证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2022-010
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或
“霍莱沃”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15 号）、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放
与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]893号文核准，由主承
销商海通证券股份有限公司通过贵所系统采用网下向符合条件的投资者询价配
售与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合
方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票925万股，发行价为每股人民币
为45.72元，共计募集资金总额为人民币42,291.00万元，扣除券商承销佣金及保
荐费3,300.00万元(不含税)后，主承销商海通证券股份有限公司于2021年4月15
日汇入本公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司上海漕河泾支行
310066632018800109538银行账号16,148.28万元、招商银行股份有限公司上海张
杨支行110930675910601银行账号10,348.39万元、杭州银行股份有限公司上海分
行3101040160002021993银行账号6,835.66万元、中国建设银行股份有限公司上
海张江分行31050161393600005183银行账号5,658.67万元。另扣减审计验资费、
信息披露费和手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用1,939.99万元（不
含税）后，公司本次募集资金净额为37,051.01万元。上述募集资金到位情况业
经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2021年4月15日出具了《验
资报告》(中汇会验[2021]2027号)。
（二）募集资金使用金额及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净
额)余额为 3,626.52 万元，其中：募集资金的专户存储金额 3,123.45 万元及华
泰证券上海浦东新区东方路证券营业部的证券户活期储存金额 503.07 万元。
2021 年度募集资金具体使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 37,051.01
加：现金管理和银行存款产生的利息扣除手续费等的净额 522.93
赎回以闲置募集资金购买的理财产品 62,500.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额(不含置换预先投入的
549.37
发行费用)
直接投入募集资金项目 4,128.02
以闲置募集资金购买理财产品 92,000.00
期末尚未使用的募集资金余额 3,396.55
[注]：募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)结余金额为 3,626.52 万元，期末
尚未使用的募集资金余额 3,396.55 万元，差额为 229.97 万元，系募集资金账户存储余额含
尚未支付的发行费用 207.55 万元以及霍莱沃用自有资金支付的发行费用 22.42 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
本公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020
年 12 月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定
了《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管
理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行
设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与交通银行股份
有限公司上海漕河泾支行、杭州银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限
公司上海张杨支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》（以下简称三方监管协议），明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情
况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：万元
开户人 开户银行 银行账号 存储余额 备注
上海霍莱沃电子 数字相控阵测试
交通银行上海分
系统技术股份有 310066632018800109538 398.70 与验证系统产业
行漕河泾支行
限公司 化项目
上海霍莱沃电子 5G 大 规 模 天 线
杭州银行股份有
系统技术股份有 3101040160002021993 115.33 智能化测试系统
限公司上海分行
限公司 产业化项目
5G 大 规 模 天 线
上海莱天通信技 杭州银行股份有
3101040160002079868 61.56 智能化测试系统
术有限公司 限公司上海分行
产业化项目
上海霍莱沃电子 招商银行股份有
研发中心升级建
系统技术股份有 限公司上海张杨 110930675910601 699.04
设项目
限公司 支行
招商银行股份有
莱天（西安）信 研发中心升级建
限公司上海张杨 129912951410506 877.24
息技术有限公司 设项目
支行
上海霍莱沃电子 中国建设银行股
系统技术股份有 份有限公司上海 31050161393600005183 971.58 超募资金
限公司 张江分行
合计 3,123.45
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为
549.37 万元，以自筹资金已支付发行费用 256.51 万元。
2021 年 8 月 19 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自
筹资金 549.37 万元，置换已支付发行费用的自筹资金 256.51 万元，合计 805.88
万元。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度，中汇会计师事务所(特
殊普通合伙)对此进行了专项审核，并出具了《关于上海霍莱沃电子系统技术股
份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》
（中汇会鉴[2021]6548 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
根据公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议决议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟使用不超过人民
币 30,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于协定性存
款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），期限为公司董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。
截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如
下：
单位：万元
预期年化收 是否
受托人 产品名称 产品类型 金额 理财起始日 理财到期日
益率 到期
交通银行股份有限
交通银行蕴通财富定期型 保本浮动收 1.35%或
公司上海漕河泾支 15,000.00 2021/05/10 2021/08/09 是
结构性存款 91 天 益型 2.92%
行
招商银行股份有限 招商银行点金系列看跌三 保本浮动收 1.6%或 3%或
9,000.00 2021/05/06 2021/08/06 是
公司上海张杨支行 层区间 92 天结构性存款 益型 3.39%
杭州银行股份有限 杭州银行“添利宝”结构性 保本浮动收 1.5%或 3.2%
6,000.00 2021/05/06 2021/07/06 是
公司上海分行 存款产品 益型 或 3.4%
交通银行股份有限 1.35%或
交通银行蕴通财富定期型 保本浮动收
公司上海漕河泾支 1,000.00 2021/08/12 2021/09/17 2.60%或 是
结构性存款 36 天 益型
行 2.80%
交通银行股份有限 1.35%或
交通银行蕴通财富定期型 保本浮动收
公司上海漕河泾支 15,000.00 2021/08/12 2021/11/10 3.02%或 是
结构性存款 90 天 益型
行 3.22%
招商银行股份有限 招商银行点金系列看跌三 保本浮动收 1.6%或 3.05%
8,000.00 2021/08/13 2021/11/12 是
公司上海张杨支行 层区间 91 天结构性存款 益型 或 3.25%
杭州银行股份有限 杭州银行“添利宝”结构性 保本浮动收 1.5%或 3.3%
6,000.00 2021/07/09 2021/09/30 是
公司上海分行 存款产品 益型 或 3.5%
交通银行股份有限
交通银行蕴通财富定期型 保本浮动收
公司上海漕河泾支 1,000.00 2021/09/22 2021/10/20 1.35%或 2.6% 是
结构性存款 28 天 益型
行
交通银行股份有限
交通银行蕴通财富定期型 保本浮动收
公司上海漕河泾支 1,000.00 2021/10/25 2021/11/08 1.35%或 2.4% 是
结构性存款 14 天 益型
行
华泰证券股份有限
华泰证券晟益第 21618 号 保本浮动收 0.1%或 4.0%
公司上海浦东新区 500.00 2021/11/16 2021/12/21 是
（中证 500）收益凭证 益型 或 6.6%
东方路证券营业部
杭州银行股份有限 杭州银行“添利宝”结构性 保本浮动收 1.5%或 3.25%
6,000.00 2021/10/13 2022/01/03 否
公司上海分行 存款产品 益型 或 3.45%
招商银行股份有限 招商银行点金系列看跌三 保本浮动收 1.6%或 3.0%
8,000.00 2021/11/17 2022/02/17 否
公司上海张杨支行 层区间 92 天结构性存款 益型 或 3.2%
交通银行股份有限
交通银行蕴通财富定期型 保本浮动收 1.35%或
公司上海漕河泾支 6,000.00 2021/11/12 2022/03/11 否
结构性存款 119 天 益型 2.97%
行
华泰证券股份有限 华泰证券寰益第 21637 号 参与率*（期
保本浮动收
公司上海浦东新区 （华泰大类资产周期精选 4,000.00 2021/11/12 2022/11/10 末净值/期初 否
益型
东方路证券营业部 S1 型策略）收益凭证 净值-100%）
华泰证券股份有限 华泰证券股份有限公司聚
保本浮动收
公司上海浦东新区 益第 21315 号（原油期 2,000.00 2021/11/12 2022/02/17 1.4%-7.7% 否
益型
东方路证券营业部 货）收益凭证
华泰证券股份有限 华泰证券股份有限公司聚
保本浮动收
公司上海浦东新区 益第 21903 号（中证 1,500.00 2021/11/12 2022/02/17 1.3%-6.7% 否
益型
东方路证券营业部 500）收益凭证
华泰证券股份有限 华泰证券股份有限公司聚
保本浮动收 1.4%或 3.1%
公司上海浦东新区 益第 21900 号（中证 2,000.00 2021/11/12 2022/02/17 否
益型 或 4.1%
东方路证券营业部 500）收益凭证
合计 92,000.00
2021 年度，本期公司已赎回理财产品收到投资收益 436.79 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未
到期的金额为 29,500.00 万元，未超过董事会对相关事项的授权范围。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1、无法单独核算效益的募投项目的情况说明
“研发中心升级建设项目”为研发类项目，本项目无单独的销售收入，不
直接产生经济效益，主要通过公司未来整体的经营效益体现，故无法单独核算经
济效益。
该项目通过完善研发中心设备配置，加强对核心技术研究力度，强化公司产
品竞争力，进一步提升产品质量稳定性，增强公司产品的核心竞争力和可持续发
展能力。
2、本期增加部分募集资金投资项目实施主体和变更部分募投项目实施地点。
为了使募投项目的实施更符合公司长期发展战略的要求，有效提升募集资金
的使用效果与募投项目的实施质量，结合公司实际生产经营需要，优化公司资源
配置，提高资源的综合利用效率， 根据公司第二届董事会第十四次会议及第二
届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、变更实施
地点的议案》，公司拟新增全资子公司上海莱天通信技术有限公司（以下简称“上
海莱天”）及莱天（西安）信息技术有限公司（拟）（以下简称“西安莱天”）
作为部分募投项目的实施主体，对应变更实施地点为上海浦东新区、西安高新区。
公司与上海莱天、西安莱天之间将通过内部往来、增资等方式具体划转募投项目
实施所需募集资金。具体如下：
变更前实施主体和实施
序号 募集资金投资方向 变更后实施主体和实施地点
地点
5G 大规模天线智能化测 霍莱沃、上海莱天，上海浦
1 霍莱沃，上海徐汇区
试系统产业化项目 东新区
霍莱沃、西安莱天，上海浦
2 研发中心升级建设项目 霍莱沃，上海徐汇区
东新区、西安高新区
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已
使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的
重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经核查，会计师事务所认为：霍莱沃管理层编制的《关于 2021 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了霍莱沃 2021 年度
募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构认为，公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集
资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用。截至 2021 年 12 月 31 日，
公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集
资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保
荐机构对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 30 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 37,051.01 本年度投入募集资金总额 4,677.39
变更用途的募集资金总额 -
4,677.39
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额
- [注]
总额比例
承诺投资项 已变更 募集资金 调整后 截至期末 本年度 截至期末 截至期末累 截至期末 项目达到 本年度 是否达 项目可
目 项目， 承诺投资 投资总 承诺投入 投入金 累计投入 计投入金额 投入进度 预定可使 实现的 到预计 行性是
含部分 总额 额 金额(1) 额 金额(2) 与承诺投入 （%）(4) 用状态日 效益 效益 否发生
变更 金额的差额 ＝ 期 重大变
（如 (3)＝(2)- (2)/(1) 化
有） (1)
数字相控阵测
试与验证系统 否 16,148.28 不适用 16,148.28 - - -16,148.28 - 暂未开展 不适用 不适用 否
产业化项目
5G 大规模天线
智能化测试系 否 6,835.66 不适用 6,835.66 748.95 748.95 -6,086.71 10.96 2023 年 不适用 不适用 否
统产业化项目
研发中心升级
否 10,348.39 不适用 10,348.39 928.44 928.44 -9,419.95 8.97 2022 年 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动资金 否 3,000.00 不适用 3,000.00 3,000.00 3,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金 不适用 718.68 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 37,051.01 — 36,332.33 4,677.39 4,677.39 -31,654.94 12.87 — — —
未达到计划进度原因 截至 2021 年 12 月 31 日，数字相控阵测试与验证系统产业化项目因场地尚未落实，项目暂未开展。
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本报告三、（八）
[注]：包括公司募集资金置换先期自筹资金投入(不含置换预先投入的发行费用)人民币 549.37 万元。