计委员会 2021 年度工作履职情况

（一）监督及评价外部审计机构工作情况

审计委员会在审计计划阶段详细审阅了相关审计资料，就审计范围、审计策略、
重要会计问题、审计时间及人员安排等与审计人员进行讨论和协商，以确保按时
按质的完成年度审计工作。

在审计过程中，审计委员会就重大会计审计事项、会计政策运用、会计估计等事
项与审计项目负责人进行了持续、充分的沟通。现场结束后，审计委员会听取中
汇会计师事务所年审工作的阶段性汇报。

在中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具初步审计意见后，再一次审阅公司 2020
年度财务会计报表，并形成了书面意见。

由于中汇会计师事务所(特殊普通合伙)在执行公司 2020 年度的各项审计工作中，
能够遵守职业道德准则，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，出具的审
计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项工作。因此审计委员会建议续
聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度财务审计机构。

（二）审阅公司的财务报告并对其发表意见

审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和准确
的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的
事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项；不存在与财务报告相关的欺诈、
舞弊行为及重大报错的情况。

（三）评估内部控制有效性

审计委员会认真审阅了《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》，认为根据公司
已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，
建立了较为完善的公司治理结构和治理制度；公司严格执行了相关法律法规、规
章制度、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范
运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司的内部控制实际运作情况符合监
管机构治理规范的要求。

（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

审计委员会根据中国证监会有关规定及公司制度的相关要求，本着勤勉尽责原则，
认真履行了年度审计中的相关职责，并就重大审计问题积极协调公司管理层、内

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部审计部门与会计师事务所沟通、配合，确保了公司年度审计工作高效顺畅进行。

（五）对公司关联交易事项的审核

报告期内，我们对公司与关联方发生的交易事项的相关事项，均提前进行了解并
与相关人员进行沟通，同时在对相关资料进行认真审核后发表了专业意见。

四、履职情况评价

报告期内，公司审计委员会按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等相关法律法规，以及《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，充分发挥审
计委员会的监督职能，保障了公司内部审计工作、年度报告审计工作的有效进行，
提高了公司财务信息披露的质量，完善公司治理结构，切实维护了公司及全体股
东的利益。




                                      福立旺精密机电(中国)股份有限公司
                                    审计委员会：王稼铭、张谊浩、洪水锦
                                                二〇二二年四月二十六日




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[本页无正文，为《福立旺精密机电(中国)股份有限公司董事会审计委员会 2021
年度履职情况报告》之签字页]




审计委员会成员：



________________          ________________           ________________
    王稼铭                     张谊浩                       洪水锦




签署日期：2022 年 4 月 26 日




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