上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
               2020 年度独立董事述职报告


    2020 年，作为上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称
“公司”或“霍莱沃”）的独立董事，我们根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《上海霍莱
沃电子系统技术股份有限公司公司章程》 以下简称“《公司章程》”）、

《独立董事工作制度》等规定，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力
发挥独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及
时关注公司经营情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，
对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，维护
公司和中小股东的合法权益，为公司的长远发展出谋划策，对董事会
的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将 2020 年
度履职情况报告如下:
    一、独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    龚书喜，男，1957 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于西安交通大学电磁场与微波技术专业，博士研究生学历。1984
年至今，历任西安电子科技大学助教、讲师、副教授、教授，1999 年
至 2017 年担任西安电子科技大学天线所所长、重点实验室主任；2016
年 1 月至今，担任广东通宇通讯股份有限公司独立董事；2018 年 12
月至今，担任昆山荷兹天线微波技术有限公司监事；2016 年 7 月至
今担任公司独立董事。
    陆芝青，女，1957 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
毕业于上海交通大学企业管理专业，博士研究生学历，持有高级会计

师资格证书。1975 年至 1978 年，担任上海崇明跃进农场服务连副指
导员；1978 年至 1982 年，担任上海华丽铜版纸厂财务主管；1984 年
至 1998 年，担任上海轻工控股集团公司市场处处长；1999 年至 2017

年，担任上海家化（集团）有限公司副总经理；2003 年至今，担任上
海家化投资有限公司董事长；2007 年 1 月至今，担任三亚海棠湾家
化联合开发有限公司董事；2017 年 2 月至今担任公司独立董事。

    （二）是否存在影响独立性情况的说明
    作为公司的独立董事，我们具有《关于在上市公司中建立独立董
事制度的指导意见》《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立
性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，
未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，本人及
直系亲属均不持有公司股份，未在公司担任除独立董事外的其他职务；
与本公司董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的
股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦不存在影响独立性的其他
情形。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）会议出席情况
    报告期内，公司共召开董事会 6 次，股东大会 4 次。具体出席情
况如下：
                                                                 参加股
                             参加董事会情况                      东大会
  董事                                                           情况
  姓名                       以通讯                     是否连   出席股
           本年应   亲自出            委托出   缺席次
                             方式参                     续两次   东大会
           参加董   席次数            席次数   数
                             加次数                     未亲自   的次数
          事会次                              参加会
          数                                  议

 龚书喜     6      6      2      0       0       0         4

 陆芝青     6      6      2      0       0       0         4

    此外，报告期内公司共召开董事会专门委员会 7 次，董事会共召

开了 1 次战略委员会会议，4 次审计委员会会议，1 次薪酬与考核委
员会会议，1 次提名委员会会议。作为董事会各专业委员会的委员，
我们参加了各自任期内的专业委员会会议。我们认真审阅了各项会议
资料，认真了解议案背景资料，充分利用自身的专业知识参与各项议
案的讨论，并提出合理建议，以严谨、客观、负责的态度对公司重大
事项进行审查并发表独立意见，为公司的正确、科学决策发挥积极作
用。我们对 2020 年度董事会的各项议案在认真审阅的基础上均投了
同意票，公司董事会 2020 年度审议的所有议案全部表决通过。
    （二）现场考察情况

    报告期内，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间
到公司进行实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、
高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，
全面深入的了解公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展
情况等重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司
管理水平提升。

    （三）公司配合独立董事工作情况
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，及时汇报公司生产经营
及重大事项进展情况，征求意见，听取意见，对我们提出的问题能够
做到及时落实和纠正，为我们更好的履职提供了必要的条件和大力支
持。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况

    报告期内，公司未发生关联交易的情况。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司未发生对外担保及资金占用的情况。

    （三）募集资金的使用情况
    报告期内，公司不存在募集资金的使用情况的情形。
    （四）并购重组情况

    报告期内，公司未发生并购重组的情况。
    （五）高级管理人员聘任以及薪酬情况
    报告期内，我们对公司高级管理人员 2020 年度薪酬情况进行了
认真的审查，不存在不适宜担任公司高级管理人员的法定情形。公司
高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的规定，薪酬
发放符合有关法律法规以及《公司章程》等的规定。
    （六）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司不存在需要发布业绩预告及业绩快报的情形。
    （七）聘任或更换会计师事务所情况
    报告期内，公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020
年度审计机构。经审查，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具有从
事相关业务的资格，在从事公司审计工作中尽职尽责，能按照中国注
册会计师审计准则的要求从事公司会计报表审计工作，能遵守会计师
事务所的职业道德规范，客观、公正的对公司会计报表发表意见。
    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司实施了 2019 年度利润分配方案,向全体股东每 10
股派 10 元人民币现金红利（含税），分红总额为 27,750,000.00 元
（含税），2019 年度利润分配方案综合考虑公司的经营计划、资金支

出，决策程序和机制完备，符合《公司章程》及相关审议程序的规定，
不存在相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。
    （九）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司及股东未发生违反承诺履行的情况。
    （十）信息披露执行情况
    报告期内，公司不存在信息披露执行情况的情形。

    （十一）内部控制的执行情况
    报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部
控制指引》等规范性文件要求，建立健全内部控制制度，稳步推进内
控体系建设。
    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2020 年度，各专门委员会的成员均能按照各自的工作制度认真
尽职地开展工作，独立董事均按照各自的职责参加了相应的专门委员
会会议，并根据《公司章程》和专门委员会工作细则的要求，对公司
董事会的提案和有关重大事项进行了审议，为公司规范运作、董事会
科学决策发挥了积极作用。
    （十三）开展新业务情况
    报告期内，公司未开展新业务。
    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    我们认为公司运作规范，制度健全，目前不存在需要改进的其他
事项。
    四、总体评价和建议
    2020 年度，我们严格按《公司章程》、《独立董事工作制度》的规
定，认真履行职责，忠实勤勉，与公司管理层之间保持良好沟通，独

立客观地发表意见，为维护公司整体利益，尤其是保护中小股东的合
法权益不受损害发挥了积极作用。2021 年，我们将继续尽忠职守，为
持续推动公司治理结构的优化和管理水平的提升贡献力量。




                                     独立董事：龚书喜、陆芝青

                                              2021 年 4 月 29 日