证券代码：688687         证券简称：凯因科技          公告编号：2021-026


                   北京凯因科技股份有限公司
    关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
                              的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月8日召开第五
届董事会第二次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021
年限制性股票激励计划授予价格的议案》,董事会同意将2021年限制性股票激励
计划(以下简称“本激励计划”)授予价格(含预留部分授予)由14.01元/股调整
为13.86元/股。现将有关事项说明如下:

    一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    （一）2021年4月20日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独
立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

    同日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性
股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。

    （二）2021年4月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上
披露了《北京凯因科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公
告编号：2021-014），根据公司其他独立董事的委托，独立董事杜臣先生作为征
集人就2020年年度股东大会将审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案
向公司全体股东征集投票权。

     （三）2021年4月22日至2021年5月2日，公司对本激励计划激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激
励 对 象 有 关 的 任 何 异 议 。 2021 年 5 月 7 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）上披露了《北京凯因科技股份有限公司监事会关于公司2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：
2021-016）。

     （四）2021年5月12日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于
公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。2021年5月13
日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《北京凯因科技股
份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公
司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-018）。

     （五）2021年6月8日，公司召开第五届董事会第二次会议与第四届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表
了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

     二、调整事由及调整结果

     （一）调整事由

     公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议
案》，利润分配方案为每股派发现金红利0.15元(含税)。2021年5月21日，公司
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《北京凯因科技股份有限公
司2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-023）。鉴于上述利润分配
方案已实施完毕，根据公司本激励计划的相关规定，本激励计划公告日至激励对
象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份
拆细、配股、缩股或派息等事项的，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

    （二）调整方法

    根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划
（草案）》”）的规定，公司进行分红派息的，限制性股票授予价格的调整方法
如下:

    P＝P0-V

    其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于1。

    根据以上公式，2021年限制性股票激励计划调整后的授予价格(含预留部分
授予)=14.01元/股-0.15元/股=13.86元/股。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对2021年限制性股票激励计划授予价格的调整不会对公司的财务
状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    公司本次对2021年限制性股票激励计划授予价格(含预留部分授予)的调整
符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规
及公司《激励计划（草案）》中关于激励计划调整的相关规定，本次调整在公司
2020年年度股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，且履行了必要的程序，
不存在损害公司及股东利益的情形。综上所述，我们同意公司将2021年限制性股
票激励计划授予价格(含预留部分授予)由14.01元/股调整为13.86元/股。

    五、监事会意见

    公司监事会就2021年限制性股票激励计划授予价格(含预留授予)的议案进
行了核查，认为：鉴于公司2020年年度利润分配方案已实施完毕，董事会根据2020
年年度股东大会授权对2021年限制性股票激励计划的授予价格(含预留部分授予)
进行调整，审议程序合法合规，符合《管理办法》等有关法律法规、规范性文件
和公司《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。因此，监事会同意公司将2021年限制性股票激励计划授予价格(含预留部分
授予) 由14.01元/股调整为13.86元/股。

    六、法律意见书的结论性意见

    广东信达律师事务所律师认为：本激励计划授予价格的调整已经取得现阶段
必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等法律法规和《激励计划（草
案）》的有关规定。

    特此公告。




                                         北京凯因科技股份有限公司董事会

                                                         2021 年 6 月 9 日