上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
              2022 年度审计委员会履职情况报告

      上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委
 员会在 2022 年度忠实勤勉，严格遵守《上市公司治理准则》（2018 年修订）《上
 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规
 和规范性文件及《公司章程》《审计委员会工作规则》的有关规定，认真履行了
 审计监督职责。现将公司董事会审计委员会 2022 年度履职情况汇报如下：
      一、审计委员会基本情况
      报告期内，公司第二届董事会任职届满，于 2022 年 5 月 30 日召开 2021 年
 年年度股东大会，选举刘英女士、许霞女士为公司独立董事，与公司三位非独立
 董事共同组成第三届董事会。公司第二届董事会独立董事龚书喜先生、陆芝青女
 士届满离任。公司第二届董事会审计委员会由独立董事陆芝青女士、独立董事龚
 书喜先生和董事周建华先生组成，其中独立董事陆芝青女士为主任委员；公司第
 三届董事会审计委员会由独立董事许霞女士、独立董事刘英女士、董事周建华先
 生组成，其中独立董事许霞女士为主任委员。
      二、审计委员会 2022 年度会议召开情况
      2022 年度，公司董事会审计委员会会议召开情况如下：
     召开日期                                 会议内容
2022 年 1 月 12 日    审议通过《2021 年年度报告审计计划》一项议案
                      审议通过《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》《关于
                      公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2021 年
                      度财务决算报告的议案》《关于 2021 年度利润分配及资本
                      公积转增股本方案的议案》《关于续聘公司 2022 年度审计
2022 年 4 月 29 日
                      机构的议案》《关于董事会审计委员会 2021 年度履职情况
                      报告的议案》《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情
                      况的专项报告的议案》《关于预计公司 2022 年度日常性关
                      联交易的议案》等八项议案
                      审议通过《2022 年半年度报告》及《2022 年半年度报告摘
2022 年 8 月 29 日    要》《2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                      等两项议案
2022 年 10 月 28 日   审议通过《2022 年第三季度报告》一项议案


      三、审计委员会 2022 年度履职情况
    （一）监督及评估外部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对公司 2022 年度审计机构中汇会计师事
务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）的基本情况、执业资质、人员信息、
业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况、专业胜任能力等进行了较为充
分的了解和评议，认为中汇具备为公司提供审计服务的经验与能力。因此同意向
董事会提议续聘中汇为公司 2022 年度财务审计机构及内部控制审计机构。
    公司董事会审计委员会认真审核了中汇审计费用及聘用条款，及时与中汇就
2022 年度审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项进行沟通。
在审计期间，公司董事会审计委员会通过即时通讯、现场交流等方式，保持对中
汇审计进程的持续跟踪与监督，确保公司外部审计工作符合有关法律、法规及规
范性文件的要求。
    （二）监督及评估内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司内部审计的工作总结及工
作计划，定期或不定期检查并督促公司内部审计各项工作的执行情况。报告期内，
公司董事会审计委员会根据有关法律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际
情况，持续规范公司内部审计工作。
    （三）审核公司的财务信息及其披露
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司各期财务报告，对财务信
息的真实性、准确性和完整性进行了细致核查，认为公司各期财务报告真实、准
确、完整，公允地反映了公司经营成果和财务状况，不存在与财务报告相关的欺
诈、舞弊行为及重大错报的可能性，不存在重大会计差错调整、导致非标准无保
留意见审计报告等情况。
    （四）监督及评估公司的内部控制
    报告期内，公司董事会审计委员会督促公司建立健全内部控制体系，及时跟
进最新法律、法规及规范性文件对内部控制的要求，持续评估公司内部控制制度
设计的适当性，不断完善风险评估及控制措施，强化对内部控制的监督力度。报
告期内，公司董事会审计委员会结合公司实际情况，组织公司管理层对《公司章
程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事
工作制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《关联交易决策制度》
《募集资金管理制度》等一系列公司内部控制制度进行了修改，并提交公司董事
会或股东大会审议表决，进一步提升公司的规范化运作水平。
    （五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构沟通
    报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥自身专业能力，积极组织公司管
理层、内部审计部门及其他有关部门与公司外部审计机构进行有效的沟通，协调
公司相关人员高度配合公司外部审计机构工作，提高公司审计工作效率，督促公
司年度审计工作有序进行。
    四、审计委员会 2022 年度总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会严格遵守《上市公司治理准则》（2018 年
修订）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
法律、法规和规范性文件及《公司章程》《审计委员会工作规则》的有关规定，
恪尽职守，忠实勤勉，向公司董事会负责并汇报工作，切实有效地监督上市公司
的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、
准确、完整的财务报告。
    2023 年度，公司董事会审计委员会将继续保持谨慎的态度，充分利用自身
专业优势，及时跟进法律、法规及规范性文件的最新要求，定期或不定期跟踪公
司经营成果、财务状况，对公司外部审计和内部审计工作进行指导和监督，持续
提升公司财务信息质量和规范运作水平，切实维护公司及公司股东的合法权益。




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                                                         董事会审计委员会
                                                         2023 年 4 月 25 日