福立旺：第三届监事会第三次会议决议公告2022-10-18
证券代码：688678 证券简称：福立旺 公告编号：2022-061
福立旺精密机电（中国）股份有限公司
第三届监事会第三次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
福立旺精密机电（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会
第三次会议通知于 2022 年 10 月 12 日以邮件和电话方式发出，并于 2022 年 10
月 17 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 人，
实际出席会议监事 3 人，会议由监事会主席耿红红主持。本次会议的召集、召开
和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《福立旺精
密机电（中国）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。会议决
议合法、有效。
会议以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《科创板上市公司证券
发行注册管理办法（试行）》等有关法律法规及规范性文件的规定，公司对申请
向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件进行了认真审查，认为公司各项
条件满足现行法律、法规及规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券
的有关规定，公司不是失信责任主体，具备向不特定对象发行可转换公司债券的
条件。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
二、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等法律法规的规定，对照科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的资
格和条件的规定，结合公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的方案，公司
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制定了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券预案》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
三、逐项表决并审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案
的议案》
公司计划向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”），根据
《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等规定
关于向不特定对象发行可转换公司债券的要求，公司拟定了本次的发行方案，具
体内容如下：
（一）本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。本次发
行的可转换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所科创板上
市。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（二）发行规模
本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 70,000.00 万元（含
70,000.00 万元），具体发行规模由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人
士）在上述额度范围内确定。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（三）票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（四）债券期限
本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（五）债券利率
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本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
率水平，由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在发行前根据国家政
策、市场状况和公司具体情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
本次可转换公司债券在发行完成前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权
董事会（或董事会授权人士）对票面利率作相应调整。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（六）还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还
的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。
1、年利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转换公司债券持有人按持有的可
转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期
利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付
息债权登记日持有的本次可转换公司债券票面总金额；
i：指本次可转换公司债券当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本
次可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为自本次可转换公司债券发行首日起每满一年
的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另
付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，
公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其
持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
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（七）转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一
个交易日起至可转换公司债券到期日止。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（八）转股价格的确定及其调整
1、初始转股价格的确定
本次发行可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十
个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引
起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后
的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，具体初始转股价格由公司
股东大会授权董事会（或董事会授权人士）在发行前根据市场状况与保荐机构（主
承销商）协商确定。
前二十个交易日公司 A 股股票交易均价=前二十个交易日公司 A 股股票交
易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量。
前一个交易日公司 A 股股票交易均价=前一个交易日公司 A 股股票交易总
额/该日公司 A 股股票交易总量。
2、转股价格的调整方式及计算公式
在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情
况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。具体的转股
价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/(1+n)；
增发新股或配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)；
上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股
价。
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当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其
他信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及
暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人
转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后
的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证
券交易所的相关规定来制订。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（九）转股价格向下修正条款
1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十
个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董
事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价
和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相
关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股
权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行
修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记
日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
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表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十）转股股数确定方式
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量=可转
换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额/申请转股当日有效的
转股价格，并以去尾法取一股的整数倍。
可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。本次可转换公司债券
持有人经申请转股后，转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按
照中国证监会、上海证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转
股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分可转换公司债券余额及该余额所对
应的当期应计利息。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十一）赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将赎回未转股的可
转换公司债券，具体赎回价格由公司股东大会授权董事会（或董事会授权人士）
在本次发行前根据发行时市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
2、有条件赎回条款
在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交
易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），
或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时，公司有权按
照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数
（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，
则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格
调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
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表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十二）回售条款
1、有条件回售条款
本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司 A 股股票在任何
连续三十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 70%时，可转换公司债券持有
人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的
价格回售给公司。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、
增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及
派送现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和
收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。如果出现转
股价格向下修正的情况，则上述三十个交易日须从转股价格调整之后的第一个交
易日起重新计算。
本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，可转换公司债券持有人在每
个计息年度回售条件首次满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满
足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并
实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行
使部分回售权。
2、附加回售条款
若本次发行可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集说明书
中的承诺相比出现重大变化，且根据中国证监会或上海证券交易所的相关规定被
视作改变募集资金用途或被认定为改变募集资金用途的，可转换公司债券持有人
享有一次以面值加上当期应计利息的价格向公司回售其持有的全部或部分可转
换公司债券的权利，当期应计利息的计算方式参见“（十一）赎回条款”的相关
内容。可转换公司债券持有人在满足回售条件后，可以在回售申报期内进行回售，
在该次回售申报期内不实施回售的，不应再行使附加回售权。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十三）转股年度有关股利的归属
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的
权益，在股利发放的股权登记日下午收市后登记在册的所有普通股股东（含因可
转换公司债券转股形成的股东）均参与当期利润分配，享有同等权益。
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表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十四）发行方式及发行对象
本次可转换公司债券的具体发行方式由公司股东大会授权董事会（或董事会
授权人士）与保荐机构（主承销商）协商确定。本次可转换公司债券的发行对象
为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证
券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十五）向现有股东配售的安排
本次发行的可转换公司债券向公司现有股东优先配售，现有股东有权放弃优
先配售权。向现有股东优先配售的具体比例由公司股东大会授权董事会（或董事
会授权人士）在本次发行前根据市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定，并
在本次发行的可转换公司债券的发行公告中予以披露。公司现有股东享有优先配
售之外的余额和现有股东放弃优先配售部分的具体发行方式由公司股东大会授
权董事会（或董事会授权人士）与保荐机构（主承销商）在发行前协商确定。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十六）债券持有人及债券持有人会议
1、债券持有人的权利与义务
（1）债券持有人的权利
①依照其所持有的本次可转债数额享有可转债募集说明书约定利息；
②根据可转债募集说明书约定条件将所持有的本次可转债转为公司 A 股股
票；
③根据可转债募集说明书约定的条件行使回售权；
④依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的本次
可转债；
⑤依照法律、行政法规及《公司章程》的规定获得有关信息；
⑥按可转债募集说明书约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；
⑦依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人会议
并行使表决权；
⑧法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
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（2）债券持有人的义务
①遵守公司所发行的本次可转债条款的相关规定；
②依其所认购的本次可转债数额缴纳认购资金；
③遵守债券持有人会议形成的有效决议；
④除法律、行政法规规定及募集说明书约定之外，不得要求公司提前偿付本
次可转债的本金和利息；
⑤法律、行政法规及《公司章程》规定应当由本次可转债持有人承担的其他
义务。
2、债券持有人会议的召开情形
在本次可转债存续期间内及期满赎回期限内，当出现以下情形之一时，应当
召集债券持有人会议：
（1）公司拟变更《可转债募集说明书》的约定；
（2）拟修改债券持有人会议规则；
（3）拟变更债券受托管理人或债券受托管理协议的主要内容；
（4）公司不能按期支付本次可转换公司债券本息；
（5）公司发生减资（因实施员工持股计划、股权激励或履行业绩承诺导致
股份回购的减资，以及为维护公司价值及股东权益所必须回购股份导致的减资除
外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应
措施；
（6）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；
（7）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；
（8）公司、单独或合计持有本次债券总额 10%以上的债券持有人书面提议
召开；
（9）公司管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不
确定性；
（10）公司提出债务重组方案的；
（11）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项；
（12）根据法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所及本规则的规定，
应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
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下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：
（1）公司董事会；
（2）债券受托管理人；
（3）单独或合计持有本次可转债当期未偿还的债券面值总额 10%以上的债
券持有人；
（4）法律、行政法规、规范性文件规定的其他机构或人士。
公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会
议的权利、程序和决议生效条件。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十七）本次募集资金用途及实施方式
本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过 70,000.00
万元（含 70,000.00 万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项
目：
单位：万元
序 拟投入募集资金
项目名称 投资总额
号 金额
1 南通精密金属零部件智能制造项目 100,000.00 70,000.00
合计 100,000.00 70,000.00
注：公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议及 2021 年第三次
临时股东大会审议通过了《关于使用超募资金投资设立全资子公司开展新项目的议案》，拟
在江苏省南通市投资人民币 10 亿元建设南通精密金属零部件智能制造项目，其中拟使用超
募资金 11,987.97 万元（截至 2021 年 5 月 7 日，含利息收入扣除银行手续费的净额和理财
产品投资收益），剩余部分由公司以自有资金或自筹资金投入。本次公司拟向不特定对象发
行可转换公司债券募集资金总额不超过 70,000.00 万元（含）用于补充投入上述项目，即该
项目的资金来源由公司首次公开发行的超募资金和本次募集资金构成。
在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项
目实施进度的实际情况通过自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照
相关法律、法规规定的程序予以置换。如本次发行实际募集资金（扣除发行费用
后）少于拟投入本次募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和
紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将以自有资金或自筹方式解决。在不
改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求，对上述
项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
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表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十八）募集资金管理及存放账户
公司已经制订了募集资金管理相关制度，本次发行可转换公司债券的募集资
金将存放于公司董事会指定的募集资金专项账户中，具体开户事宜将在发行前由
公司董事会确定，并在发行公告中披露募集资金专项账户的相关信息。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（十九）评级事项
本次发行的可转债将委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评
级。资信评级机构在债券存续期内每年至少公告一次跟踪评级报告。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（二十）担保事项
本次发行的可转换公司债券不提供担保。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
（二十一）本次发行方案的有效期
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月，自发
行方案经股东大会审议通过之日起计算。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
四、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析
报告的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等法律法规的规定，对照科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的资
格和条件的规定，结合公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的方案，公司
制定了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券方案的论证分析报告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券方案
的论证分析报告》。
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本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
五、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可
行性分析报告的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等法律法规的规定，对照科创板上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的资
格和条件的规定，结合公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的方案，公司
制定了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公
司债券募集资金使用可行性分析报告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
资金使用可行性分析报告》。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
六、审议通过《关于<福立旺精密机电（中国）股份有限公司可转换公司债
券持有人会议规则>的议案》
为规范公司可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议
的权利义务，保障债券持有人的合法权益，根据《公司法》《证券法》《科创板上
市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所上市公司可转换公司债
券发行实施细则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及其他
规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，公司拟制定《福立旺精密机电（中
国）股份有限公司债券持有人会议规则》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司债券持有人会议规则》。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议
七、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等法律、法规和规范性文件的规定，公司董事会就前次募集资金的使用情况编制
了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》，
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《福立旺精密机电（中
国）股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》进行了专项鉴证，并出具
－12－
了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》及
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
八、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、
采取填补措施及相关主体承诺的议案》
根据《公司法》《证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
（国办发[2013]110 号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄
即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等法律法规的相关要
求，公司就本次可转换公司债券发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影
响进行了分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施，公司全体董事、高
级管理人员以及控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行作
出了相关承诺。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券
摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的公告》。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
九、审议通过《关于公司未来三年（2022-2024 年度）股东分红回报规划的
议案》
公司制定了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司未来三年（2022-2024
年度）股东分红回报规划》，符合相关法律法规的规定，切实保护中小投资者的
合法权益，重视对股东的合理投资回报和公司的可持续发展需要，保持利润分配
政策的连续性和稳定性。
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司未来三年（2022-2024 年度）股东分红
回报规划》。
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本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
十、审议通过《关于提名公司监事候选人的议案》
表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《福立旺精密机电（中国）股份有限公司关于监事辞职及提名监事候选人的公告》。
本议案尚需提交公司 2022 年第二次临时股东大会审议。
特此公告。
福立旺精密机电(中国)股份有限公司
监 事 会
二〇二二年十月十八日
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