北京凯因科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构(主承销商)：海通证券股份有限公司
特别提示
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”、“发行人”或“公司”）
首次公开发行不超过 4,246 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）
的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监
督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔2021〕8 号）。本
次发行的保荐机构和主承销商为海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”
或“保荐机构（主承销商）”）。发行人股票简称为“凯因科技”，扩位简称为
“北京凯因科技”，股票代码为 688687。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符
合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场
非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称
“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）综合考虑发
行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水
平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为
18.98 元/股，发行数量为 4,246 万股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行初始战略配售数量为 212.30 万股，占本次发行数量的 5%。战略投
资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行
账户。本次发行最终战略配售数量为 2,107,481 股，占本次发行数量的 4.96%。
最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额 15,519 股将回拨至网下发行。
1
网上、网下回拨机制启动前，网下发行数量为 28,251,519 股，占扣除最终战
略配售数量后发行数量的 70.01%；网上发行数量为 12,101,000 股，占扣除最终
战略配售数量后发行数量的 29.99%。
根据《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公
告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效
申购倍数为 4,449.17 倍，高于 100 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将
本次发行股份的 4,035,500 股由网下回拨至网上。网上、网下回拨机制启动后，
网下最终发行数量为 24,216,019 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的
60.01%，占本次发行总量的 57.03%；网上最终发行数量为 16,136,500 股，占扣
除最终战略配售数量后发行数量的 39.99%，占本次发行总量的 38.00%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02997154%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2021 年 1 月 29 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数
据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售仅有保荐机构相关子公司海通创新证券投资有限公司
（以下简称“海通创投”）跟投，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略
投资者安排。
截至 2021 年 1 月 22 日（T-3 日），海通创投已足额按时缴纳认购资金（海
通创投无需缴纳新股配售经纪佣金）。保荐机构（主承销商）已在 2021 年 2 月
2 日（T+4 日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多
余款项退回。
战略投资者缴款认购结果如下：
获配数量 获配金额（元， 新股配售经纪 限售期
序号 投资者
（股） 不含佣金） 佣金（元） （月）
1 海通创新证券投资有限公司 2,107,481 39,999,989.38 0 24
合计 2,107,481 39,999,989.38 0 -
（二）网上新股认购情况
（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：16,112,583
（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：305,816,825.34
2
（3）网上投资者放弃认购数量（股）：23,917
（4）网上投资者放弃认购金额（元）：453,944.66
（三）网下新股认购情况
（1）网下投资者缴款认购的股份数量（股）：24,213,875
（2）网下投资者缴款认购的金额（元）：459,579,347.50
（3）网下投资者放弃认购数量（股）：2,144
（4）网下投资者放弃认购金额（元）：40,693.12
（5）网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：2,297,893.09
网下投资者获得初步配售未足额或及时缴款的情况如下：
实际缴 放弃认
配售对象名 获配数量 获配金额 佣金 应缴款金额
序号 机构名称 款金额 购数量
称 （股） （元） （元） （元）
（元） （股）
中国国际 中金华夏 3 号
1 金融股份 集合资产管理 2,144 40,693.12 203.47 40,896.59 0 2,144
有限公司 计划
合计 2,144 40,693.12 203.47 40,896.59 0 2,144
二、网下配售摇号结果
根据《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安
排及初步询价公告》、《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2021 年 2 月 1 日（T+3
日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了凯因
科技首次公开发行股票网下限售账户摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、
公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 6
凡参与网下发行申购凯因科技 A 股股票的公开募集方式设立的证券投资基
金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企
业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等
相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾
数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有 3,358
3
个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 336 个。根据
摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月。这部分账户对
应的股份数量为 1,728,822 股，占网下发行总量的 7.14%，占扣除战略配售数量
后本次公开发行股票总量的 4.28%。本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详
见“附表：网下配售摇号中签结果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机
构（主承销商）包销股份的数量为 26,061 股，包销金额为 494,637.78 元，保荐
机构（主承销商）包销比例为 0.06%。
2021 年 2 月 2 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）依据保荐承销协议将
余股包销资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和
新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登
记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。
具体联系方式如下：
联系电话：021-23154756、021-23154757、021-23154758、021-23154759
联系人：资本市场部
发行人：北京凯因科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
2021 年 2 月 2 日
4
附表：网下配售摇号中签结果表
序 配售数 限售
网下投资者名称 配售对象名称 证券账户
号 量（股） 期(月)
大成高新技术产业股票型证券投资基
1 大成基金管理有限公司 D899899096 5,354 6
金
新疆前海联合基金管理 新疆前海联合新思路灵活配置混合型
2 D890041497 5,354 6
有限公司 证券投资基金
平安养老保险股份有限 平安养老-申万宏源证券有限公司企业
3 B880546411 5,354 6
公司 年金计划
银河睿达灵活配置混合型证券投资基
4 银河基金管理有限公司 D890115597 4,781 6
金
平安养老保险股份有限 平安养老-中国船舶工业集团有限公司
5 B880561063 5,354 6
公司 企业年金计划
平安养老保险股份有限 平安养老-交通银行股份有限公司企业
6 B881524030 5,354 6
公司 年金计划
平安养老保险股份有限 平安养老-广西壮族自治区叁号职业年
7 B882923871 5,354 6
公司 金计划
平安养老保险股份有限
8 平安养老-天津市贰号职业年金计划 B882919694 5,354 6
公司
平安养老保险股份有限
9 平安养老-上海市伍号职业年金计划 B882856260 5,354 6
公司
10 大成基金管理有限公司 大成行业轮动混合型证券投资基金 D890775994 2,563 6
平安养老保险股份有限 平安养老-中国邮政集团公司企业年金
11 B882082683 5,354 6
公司 计划
平安养老保险股份有限 平安养老-北京市（贰号）职业年金计
12 B882781122 5,354 6
公司 划
平安养老保险股份有限 平安养老保险股份有限公司－万能－
13 B881318036 5,354 6
公司 团险万能
平安养老保险股份有限
14 平安安跃股票型养老金产品 B883157266 5,354 6
公司
平安养老保险股份有限 平安养老-北京公共交通控股（集团）
15 B882574067 5,354 6
公司 有限公司企业年金计划
平安养老保险股份有限 平安养老-辽宁省电力有限公司企业年
16 B882385442 5,354 6
公司 金计划
平安养老保险股份有限 平安养老-国网黑龙江省电力有限公司
17 B881995919 5,354 6
公司 企业年金计划
平安养老保险股份有限
18 平安养老-中国光大银行企业年金计划 B881459701 5,354 6
公司
19 华富基金管理有限公司 华富灵活配置混合型证券投资基金 D890818158 4,857 6
20 大成基金管理有限公司 大成优选混合型证券投资基金(LOF) D890764171 5,354 6
天弘荣创一年持有期混合型证券投资
21 天弘基金管理有限公司 D890234838 4,437 6
基金
5
天弘沪深 300 交易型开放式指数证券
22 天弘基金管理有限公司 D890184091 5,354 6
投资基金
23 天弘基金管理有限公司 天弘医疗健康混合型证券投资基金 D890007574 5,354 6
天弘文化新兴产业股票型证券投资基
24 天弘基金管理有限公司 D890781204 5,354 6
金
财通证券资产管理有限 财通资管消费精选灵活配置混合型证
25 D890141166 5,354 6
公司 券投资基金
万家互联互通中国优势量化策略混合
26 万家基金管理有限公司 D890242190 5,354 6
型证券投资基金
27 万家基金管理有限公司 万家汽车新趋势混合型证券投资基金 D890191878 2,219 6
万家上证 50 交易型开放式指数证券投
28 万家基金管理有限公司 D890815427 3,442 6
资基金
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型
29 万家基金管理有限公司 D890797695 5,354 6
证券投资基金
30 中海基金管理有限公司 中海上证 50 指数增强型证券投资基金 D890778023 5,354 6
融通产业趋势先锋股票型证券投资基
31 融通基金管理有限公司 D890222962 5,354 6
金
32 华安基金管理有限公司 华安汇嘉精选混合型证券投资基金 D890243497 5,354 6
华安汇智精选两年持有期混合型证券
33 华安基金管理有限公司 D890199664 5,354 6
投资基金
华安文体健康主题灵活配置混合型证
34 华安基金管理有限公司 D890091379 2,869 6
券投资基金
华安安康灵活配置混合型证券投资基
35 华安基金管理有限公司 D890033591 5,354 6
金
36 华安基金管理有限公司 华安物联网主题股票型证券投资基金 D899900619 5,354 6
37 华安基金管理有限公司 华安宝利配置证券投资基金 D890714061 5,354 6
泓德瑞兴三年持有期混合型证券投资
38 泓德基金管理有限公司 D890225512 5,354 6
基金
融通新消费灵活配置混合型证券投资
39 融通基金管理有限公司 D890042003 5,354 6
基金
泓德泓华灵活配置混合型证券投资基
40 泓德基金管理有限公司 D890060043 5,354 6
金
建信基金管理有限责任
41 建信新能源行业股票型证券投资基金 D890223120 5,354 6
公司
融通健康产业灵活配置混合型证券投
42 融通基金管理有限公司 D899887170 5,354 6
资基金
建信基金管理有限责任 建信量化事件驱动股票型证券投资基
43 D890092854 1,645 6
公司 金
建信基金管理有限责任 建信互联网+产业升级股票型证券投资
44 D890006691 5,354 6
公司 基金
建信基金管理有限责任 建信沪深 300 指数增强型证券投资基
45 D890786270 5,354 6
公司 金（LOF）
46 国投瑞银基金管理有限 国投瑞银创新动力混合型证券投资基 D890758586 5,354 6
6
公司 金
国投瑞银基金管理有限 国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证
47 D899901788 5,354 6
公司 券投资基金
国投瑞银基金管理有限 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投
48 D890039181 5,354 6
公司 资基金
华夏久盈资产管理有限 华夏人寿保险股份有限公司-分红-个
49 B881378866 5,354 6
责任公司 险分红
国寿安保基金管理有限
50 国寿安保裕安混合型证券投资基金 D890240562 5,354 6
公司
中融央视财经 50 交易型开放式指数证
51 中融基金管理有限公司 D890157638 2,027 6
券投资基金
合众人寿保险股份有限 合众人寿保险股份有限公司—万能产
52 B883327769 5,354 6
公司 品
长江养老保险股份有限
53 广东省陆号职业年金计划长江组合 B883532649 5,354 6
公司
长江养老保险股份有限
54 广西拾号职业年金计划长江组合 B882929013 5,354 6
公司
国寿安保基金管理有限 国寿安保目标策略灵活配置混合型发
55 D890099018 5,354 6
公司 起式证券投资基金
长江养老保险股份有限
56 河北省叁号职业年金计划长江组合 B883084905 5,354 6
公司
长江养老保险股份有限
57 河南省伍号职业年金计划长江组合 B882929990 5,354 6
公司
银河君尚灵活配置混合型证券投资基
58 银河基金管理有限公司 D890046227 5,354 6
金
长江养老保险股份有限
59 山东省（柒号）职业年金计划 B882670444 5,354 6
公司
长江养老保险股份有限
60 山东农信社长江稳健投资组合 B881338976 5,354 6
公司
长江养老保险股份有限 长江金色交响混合型养老金产品-交通
61 B883319787 5,354 6
公司 银行股份有限公司
长江养老保险股份有限 中国烟草总公司福建省公司企业年金
62 B883093048 5,354 6
公司 计划-农行
财信吉祥人寿保险股份 财信吉祥人寿保险股份有限公司－传
63 B883156948 5,354 6
有限公司 统产品 5
财信吉祥人寿保险股份 财信吉祥人寿保险股份有限公司－传
64 B883039361 5,354 6
有限公司 统产品
广发恒通六个月持有期混合型证券投
65 广发基金管理有限公司 D890240669 5,354 6
资基金
中国人寿保险（集团）公司委托国寿安
国寿安保基金管理有限
66 保基金管理有限公司固定收益型组合 B880665192 5,354 6
公司
资产管理合同
67 广发基金管理有限公司 广发优质生活混合型证券投资基金 D890210907 5,354 6
68 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一六零四一组合 B882983106 5,354 6
7
69 广发基金管理有限公司 广发估值优势混合型证券投资基金 D890149504 3,404 6
广发中证传媒交易型开放式指数证券
70 广发基金管理有限公司 D890113731 5,354 6
投资基金
广发百发大数据策略价值证券投资基
71 广发基金管理有限公司 D890091565 1,033 6
金
广发创新升级灵活配置混合型证券投
72 广发基金管理有限公司 D890056442 5,354 6
资基金
广发多策略灵活配置混合型证券投资
73 广发基金管理有限公司 D890028334 4,398 6
基金
74 广发基金管理有限公司 广发聚安混合型证券投资基金 D899901534 5,354 6
75 广发基金管理有限公司 广发消费品精选混合型证券投资基金 D890794061 5,354 6
76 广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金 D890712873 5,354 6
民生加银基金管理有限 民生加银研究精选灵活配置混合型证
77 D899905619 5,354 6
公司 券投资基金
民生加银基金管理有限 民生加银新兴成长混合型证券投资基
78 D890151268 5,354 6
公司 金
民生加银基金管理有限 民生加银新兴产业混合型证券投资基
79 D890238476 5,354 6
公司 金
80 华泰资产管理有限公司 重庆市陆号职业年金计划-招商银行 B882976989 5,354 6
81 华泰资产管理有限公司 云南省陆号职业年金计划-光大银行 B883284343 5,354 6
受托管理中国能源建设集团有限公司
82 华泰资产管理有限公司 B883336226 5,354 6
企业年金计划
受托管理国网辽宁省电力有限公司企
83 华泰资产管理有限公司 业年金计划—中国农业银行股份有限 B882928973 5,354 6
公司
中欧添益一年持有期混合型证券投资
84 中欧基金管理有限公司 D890238183 5,354 6
基金
85 华泰资产管理有限公司 山西省贰号职业年金计划-中国银行 B883002759 5,354 6
86 华泰资产管理有限公司 吉林省陆号职业年金计划-浦发银行 B883025723 5,354 6
华泰优选三号股票型养老金产品—中
87 华泰资产管理有限公司 B881221721 5,354 6
国工商银行股份有限公司
88 华泰资产管理有限公司 黑龙江省肆号职业年金计划华泰组合 B883011245 5,354 6
广西壮族自治区贰号职业年金计划-农
89 华泰资产管理有限公司 B882925970 5,354 6
业银行
90 华泰资产管理有限公司 安徽省叁号职业年金计划-招商银行 B882824221 5,354 6
交银施罗德基金管理有 交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型
91 D890204396 5,354 6
限公司 证券投资基金
交银施罗德基金管理有 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券
92 D890099076 5,354 6
限公司 投资基金
交银施罗德基金管理有 交银施罗德国企改革灵活配置混合型
93 D890002956 5,354 6
限公司 证券投资基金
中欧真益稳健一年持有期混合型证券
94 中欧基金管理有限公司 D890220839 5,354 6
投资基金
8
交银施罗德基金管理有 交银施罗德先进制造混合型证券投资
95 D890786822 5,354 6
限公司 基金
交银施罗德基金管理有
96 交银施罗德精选混合型证券投资基金 D890746490 5,354 6
限公司
诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基
97 诺安基金管理有限公司 D890033957 4,169 6
金
诺安沪深 300 指数增强型证券投资基
98 诺安基金管理有限公司 D890785737 5,354 6
金
99 九泰基金管理有限公司 九泰聚鑫混合型证券投资基金 D890225091 5,354 6
光大保德信基金管理有
100 光大保德信瑞和混合型证券投资基金 D890227027 4,092 6
限公司
光大保德信基金管理有 光大保德信产业新动力灵活配置混合
101 D890058232 5,010 6
限公司 型证券投资基金
光大保德信基金管理有 光大保德信银发商机主题混合型证券
102 D890822026 3,136 6
限公司 投资基金
国联安基金管理有限公 国联安沪深 300 交易型开放式指数证
103 D890190903 5,354 6
司 券投资基金
国联安基金管理有限公
104 国联安安稳保本混合型证券投资基金 D890035682 5,354 6
司
国联安基金管理有限公
105 国联安德盛小盘精选证券投资基金 D890713308 5,354 6
司
106 中欧基金管理有限公司 中欧量化驱动混合型证券投资基金 D890129693 4,819 6
中银颐利灵活配置混合型证券投资基
107 中银基金管理有限公司 D890038614 5,354 6
金
108 中银基金管理有限公司 中银智能制造股票型证券投资基金 D890006439 5,354 6
中银稳健策略灵活配置混合型证券投
109 中银基金管理有限公司 D890799281 5,354 6
资基金
110 中银基金管理有限公司 中银持续增长混合型证券投资基金 D890748701 5,354 6
111 中银基金管理有限公司 中银双息回报混合型证券投资基金 D890149562 5,354 6
易方达基金管理有限公 易方达沪深 300 指数精选增强型证券
112 D890250193 5,354 6
司 投资基金
易方达基金管理有限公 易方达上证科创板 50 成份交易型开放
113 D890239642 5,354 6
司 式指数证券投资基金
114 中欧基金管理有限公司 中欧康裕混合型证券投资基金 D890086748 5,354 6
易方达基金管理有限公 易方达磐泰一年持有期混合型证券投
115 D890229524 5,354 6
司 资基金
易方达基金管理有限公
116 易方达创新成长混合型证券投资基金 D890228065 5,354 6
司
易方达基金管理有限公
117 辽宁省叁号职业年金计划易方达组合 B882894179 5,354 6
司
易方达基金管理有限公
118 河北省拾号职业年金计划易方达组合 B883070906 5,354 6
司
119 易方达基金管理有限公 陕西省（贰号）职业年金计划易方达组 B882802520 5,354 6
9
司 合
易方达基金管理有限公
120 天津市肆号职业年金计划易方达组合 B882916167 5,354 6
司
易方达基金管理有限公
121 江苏省柒号职业年金计划 B882882407 5,354 6
司
易方达基金管理有限公 新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划
122 B882767071 5,354 6
司 易方达组合
易方达基金管理有限公 易方达颐康绝对收益混合型养老金产
123 B882889899 5,354 6
司 品
易方达基金管理有限公
124 中国核工业集团公司企业年金计划 B882997508 5,354 6
司
中欧时代先锋股票型发起式证券投资
125 中欧基金管理有限公司 D890026285 5,354 6
基金
易方达基金管理有限公
126 湖北省电力公司企业年金计划 B881119827 5,354 6
司
易方达基金管理有限公
127 全国社保基金一一零四组合 D890117272 5,354 6
司
易方达基金管理有限公 易方达量化策略精选灵活配置混合型
128 D890111844 5,354 6
司 证券投资基金
易方达基金管理有限公 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资
129 D890091337 5,354 6
司 基金
易方达基金管理有限公 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资
130 D890071947 5,354 6
司 基金
易方达基金管理有限公 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资
131 D890006471 5,354 6
司 基金
易方达基金管理有限公 易方达新享灵活配置混合型证券投资
132 D890002451 5,354 6
司 基金
易方达基金管理有限公 易方达创新驱动灵活配置混合型证券
133 D899899907 5,354 6
司 投资基金
134 银河基金管理有限公司 银河消费驱动混合型证券投资基金 D890788549 4,092 6
易方达基金管理有限公 易方达新兴成长灵活配置混合型证券
135 D890816677 5,354 6
司 投资基金
136 中欧基金管理有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金 D890785282 5,354 6
易方达基金管理有限公
137 中国印钞造币总公司企业年金计划 B882992338 5,354 6
司
易方达基金管理有限公
138 东风汽车公司企业年金 B882790354 5,354 6
司
易方达基金管理有限公 易方达医疗保健行业混合型证券投资
139 D890785533 5,354 6
司 基金
易方达基金管理有限公 酒泉钢铁（集团）有限责任公司企业年
140 B881821372 5,354 6
司 金计划
易方达基金管理有限公
141 易方达科讯混合型证券投资基金 D890338475 5,354 6
司
10
易方达基金管理有限公
142 全国社保基金六零一组合 D890740436 5,354 6
司
浦银安盛基金管理有限 浦银安盛先进制造混合型证券投资基
143 D890200821 5,354 6
公司 金
浦银安盛基金管理有限 浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投
144 D890783531 5,354 6
公司 资基金
太平养老保险股份有限
145 四川省玖号职业年金计划 B883098815 5,354 6
公司
太平养老保险股份有限
146 河南省陆号职业年金计划 B882932626 5,354 6
公司
太平养老保险股份有限
147 辽宁省壹号职业年金计划 B882900027 5,354 6
公司
太平养老保险股份有限
148 安徽省肆号职业年金计划 B882822512 5,354 6
公司
太平养老保险股份有限
149 江苏省陆号职业年金计划 B882894739 5,354 6
公司
太平养老保险股份有限 北京金隅集团股份有限公司企业年金
150 B881773341 5,354 6
公司 计划
太平养老保险股份有限 中国南方航空集团有限公司企业年金
151 B883218842 5,354 6
公司 计划
太平养老保险股份有限 中国铁路郑州局集团有限公司企业年
152 B882314386 5,354 6
公司 金计划
中国国际金融股份有限
153 广东省捌号职业年金计划中金组合 B883538629 5,354 6
公司
中国国际金融股份有限
154 河南省壹号职业年金计划 B882935828 5,354 6
公司
中国国际金融股份有限
155 上海市肆号职业年金计划 B882829093 5,354 6
公司
中国国际金融股份有限
156 河北省玖号职业年金计划 B883081436 5,354 6
公司
中国国际金融股份有限
157 中金金鸿混合型养老金产品 B880523560 5,354 6
公司
中国国际金融股份有限
158 中金丰汇股票型养老金产品 B888481343 5,354 6
公司
中国国际金融股份有限 中国工商银行上海铁路局企业年金计
159 B882381197 5,354 6
公司 划中金组合
圆信永丰基金管理有限 圆信永丰研究精选混合型证券投资基
160 D890229875 5,354 6
公司 金
圆信永丰基金管理有限 圆信永丰多策略精选混合型证券投资
161 D890086837 5,354 6
公司 基金
太平洋资产管理有限责 中国太平洋财产保险股份有限公司-传
162 B881024239 5,354 6
任公司 统-普通保险产品
中国国际金融香港资产 中国国际金融香港资产管理有限公司
163 D890229273 5,353 6
管理有限公司 －CICCFT5（QFII）
11
前海开源基金管理有限 前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投
164 D890117329 5,354 6
公司 资基金
前海开源基金管理有限 前海开源沪港深核心资源灵活配置混
165 D890060174 5,125 6
公司 合型证券投资基金
前海开源基金管理有限 前海开源一带一路主题精选灵活配置
166 D899904794 3,442 6
公司 混合型证券投资基金
景顺长城基金管理有限 景顺长城价值稳进三年定期开放灵活
167 D890227302 5,354 6
公司 配置混合型证券投资基金
景顺长城基金管理有限 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投
168 D890112379 5,354 6
公司 资基金
景顺长城基金管理有限 景顺长城量化新动力股票型证券投资
169 D890042304 5,354 6
公司 基金
景顺长城基金管理有限 景顺长城集英成长两年定期开放混合
170 D890170880 5,354 6
公司 型证券投资基金
景顺长城基金管理有限 景顺长城创新成长混合型证券投资基
171 D890189091 5,354 6
公司 金
景顺长城基金管理有限 景顺长城沪港深领先科技股票型证券
172 D890093630 5,354 6
公司 投资基金
德邦科技创新一年定期开放混合型证
173 德邦基金管理有限公司 D890238264 5,240 6
券投资基金
德邦优化灵活配置混合型证券投资基
174 德邦基金管理有限公司 D890799150 1,989 6
金
中国工商银行股份有限公司—中科沃
中科沃土基金管理有限
175 土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起 D890062095 5,240 6
公司
式证券投资基金
摩根士丹利华鑫基金管 摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券
176 D890802000 4,322 6
理有限公司 投资基金
银华基金管理股份有限
177 广东省贰号职业年金计划 B883540163 5,354 6
公司
银华基金管理股份有限
178 山西省伍号职业年金计划 B883021062 5,354 6
公司
银华基金管理股份有限
179 江苏省捌号职业年金计划 B882892240 5,354 6
公司
银华基金管理股份有限
180 银华科技创新混合型证券投资基金 D890205758 5,354 6
公司
银华基金管理股份有限 银华中证央企结构调整交易型开放式
181 D890150539 5,354 6
公司 指数证券投资基金
银华基金管理股份有限 银华食品饮料量化优选股票型发起式
182 D890112256 5,278 6
公司 证券投资基金
银华基金管理股份有限
183 基本养老保险基金八零四组合 D890073698 5,354 6
公司
银华基金管理股份有限 银华聚利灵活配置混合型证券投资基
184 D890001706 5,354 6
公司 金
185 东方基金管理股份有限 东方龙混合型开放式证券投资基金 D890714215 5,354 6
12
公司
银华基金管理股份有限 银华和谐主题灵活配置混合型证券投
186 D890768442 5,354 6
公司 资基金
187 国泰基金管理有限公司 四川省叁号职业年金计划 B883096423 5,354 6
188 国泰基金管理有限公司 辽宁省肆号职业年金计划 B882884051 5,354 6
189 国泰基金管理有限公司 四川省壹拾壹号职业年金计划 B883088705 5,354 6
国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放
190 国泰基金管理有限公司 D890171551 5,354 6
式指数证券投资基金
191 国泰基金管理有限公司 国泰优势行业混合型证券投资基金 D890143443 5,354 6
中国建设银行股份有限公司－国泰中
192 国泰基金管理有限公司 证申万证券行业指数证券投资基金 D890088350 5,354 6
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－国泰国
193 国泰基金管理有限公司 证有色金属行业指数分级证券投资基 D899903112 5,354 6
金
国泰多策略收益灵活配置混合型证券
194 国泰基金管理有限公司 D890028643 5,354 6
投资基金
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
195 国泰基金管理有限公司 D890819146 5,354 6
资基金
国泰估值优势混合型证券投资基金
196 国泰基金管理有限公司 D890777954 5,354 6
（LOF）
国泰中小盘成长混合型证券投资基金
197 国泰基金管理有限公司 D890302644 5,354 6
(LOF)
198 招商基金管理有限公司 金川集团股份有限公司企业年金计划 B882406913 5,354 6
中国南方航空集团有限公司企业年金
199 招商基金管理有限公司 B883218795 5,354 6
计划
招商移动互联网产业股票型证券投资
200 招商基金管理有限公司 D890006609 5,354 6
基金
招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基
201 招商基金管理有限公司 D890037977 5,354 6
金
招商丰拓灵活配置混合型证券投资基
202 招商基金管理有限公司 D890095488 5,354 6
金
招商瑞信稳健配置混合型证券投资基
203 招商基金管理有限公司 D890218036 5,354 6
金
204 招商基金管理有限公司 招商康欣股票型养老金产品 B881580882 5,354 6
205 招商基金管理有限公司 招商中证银行指数分级证券投资基金 D890000734 5,354 6
206 招商基金管理有限公司 招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 D890765834 5,354 6
207 招商基金管理有限公司 中国石化集团年金——招商 B883481830 5,354 6
208 招商基金管理有限公司 陕西省（肆号）职业年金计划 B882791509 5,354 6
209 招商基金管理有限公司 上海市陆号职业年金计划 B882832402 5,354 6
210 招商基金管理有限公司 河南省贰号职业年金计划 B882933216 5,354 6
211 招商基金管理有限公司 四川省壹拾壹号职业年金计划 B883086185 5,354 6
212 招商基金管理有限公司 全国社保基金一一零组合 D890728175 5,354 6
13
213 鹏华基金管理有限公司 鹏华成长智选混合型证券投资基金 D890240025 5,354 6
214 鹏华基金管理有限公司 鹏华成长价值混合型证券投资基金 D890219901 5,354 6
215 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值成长混合型证券投资基金 D890207019 5,354 6
鹏华中证国防交易型开放式指数证券
216 鹏华基金管理有限公司 D890180356 5,354 6
投资基金
217 鹏华基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零四组合 D890114517 5,354 6
鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证
218 鹏华基金管理有限公司 D890069924 5,354 6
券投资基金
219 鹏华基金管理有限公司 鹏华兴利混合型证券投资基金 D890039610 5,354 6
鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基
220 鹏华基金管理有限公司 D890002566 5,354 6
金
221 鹏华基金管理有限公司 国寿集团委托鹏华基金股票型组合 B888354025 5,354 6
222 鹏华基金管理有限公司 鹏华消费优选混合型证券投资基金 D890785177 5,354 6
223 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金四零四组合 D890764448 5,354 6
海富通基金管理有限公
224 海富通科技创新混合型证券投资基金 D890210703 5,354 6
司
海富通基金管理有限公
225 海富通富祥混合型证券投资基金 D890044356 5,354 6
司
226 天治基金管理有限公司 天治财富增长证券投资基金 D890713968 5,354 6
长信基金管理有限责任 长信企业精选两年定期开放灵活配置
227 D890143760 5,354 6
公司 混合型证券投资基金
长信基金管理有限责任 长信电子信息行业量化灵活配置混合
228 D890044071 2,677 6
公司 型证券投资基金
长信基金管理有限责任 长信改革红利灵活配置混合型证券投
229 D890827806 5,354 6
公司 资基金
230 财通基金管理有限公司 财通科技创新混合型证券投资基金 D890227776 5,354 6
231 财通基金管理有限公司 财通多策略精选混合型证券投资基金 D890007671 5,354 6
232 兴业基金管理有限公司 兴业优势产业混合型证券投资基金 D890244304 5,354 6
兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基
233 兴业基金管理有限公司 D890033232 5,354 6
金
234 金鹰基金管理有限公司 金鹰主题优势混合型证券投资基金 D890783599 5,354 6
金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基
235 金鹰基金管理有限公司 D890067558 5,354 6
金
华泰保兴基金管理有限 华泰保兴吉年利定期开放混合型发起
236 D890158537 5,354 6
公司 式证券投资基金
富国中证智能汽车主题交易型开放式
237 富国基金管理有限公司 D890246885 5,354 6
指数证券投资基金
富国中证军工龙头交易型开放式指数
238 富国基金管理有限公司 D890178553 5,354 6
证券投资基金
富国中证智能汽车指数证券投资基金
239 富国基金管理有限公司 D890032480 5,354 6
（LOF）
同方全球人寿保险有限
240 同方全球人寿保险有限公司 B883188254 5,354 6
公司
14
兴证全球基金管理有限 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混
241 D890155199 5,354 6
公司 合型基金中基金（FOF）
东方基金管理股份有限 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基
242 D899904231 5,354 6
公司 金
兴证全球基金管理有限
243 兴全可转债混合型证券投资基金 D890713382 5,354 6
公司
华宝中证医疗交易型开放式指数证券
244 华宝基金管理有限公司 D890167471 5,354 6
投资基金
华宝中证全指证券公司交易型开放式
245 华宝基金管理有限公司 D890056361 5,354 6
指数证券投资基金
华宝量化对冲策略混合型发起式证券
246 华宝基金管理有限公司 D890828797 5,354 6
投资基金
247 华宝基金管理有限公司 宝康灵活配置证券投资基金 D890712085 5,354 6
中邮创业基金管理股份 中国农业银行股份有限公司—中邮创
248 D890007655 3,748 6
有限公司 新优势灵活配置混合型证券投资基金
韩国投资信托运用株式 韩国投资信托运用株式会社-韩国投资
249 D890239113 5,353 6
会社 2 号中国公募混合型基金
新华基金管理股份有限
250 新华红利回报混合型证券投资基金 D890087859 5,354 6
公司
新华基金管理股份有限 新华行业轮换灵活配置混合型证券投
251 D890810752 5,354 6
公司 资基金
中意资产管理有限责任 中意人寿保险有限公司－中意人寿企
252 B883607478 5,354 6
公司 业过渡年金分红托管专户（场内）
中泰证券（上海）资产管 中泰开阳价值优选灵活配置混合型证
253 D890188689 5,354 6
理有限公司 券投资基金
华商高端装备制造股票型证券投资基
254 华商基金管理有限公司 D890197379 5,354 6
金
华商智能生活灵活配置混合型证券投
255 华商基金管理有限公司 D890026780 3,825 6
资基金
256 华商基金管理有限公司 华商价值精选混合型证券投资基金 D890787048 5,354 6
中国民生银行-浙商聚潮新思维混合型
257 浙商基金管理有限公司 D890792069 5,354 6
证券投资基金
恒安标准人寿保险有限 恒安标准人寿保险有限公司-传统险产
258 B888367905 5,354 6
公司 品
平安资产管理有限责任 受托管理中国平安财产保险股份有限
259 B881024467 5,354 6
公司 公司-传统-普通保险产品
平安资产管理有限责任 汇丰人寿保险有限公司-汇锋进取投资
260 B882966816 5,354 6
公司 账户
中国人民养老保险有限
261 广东省柒号职业年金计划人保组合 B883539366 5,354 6
责任公司
中国人民养老保险有限 中国铁路兰州局集团有限公司企业年
262 B882431861 5,354 6
责任公司 金计划人保组合
中国人民养老保险有限
263 国家开发银行企业年金计划人保组合 B882973643 5,354 6
责任公司
15
中国人民养老保险有限 国网湖北省电力有限公司企业年金计
264 B882876082 5,354 6
责任公司 划人保组合
中国人民养老保险有限
265 重庆市壹号职业年金计划人保组合 B882979733 5,354 6
责任公司
中国人民养老保险有限
266 四川省贰号职业年金计划人保组合 B883102656 5,354 6
责任公司
中国人民养老保险有限
267 人民养老灵动添利混合型养老金产品 B883244835 5,354 6
责任公司
中国人民养老保险有限
268 湖南省（柒号）职业年金计划人保组合 B882812397 5,354 6
责任公司
中国人民养老保险有限 中央国家机关及所属事业单位（陆号）
269 B882713315 5,354 6
责任公司 职业年金计划人保组合
中国人民养老保险有限 中国人民保险集团股份有限公司企业
270 B881552431 5,354 6
责任公司 年金计划人保组合
华夏策略精选灵活配置混合型证券投
271 华夏基金管理有限公司 D890766995 5,354 6
资基金
272 华夏基金管理有限公司 华夏领先股票型证券投资基金 D890000310 5,354 6
马钢（集团）控股有限公司企业年金计
273 华夏基金管理有限公司 B881457107 5,354 6
划
274 华夏基金管理有限公司 云南省伍号职业年金计划 B883274178 5,354 6
275 华夏基金管理有限公司 山西省玖号职业年金计划 B883007505 5,354 6
276 华夏基金管理有限公司 山西省捌号职业年金计划 B883001753 5,354 6
277 华夏基金管理有限公司 华夏优势增长混合型证券投资基金 D890758675 5,354 6
278 华夏基金管理有限公司 华夏平稳增长混合型证券投资基金 D890273950 5,354 6
华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型
279 华夏基金管理有限公司 D890235517 5,354 6
证券投资基金
280 华夏基金管理有限公司 华夏基金华益 4 号股票型养老金产品 B881236247 2,525 6
281 华夏基金管理有限公司 新疆维吾尔自治区陆号职业年金计划 B882762403 5,354 6
华夏创业板两年定期开放混合型证券
282 华夏基金管理有限公司 D890230062 5,354 6
投资基金
华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基
283 华夏基金管理有限公司 D890116030 5,354 6
金
华夏中证 500 指数增强型证券投资基
284 华夏基金管理有限公司 D890210460 2,677 6
金
285 华夏基金管理有限公司 贵州省陆号职业年金计划 B883108995 5,354 6
286 华夏基金管理有限公司 河南省柒号职业年金计划 B882932561 5,354 6
国家开发投资集团有限公司企业年金
287 华夏基金管理有限公司 B882412079 5,354 6
计划
288 华夏基金管理有限公司 广西壮族自治区玖号职业年金计划 B882927736 5,354 6
华夏基金管理有限公司-社保基金四二
289 华夏基金管理有限公司 D890147633 5,354 6
二组合
290 华夏基金管理有限公司 湖南省（陆号）职业年金计划 B882808322 5,354 6
291 华夏基金管理有限公司 广东省肆号职业年金计划 B883537160 5,354 6
16
292 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴 8 号股票型养老金产品 B882829035 5,087 6
中信保诚基金管理有限 信诚新选回报灵活配置混合型证券投
293 D890004314 5,354 6
公司 资基金
中信保诚基金管理有限
294 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金 D890093452 5,354 6
公司
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投
295 宝盈基金管理有限公司 D899886043 5,354 6
资基金
宝盈新价值灵活配置混合型证券投资
296 宝盈基金管理有限公司 D890821240 5,354 6
基金
宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基
297 宝盈基金管理有限公司 D890202679 5,354 6
金
平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放
298 平安基金管理有限公司 D890143980 2,295 6
式指数证券投资基金
299 平安基金管理有限公司 平安价值成长混合型证券投资基金 D890237137 5,354 6
平安中证 500 交易型开放式指数证券
300 平安基金管理有限公司 D890130254 5,354 6
投资基金
东吴新趋势价值线灵活配置混合型证
301 东吴基金管理有限公司 D890007053 4,628 6
券投资基金
东方基金管理股份有限
302 东方中国红利混合型证券投资基金 D890241720 3,442 6
公司
北信瑞丰基金管理有限 北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投
303 D890097626 5,354 6
公司 资基金
大家资产管理有限责任
304 大家人寿保险股份有限公司传统产品 B882790223 5,354 6
公司
方正富邦基金管理有限 方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投
305 D890190505 2,869 6
公司 资基金
306 中金基金管理有限公司 中金新医药股票型证券投资基金 D890169986 2,907 6
西部利得基金管理有限 西部利得个股精选股票型证券投资基
307 D890070373 3,519 6
公司 金
西部利得基金管理有限 西部利得行业主题优选灵活配置混合
308 D890032545 5,354 6
公司 型证券投资基金
幸福人寿保险股份有限 幸福人寿保险股份有限公司—资本补
309 B882333482 5,354 6
公司 充债（2018）
310 博道基金管理有限公司 博道志远混合型证券投资基金 D890187049 3,863 6
格林稳健价值灵活配置混合型证券投
311 格林基金管理有限公司 D890243049 5,354 6
资基金
兴银基金管理有限责任
312 兴银景气优选混合型证券投资基金 D890237519 5,354 6
公司
新华资产管理股份有限 新华人寿保险股份有限公司-分红-个
313 B881024158 5,354 6
公司 人分红
建信养老金管理有限责
314 陕西省（柒号）职业年金计划建信组合 B882790545 5,354 6
任公司
315 建信养老金管理有限责 广东省伍号职业年金计划建信组合 B883541258 5,354 6
17
任公司
建信养老金管理有限责
316 四川省贰号职业年金计划建信组合 B883106090 5,354 6
任公司
建信养老金管理有限责
317 江苏省捌号职业年金计划建信组合 B882892290 5,354 6
任公司
318 南华基金管理有限公司 南华丰淳混合型证券投资基金 D890114012 3,060 6
汇安基金管理有限责任 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投
319 D890149538 5,354 6
公司 资基金
湘财长兴灵活配置混合型证券投资基
320 湘财基金管理有限公司 D890216026 4,781 6
金
申万菱信基金管理有限 申万菱信上证 50 交易型开放式指数发
321 D890141441 3,863 6
公司 起式证券投资基金
申万菱信基金管理有限 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混
322 D899904176 5,354 6
公司 合型证券投资基金
申万菱信基金管理有限
323 申万菱信新动力混合型证券投资基金 D890746987 5,354 6
公司
永赢沪深 300 指数型发起式证券投资
324 永赢基金管理有限公司 D890182219 5,354 6
基金
汇丰晋信基金管理有限 汇丰晋信双核策略混合型证券投资基
325 D899883744 5,354 6
公司 金
润晖投资管理香港有限 润晖投资管理香港有限公司-润晖中国
326 D890151632 5,353 6
公司 股票成长基金
大成卓享一年持有期混合型证券投资
327 大成基金管理有限公司 D890242459 5,354 6
基金
国海富兰克林基金管理 富兰克林国海价值成长一年持有期混
328 D890240871 5,354 6
有限公司 合型证券投资基金
国海富兰克林基金管理 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合
329 D890808420 5,354 6
有限公司 型证券投资基金
中再资产管理股份有限
330 中国人寿再保险股份有限公司 B881011189 5,354 6
公司
华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基
331 D890210143 5,354 6
公司 金
332 大成基金管理有限公司 大成行业先锋混合型证券投资基金 D890200203 5,354 6
华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放
333 D890041390 5,354 6
公司 混合型发起式证券投资基金
华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投
334 D899905758 5,354 6
公司 资基金
华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基
335 D890763531 5,354 6
公司 金
336 大成基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零一组合 D890114745 5,354 6
18
（本页无正文，为《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行结果公告》之盖章页）
发行人：北京凯因科技股份有限公司
年 月 日
19
（本页无正文，为《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市发行结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日
20