上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司独立董事
   关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》及《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）、《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公
司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为上海霍莱沃电子系统技
术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真阅读了此次

会议相关的会议资料和文件，本着谨慎性的原则，基于独立判断的立
场，对第二届董事会第十二次会议审议的有关事项进行了审核，现发
表独立意见如下：

    一、关于《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

    关于公司第二届董事会第十二次会议的《关于<上海霍莱沃电子

系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》我们认为：
    （一）上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股

票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要的拟定、
审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》 以下简称“《管理办法》”）
及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 以下简称“《上市规则》”）

等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。
    （二）公司目前不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件
规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 2021 年限制性
股票激励计划的主体资格。
    （三）公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证
券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》规定的任职

资格；不存在最近 12 个月被证券交易所认定为不适当人选的情形，
不存在最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定
为不适当人选的情形，不存在 12 个月内因重大违法违规行为被中国

证券监督管理委员及其派出机构行政处罚或采取市场进入措施的情
形，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形，不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合

《管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》
及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体
资格合法、有效。
    （四）《激励计划》的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办
法》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励
对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日期、
授予条件、授予价格、归属条件、归属日等事项）未违反有关法律、
法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
    （五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财
务资助的计划或安排。
    （六）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，
健全公司激励机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任
感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利
益。
    综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的
持续发展，有利于对公司员工形成长效激励机制，不存在损害公司及
全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划
所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的成为限制

性股票激励对象的条件。我们一致同意公司实行本次限制性股票激励
计划，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
    二、关于公司 2021 年限制性股票激励计划设定指标的科学性和

合理性的独立意见
    公司本次激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩
考核和激励对象个人层面绩效考核，公司层面业绩考核指标能够绑定

激励对象个人利益与公司整体利益；个人层面的考核指标能够对激励
人员的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。本次限性股票激励
计划的绩效考核体系和绩效考核办法、考核指标具有全面性和综合性，
并具有可操作性，对激励对象具有约束性，能够达到考核效果。综上
所述，公司的考核指标具备良好的科学性及合理性，同时对激励对象
具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
    因此我们一致同意将本次限制性股票激励计划的相关议案提交
公司股东大会审议。




                                   独立董事：龚书喜、陆芝青
                                             2021 年 6 月 6 日