上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司监事会
关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励首次授予
     激励对象名单的核查意见（截至首次授予日）


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国

证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管

理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、

《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法

律、法规及规范性文件和《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司章程》（以下

简称“《公司章程》”）的有关规定，对 2021 年限制性股票激励计划首次授予对象

名单（截止）进行了核查，发表核查意见如下：

    1、本次激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不

得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、本次激励计划首次授予的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技
术人员及董事会认为其他需要激励的人员。其中公司董事长周建华，为公司持股

5%以上股份的股东及实际控制人；公司董事、总经理陆丹敏，为公司持股 5%以上

股份的股东。除此之外，不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股

份的股东及上市公司实际控制人的配偶、父母、子女。

    3、本次激励计划首次授予激励对象的人员名单，与公司 2021 年第一次临时

股东大会批准的本次激励计划中规定的激励对象相符。

    4、本次激励计划首次授予激励对象名单人员符合《公司法》《证券法》等法

律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》

《上市规则》等法律、行政法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激

励计划规定的激励对象条件。

    综上所述，我们一致同意公司本次激励计划的首次授予日为 2021 年 6 月 23

日，并同意以 45.72 元/股的授予价格向 41 名激励对象授予 40.00 万股限制性股

票。



    特此公告。




                                      上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司

                                                                   监事会

                                                        2021 年 6 月 25 日