中信证券股份有限公司
关于福立旺精密机电（中国）股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信证券”）作为福立
旺精密机电（中国）股份有限公司（以下简称“福立旺”、“公司”、“上市公
司”）向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，已承接福立旺原保荐
机构东吴证券股份有限公司未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对
福立旺 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 24 日出具的《关于同意福立
旺精密机电（中国）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可〔2020〕
3057 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准于 2020 年 12 月向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,335 万股，每股面值为人民币 1 元，发
行价格为每股人民币 18.05 元，募集资金总额为人民币 78,246.75 万元，扣除发
行费用人民币 6,987.13 万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 71,259.63
万元。上述资金已于 2020 年 12 月 17 日全部到位，经中汇会计师事务所（特殊
普通合伙）审验并出具中汇会验字[2020]第 6887 号《验资报告》。募集资金到
账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况具体如下：
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单位：万元
项目 金额
实际募集资金净额 71,259.63
减：补充流动资金 15,000.00
置换预先投入募投项目资金 4,164.68
直接投入募项目资金 29,131.09
超募资金永久补充流动资金 5,000.00
超募资金投入南通精密金属零部件智能制造
5,618.49
项目
加：利息收入扣除手续费净额 1,333.27
截至2022年12月31日募集资金余额 13,678.63
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《募
集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确
的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资
金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项
账户内，并与原保荐机构东吴证券股份有限公司、募集资金专户所在银行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。前述
协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
2023 年 1 月，本公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
担任向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，自公司与中信证券签署保荐
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协议之日起，东吴证券尚未完成的持续督导工作将由中信证券承接，中信证券已
分别与募集资金专户所在银行签订了《募集资金三方监管协议》（已于 2023 年
注销的账户除外）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和
使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 截至 2022 年 12 月 31 日 备注
招商银行股份有限公
512905829910703 38.42 -
司苏州分行昆山支行
中国建设银行股份有
32250198643809688678 15.68 -
限公司昆山千灯支行
江苏昆山农村商业银
行股份有限公司石浦 3052242012019000002832 2.12 [注1]
支行
上海浦东发展银行股
89070078801600002077 28.78 [注1]
份有限公司昆山支行
交通银行股份有限公
391064690013000096909 427.47 -
司昆山雍景湾支行
江苏银行股份有限公
30520188000062570 23.36 [注1]
司昆山千灯支行
中信银行股份有限公
8112001014000578740 161.28 [注1]
司昆山支行
中国银行股份有限公
494977711598 181.51 [注2]
司南通通州支行
合计 - 878.63 -
[注 1]截至本鉴证报告出具日，该募集资金专户已经注销。
[注 2]该账户为子公司福立旺精密机电（南通）有限公司开设的募集资金专户。
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度，公司募集资金使用情况详见“附表 1 福立旺精密机电（中国）
股份有限公司募集资金使用情况对照表（截至 2022 年 12 月 31 日）”。
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（二）募投项目的先期投入及置换情况
2022 年度，公司不存在募集资金先期投入及置换。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
公司于 2022 年 1 月 4 日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 29,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性
好、有保本约定的投资产品，期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过
之日起 12 个月内有效。
公司于 2022 年 12 月 7 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第六
次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公
司使用不超过 1.5 亿元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本
约定的投资产品，期限不超过 12 个月，自董事会、监事会审议通过之日起 12
个月内有效。
截至 2022 年 12 月 31 日，使用暂时闲置的募集资金购买理财产品余额为
12,800.00 万元，明细如下：
单位：万元
预期年化收益
受托方 产品名称 产品类型 金额 期限
率（%）
单位大额 保本固定
中信银行昆山支行 1,300.00 3年 3.90
存单 收益型
宁波银行股份有限公
对公大额 保本固定
司苏州分行江苏自贸 1,000.00 3年 3.55
存款 收益型
试验区苏州片区支行
宁波银行股份有限公
保本固定
司苏州分行江苏自贸 定期存款 500.00 6 个月 1.55
收益型
试验区苏州片区支行
宁波银行股份有限公
保本固定
司苏州分行江苏自贸 定期存款 500.00 6 个月 1.55
收益型
试验区苏州片区支行
中国工商银行昆山千 7 天通知 保本固定
1,000.00 - 1.75
灯支行 存款 收益型
7 天通知 保本固定
上海农商行昆山分行 1,000.00 - 2.025
存款 收益型
中国建设银行股份有 7 天通知 保本固定
1,000.00 - 1.75
限公司昆山分行 存款 收益型
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预期年化收益
受托方 产品名称 产品类型 金额 期限
率（%）
7 天通知 保本固定
中国银行千灯支行 2,000.00 - 1.75
存款 收益型
上海浦东发展银行股 结构性存 保本浮动
600.00 3 个月 3.10
份有限公司昆山支行 款 收益型
昆山农村商业银行股 结构性存 保本固定
3,900.00 1.5 个月 3.25
份有限公司 款 收益型
合计 12,800.00 - -
（四）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情
况。
（五）超募资金用于在建项目及新项目的情况
2021 年 5 月 8 日公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资设立全资子公司开展新项目的
议案》，并经 2021 年 5 月 26 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议通过，
同意公司使用超募资金 11,987.97 万元（截至 2021 年 5 月 7 日，含利息收入扣除
银行手续费的净额和理财产品投资收益）用于投资设立全资子公司开展新项目，
不足部分由公司以自筹资金补足。
（六）节余募集资金使用情况
公司于 2022 年 6 月 15 日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会
第二十一次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将首次公开发行股票部分募投项目结
项并将项目结项后的节余募集资金（含理财收益及利息收入扣除手续费后净额）
2,019.99 万元（实际金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金
用于日常生产经营活动。独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见，原保
荐机构东吴证券股份有限公司对本次事项出具了无异议的核查意见。
（七）募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 6 月 15 日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会
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第二十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对“研
发中心项目”达到预定可使用状态的时间延长至 2023 年 6 月。独立董事对本次
事项发表了明确同意的独立意见，原保荐机构东吴证券股份有限公司对本次事项
出具了无异议的核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2022 年度，募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2022 年度，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》及《募集资金管理制度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公
司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、会计事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证
报告的结论性意见
经审核，会计事务所中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司管理层
编制的募集资金专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关规定，在所有重大方面如实反映了福立旺截至 2022 年 12
月 31 日的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《证券
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发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管
理制度，对募集资金进行了专户存储和使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的
情形。保荐机构对福立旺 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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附表 1：
福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金使用情况对照表（截至 2022 年 12 月 31 日）
编制单位：福立旺精密机电（中国）股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金净额 71,259.63 本年度投入募集资金总额 14,288.02
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 58,914.26
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投资
是否已变 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目和 募集资金承诺投资总 截至期末累计投入金 进度（%） 本年度实现的 是否达到
更项目（含 调整后投资总额（1） 本年度投入金额 可使用状态日 否发生重大变
超募资金投向 额 额（2） （3）＝（2）/ 效益 预计效益
部分变更） 期 化
（1）
承诺投资项目
精密金属零部件
智能制造中心项 否 34,340.27 34,340.27 6,958.87 30,154.42 87.81 2022 年 5 月 2,178.58 不适用 否
目
研发中心项目 否 5,000.00 5,000.00 1,810.65 3,141.35 62.83 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 15,000.00 15,000.00 - 15,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
募投项目小计 54,340.27 54,340.27 8,769.52 48,295.77
永久补充流动资
否 16,919.35 16,919.35 - 5,000.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
金
8
投资设立全资子
否 5,518.49 5,618.49 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
公司
超募资金流向小
16,919.35 16,919.35 5,518.49 10,618.49
计
合计 71,259.63 71,259.63 14,288.02 58,914.26
未 达 到 计 划 进 度 根据《福立旺精密机电（中国）股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》“研发中心项目”预计建设周期为 12 个月，原定预定可使用状态日期为 2022 年 6 月。由
或 预 计 收 益 的 情 于项目建设计划支出中原材料、设备等无法如期进厂，导致项目建设进度较原计划有所滞后。
况和原因（分具体 公司基于审慎性原则，结合当前“研发中心项目”的实际进展情况及资金使用情况，在保持该募投项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，决
项目） 定将该募投项目达到预定可使用状态日期调整为 2023 年 6 月。
项目可行性发生
重 大 变 化 的 情 况 不适用
说明
超募资金的金额、
用 途 及 使 用 进 展 详见“三（四）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况”及“三（五）超募资金用于在建项目及新项目的情况”
情况
募集资金投资项
目 实 施 地 点 变 更 不适用
情况
募集资金投资项
目 实 施 方 式 调 整 不适用
情况
募集资金投资项
目 先 期 投 入 及 置 不适用
换情况
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用闲置募集资金
暂 时 补 充 流 动 资 不适用
金情况
项目实施出现募
集 资 金 结 余 的 金 详见“三（六）节余募集资金使用情况”
额及原因
尚未使用的募集
详见“三（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况”
资金用途及去向
募集资金使用及
披 露 中 存 在 的 问 详见“三（七）募集资金使用的其他情况”
题或其他情况
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于福立旺精密机电（中国）股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
汤鲁阳 方 磊
中信证券股份有限公司
年 月 日
11
