广东莱尔新材料科技股份有限公司

                     2020 年度董事会审计委员会履职报告

     根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》等法律法规，及《广东莱尔新材料科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，广东莱尔新材料
科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会在 2020 年度重点围绕
关联交易、财务报告、内部控制规范实施等环节，充分利用自身专业开展工作，
勤勉尽责，积极履行工作职责，现将审计委员会 2020 年度履职情况汇报如下：

     一、     审计委员会基本情况
     公司第一届董事会审计委员会及第二届董事会审计委员会均由包强先生、龚
伟泉先生、刘力先生担任，其中审计委员会主任委员由具有注册会计师资质的包
强先生担任。
     二、     审计委员会会议召开情况
     公司董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及公司
《董事会审计委员会工作制度》等相关规定，积极履行专业委员会职责。报告期
内，审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均出席，审议并通过了历次会议各项
议案，具体情况如下：
      时间               届次                         审议通过的议案
                     第一届审计委员
2020 年 1 月 20 日                    《关于执行新收入准则并变更相关会计政策的议案》
                       会第一次会议
                                      《关于确认公司最近三年关联交易情况的议案》
                                      《关于<广东莱尔新材料科技股份有限公司审计报
                                      告>的议案》
                                      《关于<广东莱尔新材料科技股份有限公司内部控制
                                      鉴证报告>的议案》
                                      《关于<关于广东莱尔新材料科技股份有限公司非经
                     第一届审计委员
2020 年 3 月 6 日                     常性损益的鉴证报告>的议案》
                     会第二次会议
                                      《关于<广东莱尔新材料科技股份有限公司主要税种
                                      纳税情况的专项审核报告>的议案》
                                      《关于<关于广东莱尔新材料科技股份有限公司内部
                                      控制自我评价报告>的议案》
                                      《关于<广东莱尔新材料科技股份有限公司验资复核
                                      报告>的议案》
                                      《关于<广东莱尔新材料科技股份有限公司原始财务
                                      报表与申报财务报表差异情况的专项审核报告>的议
                                      案》
                                      《关于确认审计机构独立性的议案》
                                      《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
                                      《关于公司 2020 年度财务预算报告的议案》
                                      《关于聘请公司 2020 年度审计机构的议案》
                                      《关于公司向金融机构申请授信额度的议案》
                                      《关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案》
                     第一届审计委员
2020 年 6 月 23 日                    《关于 2020 年度向银行或证券公司购买理财产品的
                     会第三次会议
                                      议案》。
                                      《关于<广东莱尔新材料科技股份有限公司审计报
                                      告>的议案》
                                      《关于<广东莱尔新材料科技股份有限公司内部控制
                                      鉴证报告>的议案》
                                      《关于<关于广东莱尔新材料科技股份有限公司原始
                                      财务报表与申报财务报表差异情况的专项审核报告>
                                      的议案》
                     第一届审计委员   《关于<关于广东莱尔新材料科技股份有限公司非经
2020 年 8 月 21 日
                     会第四次会议     常性损益的鉴证报告>的议案》
                                      《关于<关于广东莱尔新材料科技股份有限公司主要
                                      税种纳税情况的专项审核报告>的议案》
                                      《关于<关于广东莱尔新材料科技股份有限公司前期
                                      差错更正事项专项说明的鉴证报告>的议案》
                                      《关于前期会计差错更正的议案》
                                      《关于<广东莱尔新材料科技股份有限公司内部控制
                                      自我评价报告>的议案》
     三、     审计委员会主要履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作


     报告期内，董事会审计委员会对公司年报审计机构中审众环会计师事务所
（特殊普通合伙）的审计工作进行了调查与评估，与会计师讨论和沟通审计范围、
审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项，持续督促会计师按工作进度及
时完成审计工作。董事会审计委员会认为该机构能够严格执行制定的审计计划，
在执行财务报表审计工作的过程中能够严格按照国家有关规定及注册会计师职
业规范的要求开展审计工作，遵循独立性原则发表客观公正的审计意见，勤勉尽
责，较好地完成了公司委托的各项工作。


     （二）指导内部审计和内部控制工作
    报告期内，公司审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该
计划的可行性，同时督促公司内部审计机构要严格按照审计计划进行。经审阅内
部审计相关工作资料，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    （三）审阅财务报告
    报告期内，审计委员会认真审议了公司财务报告，从专业角度对公司财务报
告的真实性、准确性和完整性进行了监督，认为公司财务报告真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形，能够客观、公允地反映公司的
财务状况、经营成果和现金流量，公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策
变更、估计变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障公
司和股东的合法权益。公司严格执行各项法律法规及内部管理制度。董事会审计
委员会未发现公司内部控制存在重大缺陷。
    （五）协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极协调公司内部相关部门与外
部审计机构的沟通，保障审计工作顺利进行。
   四、   总体评价


    报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，坚持
遵循独立、客观、公正的职业准则，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委
员会会议，并对审议的相关事项发表专业性意见，勤勉尽责。




                          公司董事会审计委员会委员：包强、龚伟泉、刘力
                                                         2021 年 4 月 27 日