东吴证券股份有限公司
关于福立旺精密机电（中国）股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为福立旺精密机电（中
国）股份有限公司（以下简称“福立旺”或“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对福立旺 2021
年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意福立旺精密机电（中国）股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3057 号）核准，公司获准
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,335 万股，每股发行价格为 18.05
元，募集资金总额为人民币 78,246.75 万元，扣除各项发行费用人民币 6，987.13
万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 71,259.62 万元。上述募集资金
到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验字
[2020]6887 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准
开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了
《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况具体如下：
单位：万元
项目 金额
1
实际募集资金净额 71,259.63
减：补充流动资金 15,000.00
置换预先投入募投项目资金 4,164.68
直接投入募项目资金 20,461.56
超募资金永久补充流动资金 5,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 947.99
截至 2021 年 12月 31 日募集资金余额 27,581.38
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了
《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体
明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资
金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项
账户内，并于 2020 年 12 月 23 日与保荐机构东吴证券、募集资金专户所在银行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
招商银行股份有限公司苏州
512905829910703 募集资金专户 2,725.27
分行昆山支行
中国建设银行股份有限公司
32250198643809688678 募集资金专户 280.74
昆山千灯支行
江苏昆山农村商业银行股份
3052242012019000002832 募集资金专户 2.12
有限公司石浦支行
2
上海浦东发展银行股份有限
89070078801600002077 募集资金专户 67.49
公司昆山支行
交通银行股份有限公司昆山
391064690013000096909 募集资金专户 93.80
雍景湾支行
江苏银行股份有限公司昆山
30520188000062570 募集资金专户 23.27
千灯支行
中信银行股份有限公司昆山
8112001014000578740 募集资金专户 88.69
支行
合计 3,281.38
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司募集资金使用情况详见“附表 1 募集资金使用情况对照
表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2021 年 1 月 8 日公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 4,164.68 万元置换预先已
投入募投项目的自筹资金，以募集资金人民币 352.26 万元置换已支付的发行费
用的自筹资金。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于福立旺精密机
电（中国）股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》（中汇会鉴
[2021]0015 号）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成上述募集资金置换工作。
（三）对闲置募集资金的现金管理情况
2021 年 1 月 8 日公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过 5 亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
有保本约定的投资产品，期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日
起 12 个月内有效。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未赎回的理财产品余额共计 21,300.00 万
元，明细如下：
3
单位：万元
预计年化
存款银行 产品名称 产品类型 产品期限 余额
收益率（%）
中国工商银行股份有限
结构性存款 保本浮动型 3个月 1,000.00 1.30-3.70
公司昆山千灯支行
中国建设银行股份有限 保本固定收益
7天通知存款 不适用 2,500.00 1.75
公司昆山分行 型
交通银行股份有限公司 保本固定收益
7天通知存款 不适用 2,000.00 1.80
昆山雍景湾支行 型
江苏银行股份有限公司 保本固定收益
7天通知存款 不适用 1,000.00 1.80
昆山千灯支行 型
上海浦东发展银行股份 保本固定收益
7天通知存款 不适用 500.00 1.755
有限公司昆山支行 型
上海农商行股份有限公 保本固定收益
7天通知存款 不适用 2,000.00 2.025
司昆山支行 型
中国银行股份有限公司 保本固定收益
7天通知存款 不适用 2,000.00 1.75
南通通州支行 型
中信银行股份有限公司 保本固定收益
单位大额存单 3年 1,300.00 3.90
昆山支行 型
宁波银行股份有限公司
保本固定收益
苏州分行江苏自贸试验 单位大额存单 3年 6,000.00 3.55
型
区苏州片区支行
信智安盈系列
中信证券股份有限公司 保本浮动型 3个月 3,000.00 0.10-11.70
439期收益凭证
合计 21,300.00
除上述产品外，公司募集资金购买的苏州银行股份有限公司昆山千灯支行的
结构性存款 2,000.00 万元已于 2021 年 12 月 25 日到期，江苏银行股份有限公司
昆山千灯支行的 7 天通知存款 1,000.00 万元已于 2021 年 12 月 28 日到期。公司
已将上述到账款项循环购买理财产品。
（四）对超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 1 月 8 日公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经
2021 年 1 月 27 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用
超募资金人民币 5,000.00 万元用于永久补充流动资金,占超募资金总额的比例
为 29.55%。在补充流动资金后的 12 个月内，公司将不进行高风险投资以及为控
股子公司以外的对象提供财务资助。
4
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成使用超募资金永久补充流动资金的工
作。
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021 年 5 月 8 日公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资设立全资子公司开展新项目
的议案》，并经 2021 年 5 月 26 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议通
过，同意公司使用超募资金 11,987.97 万元（截至 2021 年 5 月 7 日，含利
息收入扣除银行手续费的净额和理财产品投资收益）用于投资设立全资子公司开
展新项目，不足部分由公司以自筹资金补足。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2021 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2021 度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》及《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披
露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情
况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资
金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公
5
司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资
金的情形。保荐机构对福立旺 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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附表 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：福立旺精密机电（中国）股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 71,259.63 本年度投入募集资金总额 30,461.56
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 44,626.25
变更用途的募集资金总额比例 -
募集资金
承诺投资
已变更
总额（闲置 截至期末累计投入截至期末投 项目可行
项 目 截至期末承 截至期末 项目达到预 本 年 度 是否达
募集资金 调整后投 本年度 金额与承诺投入金入进度(%) 性是否发
承诺投资项目 ( 含 部 诺投入金额 累计投入金额 定可使用状 实 现 的 到预计
进行现金 资总额 投入金额 额的差额 (4) ＝ 生重大变
分 变 (1) (2) 态日期 效益 效益
管理产生 (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
更)
的部分收
益）
精密金属零部件智能制
否 34,340.27 34,340.27 34,340.27 19,107.66 23,195.55 -11,144.72 67.55 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
造中心项目
研发中心项目 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 1,253.90 1,330.70 -3,669.30 26.61 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 5,000.00 15,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
小计 - 54,340.27 54,340.27 54,340.27 25,361.56 39,526.25 -14,814.02 72.74 - - - -
超募资金投向 - - - - - - - - - -
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永久补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
投资设立全资子公司 否 11,987.97 11,987.97 11,987.97 100.00 100.00 -11,887.97 0.83 2025 年 不适用 不适用 不适用
小计 - 16,987.97 16,987.97 16,987.97 5,100.00 5,100.00 -11,887.97 30.02 - 不适用 不适用 不适用
合计 - 71,328.24 71,328.24 71,328.24 30,461.56 44,626.25 -26,701.99 62.56 - - - -
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
详见“三（五）对超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”及 “三（六）超募资金用于在建
超募资金的金额、用途及使用进展情况
项目及新项目（包括收购资产等）的情况”
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见 “三（二）募投项目的先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项核查意见“三（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况”
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于福立旺精密机电（中国）股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
左道虎 葛明象
东吴证券股份有限公司
年 月 日
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