上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
           审计委员会 2021 年度履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、公司

《审计委员会工作规则》的有关规定，公司董事会审计委员会在 2021 年度尽职

尽责，积极开展工作，认真履行了审计监督职责。现将公司审计委员会 2021 年

度工作情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况公司

    公司第二届审计委员会由独立董事陆芝青、独立董事龚书喜和董事周建华组

成，并由具备会计背景的独立董事陆芝青担任主任委员。

    二、审计委员会会议召开情况

    2021 年，审计委员会共召开 4 次会议，具体如下：

    1、2021 年 4 月 15 日，审计委员会召开 2021 年第一次会议，审议通过了《关

于审议公司 2020 年度财务报告的议案》。

    2、2021 年 4 月 29 日，审计委员会召开 2021 年第二次会议，审议通过了《关

于公司 2021 年第一季度报告的议案》《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》

《关于审计委员会 2020 年度履职情况报告的议案》《关于使用部分闲置募集资金

进行现金管理的议案》。

    3、2021 年 8 月 19 日，审计委员会召开 2021 年第三次会议，审议通过了《关

于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年半年度报告>及其摘要的议案》

《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告>的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及

已支付发行费用的自筹资金的议案》。
    4、2021 年 10 月 19 日，审计委员会召开 2021 年第四次会议，审议通过了

《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》。

   三、审计委员会 2021 年度履职情况

    报告期内，审计委员会重点围绕公司内部审计相关工作、财务报告审计机构

监督等重大事项展开审议工作，具体情况如下：

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，审计委员会对公司 2021 年度审计机构中汇会计师事务所（特殊

普通合伙）的基本情况、执业资质、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独

立性和诚信状况、专业胜任能力等进行了较为充分的了解和评议，认为中汇会计

师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任公

司的审计工作。

    （二）监督公司的内部审计工作

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计的工作总结及工作计划，积

极督促公司内部审计严格按照内部审计计划执行，并对内部审计提出了指导性意

见，提高了内部审计的工作成效。

    （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通

    报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门及外部审计

机构保持着持续的、良好的沟通，关注相关审计工作的进展情况，确保公司审计

工作的顺利完成。

    （四）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，审计委员会认真审阅了公司各期财务报告，认为公司的财务报告

是真实、完整、准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊等行为以及重大差

错的可能性，不存在重大会计差错调整、导致非标准无保留意见审计报告等情况。

    （五）审查公司内控制度
     报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制

制度建设，督促公司内控规范体系建设工作，指导公司审计部门结合公司实际情

况，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制度能够有效执

行

      三、 总体评价

     报告期内，审计委员会严格按照相关法律法规和公司《审计委员会议事细则》

的规定，充分发挥审查、监督作用，履行职权范围内的责任。充分发挥了审计委

员会的作用，促进了公司内部控制制度的有效运作。

     2022 年，审计委员会继续秉持认真、勤勉、谨慎的精神，利用自身专业优

势，充分发挥审计委员会指导、监督作用，完善公司运作机制，切实维护公司及

全体股东的合法权益。




（以下无正文）
本页无正文，为《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司审计委员会 2021 年度

履职情况报告》之签字页




签 名：




                                                      2022 年 4 月 29 日