海通证券股份有限公司
关于北京凯因科技股份有限公司
首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为北
京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理
办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等有关规定，对凯因科技首次公开发行股票部分限售股份解禁上市
流通事项进行了核查，发表如下意见：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2021年1月5日出具的《关于同意北京凯
因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民
币普通股（A股）股票42,460,000股，并于2021年2月8日在上海证券交易所科
创板上 市， 发行完 成 后总股 本为 169,828,422 股， 其中 有限售 条 件流通股
131,204,725股，无限售条件流通股38,623,697股。
本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，限售期自公
司股票上市之日起6个月，共涉及网下配售摇号中签的336个获配账户，对应
股票数量1,728,822股，占公司现有股本总数的1.02%，具体详见公司于2021年
2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京凯因科技
股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除
限售并申请上市流通股份数量1,728,822股，现锁定期即将届满，将于2021年8
月9日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司
首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公
积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象
承诺所获配的股票限售期为公司股票上市之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1,728,822股
（二）本次上市流通日期为2021年8月9日
（三）限售股上市流通明细清单：
剩余限
持有限售 持有限售股 本次上市
售股份
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量
总数
（股） 本比例 （股）
（股）
中国印钞造币总公司企业年金计划
1 5,354 0.0032% 5,354 0
－中国光大银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－易方达医
2 5,354 0.0032% 5,354 0
疗保健行业混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华夏策略
3 5,354 0.0032% 5,354 0
精选灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞
4 5,354 0.0032% 5,354 0
积极成长混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华宝量化
5 对冲策略混合型发起式证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中国银行股份有限公司－大成优选
6 5,354 0.0032% 5,354 0
混合型证券投资基金（LOF）
中国烟草总公司福建省公司企业年
7 金计划－中国农业银行股份有限公 5,354 0.0032% 5,354 0
司
中国太平洋财产保险股份有限公司
8 －传统－普通保险产品－013C－ 5,354 0.0032% 5,354 0
CT001沪
9 中国人寿再保险有限责任公司 5,354 0.0032% 5,354 0
中国平安财产保险股份有限公司－
10 5,354 0.0032% 5,354 0
传统－普通保险产品
中国农业银行股份有限公司－新华
11 行业轮换灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
中国农业银行股份有限公司－摩根
12 士丹利华鑫量化配置混合型证券投 4,322 0.0025% 4,322 0
资基金
中国农业银行股份有限公司－交银
13 施罗德先进制造混合型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中国农业银行股份有限公司－广发
14 5,354 0.0032% 5,354 0
消费品精选混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富兰
15 克林国海焦点驱动灵活配置混合型 5,354 0.0032% 5,354 0
证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银
16 5,354 0.0032% 5,354 0
施罗德精选混合型证券投资基金
中国农业银行－华夏平稳增长混合
17 5,354 0.0032% 5,354 0
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－大成
18 2,563 0.0015% 2,563 0
行业轮动混合型证券投资基金
中国南方航空集团有限公司企业年
19 5,354 0.0032% 5,354 0
金计划－中国银行股份有限公司
中国南方航空集团有限公司企业年
20 5,354 0.0032% 5,354 0
金计划－中国银行股份有限公司
中国民生银行股份有限公司－浙商
21 5,354 0.0032% 5,354 0
聚潮新思维混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－银河
22 4,092 0.0024% 4,092 0
消费驱动混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－浦银
23 安盛沪深300指数增强型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中国建设银行股份有限公司－华商
24 5,354 0.0032% 5,354 0
价值精选混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰
25 中小盘成长混合型证券投资基金 5,354 0.0032% 5,354 0
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－国泰
26 国策驱动灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
中国建设银行股份有限公司－华夏
27 5,354 0.0032% 5,354 0
优势增长混合型证券投资基金
中国建设银行－东方龙混合型开放
28 5,354 0.0032% 5,354 0
式证券投资基金
中国建设银行－宝康灵活配置证券
29 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
中国核工业集团公司企业年金计划
30 5,354 0.0032% 5,354 0
－中国银行股份有限公司
中国光大银行股份有限公司企业年
31 金计划－中国光大银行股份有限公 5,354 0.0032% 5,354 0
司
中国光大银行股份有限公司－中欧
32 新动力股票型证券投资基金 5,354 0.0032% 5,354 0
（LOF）
中国光大银行股份有限公司－国投
33 5,354 0.0032% 5,354 0
瑞银创新动力混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中海
34 5,354 0.0032% 5,354 0
上证50指数增强型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招商
35 5,354 0.0032% 5,354 0
大盘蓝筹混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－银华
36 和谐主题灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
中国工商银行股份有限公司－易方
37 达新兴成长灵活配置混合型证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
中国工商银行股份有限公司－兴全
38 5,354 0.0032% 5,354 0
可转债混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－万家
39 新机遇价值驱动灵活配置混合型证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－天弘
40 5,354 0.0032% 5,354 0
文化新兴产业股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－申万
41 5,354 0.0032% 5,354 0
菱信新动力混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－鹏华
42 5,354 0.0032% 5,354 0
消费优选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－金鹰
43 5,354 0.0032% 5,354 0
主题优势混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华富
44 4,857 0.0029% 4,857 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－国泰
45 估值优势混合型证券投资基金 5,354 0.0032% 5,354 0
（LOF）
中国工商银行股份有限公司－长信
46 改革红利灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
中国工商银行－中银持续增长混合
47 5,354 0.0032% 5,354 0
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安
48 5,354 0.0032% 5,354 0
沪深300指数增强型证券投资基金
中国工商银行－国联安德盛小盘精
49 5,354 0.0032% 5,354 0
选证券投资基金
中国工商银行－广发聚富开放式证
50 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
中国铁路郑州局集团有限公司企业
51 年金计划－中国工商银行股份有限 5,354 0.0032% 5,354 0
公司
招商银行股份有限公司－中银稳健
52 5,354 0.0032% 5,354 0
策略灵活配置混合型证券投资基金
53 招商银行股份有限公司－建信沪深 5,354 0.0032% 5,354 0
300指数增强型证券投资基金
（LOF）
招商银行股份有限公司－宝盈新价
54 5,354 0.0032% 5,354 0
值灵活配置混合型证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－分红
55 5,354 0.0032% 5,354 0
－个人分红－018L－FH002沪
中国铁路上海局集团有限公司企业
56 年金计划－中国工商银行股份有限 5,354 0.0032% 5,354 0
公司
上海浦东发展银行－天治财富增长
57 5,354 0.0032% 5,354 0
证券投资基金
山东省农村信用社联合社企业年金
58 5,354 0.0032% 5,354 0
计划－中国农业银行股份有限公司
人保资产灵动添利混合型养老金产
59 5,354 0.0032% 5,354 0
品－中国工商银行股份有限公司
60 全国社保基金一一零组合 5,354 0.0032% 5,354 0
61 全国社保基金四零四组合 5,354 0.0032% 5,354 0
62 全国社保基金六零一组合 5,354 0.0032% 5,354 0
平安养老保险股份有限公司－万能
63 5,354 0.0032% 5,354 0
－团险万能
平安安跃股票型养老金产品－招商
64 5,354 0.0032% 5,354 0
银行股份有限公司
马钢（集团）控股有限公司企业年
65 5,354 0.0032% 5,354 0
金计划－中国银行股份有限公司
国网辽宁省电力有限公司企业年金
66 5,354 0.0032% 5,354 0
计划－中国农业银行股份有限公司
国网辽宁省电力有限公司企业年金
67 5,354 0.0032% 5,354 0
计划－中国农业银行股份有限公司
中国铁路兰州局集团有限公司企业
68 年金计划－中国工商银行股份有限 5,354 0.0032% 5,354 0
公司
酒泉钢铁（集团）有限责任公司企
69 业年金计划－中国建设银行股份有 5,354 0.0032% 5,354 0
限公司
金川集团股份有限公司企业年金计
70 5,354 0.0032% 5,354 0
划－交通银行
交通银行股份有限公司企业年金计
71 5,354 0.0032% 5,354 0
划－交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－光大保德
72 信银发商机主题混合型证券投资基 3,136 0.0018% 3,136 0
金
交通银行股份有限公司－德邦优化
73 1,989 0.0012% 1,989 0
灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－易方达科
74 5,354 0.0032% 5,354 0
讯混合型证券投资基金
交通银行－华安宝利配置证券投资
75 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
财信吉祥人寿保险股份有限公司－
76 5,354 0.0032% 5,354 0
传统产品
77 汇丰人寿保险有限公司－汇锋进取 5,354 0.0032% 5,354 0
投资账户
华夏银行股份有限公司－万家上证
78 3,442 0.0020% 3,442 0
50交易型开放式指数证券投资基金
华夏人寿保险股份有限公司－分红
79 5,354 0.0032% 5,354 0
－个险分红
国网湖北省电力有限公司企业年金
80 5,354 0.0032% 5,354 0
计划－中国银行股份有限公司
国网湖北省电力有限公司企业年金
81 5,354 0.0032% 5,354 0
计划－中国银行股份有限公司
国网黑龙江省电力有限公司企业年
82 金计划－中国工商银行股份有限公 5,354 0.0032% 5,354 0
司
国家开发银行企业年金计划－中国
83 5,354 0.0032% 5,354 0
光大银行股份有限公司
国家开发投资集团有限公司企业年
84 金计划－中国建设银行股份有限公 5,354 0.0032% 5,354 0
司
东风汽车集团有限公司企业年金计
85 5,354 0.0032% 5,354 0
划－中国工商银行股份有限公司
长江金色交响混合型养老金产品－
86 5,354 0.0032% 5,354 0
交通银行股份有限公司
北京金隅集团股份有限公司企业年
87 5,354 0.0032% 5,354 0
金计划－招商银行股份有限公司
北京公共交通控股（集团）有限公
88 司企业年金计划－中信银行股份有 5,354 0.0032% 5,354 0
限公司
大家人寿保险股份有限公司－传统
89 5,354 0.0032% 5,354 0
产品
中国能源建设集团有限公司企业年
90 5,354 0.0032% 5,354 0
金计划－中国银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－汇丰晋信
91 5,354 0.0032% 5,354 0
双核策略混合型证券投资基金
鹏华基金－建设银行－中国人寿－
92 5,354 0.0032% 5,354 0
中国人寿委托鹏华基金股票型组合
恒安标准人寿保险有限公司－传统
93 5,354 0.0032% 5,354 0
险产品
中国建设银行股份有限公司－宝盈
94 先进制造灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
中国工商银行股份有限公司－融通
95 健康产业灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
中国农业银行股份有限公司－大成
96 5,354 0.0032% 5,354 0
高新技术产业股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方
97 达创新驱动灵活配置混合型证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
中金丰汇股票型养老金产品－中国
98 5,354 0.0032% 5,354 0
建设银行股份有限公司
99 中国建设银行股份有限公司－华安 5,354 0.0032% 5,354 0
物联网主题股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发
100 5,354 0.0032% 5,354 0
聚安混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国投瑞银
101 锐意改革灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
中国建设银行股份有限公司－国泰
102 国证有色金属行业指数分级证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
中国工商银行股份有限公司－东方
103 5,354 0.0032% 5,354 0
鼎新灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－申万
104 菱信新能源汽车主题灵活配置混合 5,354 0.0032% 5,354 0
型证券投资基金
中国银河证券股份有限公司－前海
105 开源一带一路主题精选灵活配置混 3,442 0.0020% 3,442 0
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生
106 加银研究精选灵活配置混合型证券 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞
107 5,354 0.0032% 5,354 0
新利灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏
108 5,354 0.0032% 5,354 0
领先股票型证券投资基金
中信银行股份有限公司－招商中证
109 5,354 0.0032% 5,354 0
银行指数分级证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－银华
110 5,354 0.0032% 5,354 0
聚利灵活配置混合型证券投资基金
浙商银行股份有限公司－易方达新
111 5,354 0.0032% 5,354 0
享灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华
112 5,354 0.0032% 5,354 0
弘实灵活配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银
113 施罗德国企改革灵活配置混合型证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
招商银行股份有限公司－信诚新选
114 5,354 0.0032% 5,354 0
回报灵活配置混合型证券投资基金
中国邮政集团有限公司企业年金计
115 5,354 0.0032% 5,354 0
划－中国建设银行股份有限公司
中国光大银行股份有限公司－易方
116 达瑞选灵活配置混合型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中信银行股份有限公司－中银智能
117 5,354 0.0032% 5,354 0
制造股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招商
118 移动互联网产业股票型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
华夏银行股份有限公司－建信互联
119 5,354 0.0032% 5,354 0
网+产业升级股票型证券投资基金
120 中国农业银行股份有限公司－东吴 4,628 0.0027% 4,628 0
新趋势价值线灵活配置混合型证券
投资基金
招商证券股份有限公司－天弘医疗
121 5,354 0.0032% 5,354 0
健康混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中邮
122 创新优势灵活配置混合型证券投资 3,748 0.0022% 3,748 0
基金
中国光大银行股份有限公司－财通
123 5,354 0.0032% 5,354 0
多策略精选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧
124 时代先锋股票型发起式证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中国建设银行股份有限公司－华商
125 智能生活灵活配置混合型证券投资 3,825 0.0023% 3,825 0
基金
中国工商银行股份有限公司－广发
126 多策略灵活配置混合型证券投资基 4,398 0.0026% 4,398 0
金
中国建设银行股份有限公司－国泰
127 多策略收益灵活配置混合型证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
中金金鸿混合型养老金产品－中国
128 5,354 0.0032% 5,354 0
建设银行股份有限公司
申万宏源证券有限公司企业年金计
129 5,354 0.0032% 5,354 0
划－中国工商银行股份有限公司
中国船舶工业集团有限公司企业年
130 5,354 0.0032% 5,354 0
金计划－中信银行股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－富国
131 中证智能汽车指数证券投资基金 5,354 0.0032% 5,354 0
(LOF)
兴业银行股份有限公司－西部利得
132 行业主题优选灵活配置混合型证券 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
交通银行股份有限公司－兴业聚宝
133 5,354 0.0032% 5,354 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华安
134 5,354 0.0032% 5,354 0
安康灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－诺安
135 4,169 0.0025% 4,169 0
安鑫保本混合型证券投资基金
国寿安保基金－建设银行－中国人
136 寿保险（集团）公司委托国寿安保 5,354 0.0032% 5,354 0
基金管理有限公司固定收益组合
上海浦东发展银行股份有限公司－
137 国联安安稳保本混合型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中国建设银行股份有限公司－招商
138 5,354 0.0032% 5,354 0
瑞庆灵活配置混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银颐利
139 5,354 0.0032% 5,354 0
灵活配置混合型证券投资基金
140 中国银行股份有限公司－国投瑞银 5,354 0.0032% 5,354 0
瑞盛灵活配置混合型证券投资基金
南京银行股份有限公司－鹏华兴利
141 5,354 0.0032% 5,354 0
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞
142 量化对冲稳健收益定期开放混合型 5,354 0.0032% 5,354 0
发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－新疆
143 前海联合新思路灵活配置混合型证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－融通
144 新消费灵活配置混合型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中国工商银行股份有限公司－景顺
145 长城量化新动力股票型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
交通银行股份有限公司－长信电子
146 信息行业量化灵活配置混合型证券 2,677 0.0016% 2,677 0
投资基金
中国工商银行股份有限公司－海富
147 5,354 0.0032% 5,354 0
通富祥混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－银河君尚
148 5,354 0.0032% 5,354 0
灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝
149 中证全指证券公司交易型开放式指 5,354 0.0032% 5,354 0
数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发
150 创新升级灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
交通银行股份有限公司－光大保德
151 信产业新动力灵活配置混合型证券 5,010 0.0030% 5,010 0
投资基金
中国工商银行股份有限公司－泓德
152 5,354 0.0032% 5,354 0
泓华灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－前海开源
153 沪港深核心资源灵活配置混合型证 5,125 0.0030% 5,125 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中科
154 沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型 5,240 0.0031% 5,240 0
发起式证券投资基金
交通银行股份有限公司－金鹰鑫瑞
155 5,354 0.0032% 5,354 0
灵活配置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－鹏华兴惠
156 定期开放灵活配置混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
华泰优选三号股票型养老金产品－
157 5,354 0.0032% 5,354 0
中国工商银行股份有限公司
兴业银行股份有限公司－西部利得
158 3,519 0.0021% 3,519 0
个股精选股票型证券投资基金
华夏基金华益4号股票型养老金产品
159 2,525 0.0015% 2,525 0
－中国建设银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司－
160 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
161 基本养老保险基金八零四组合 5,354 0.0032% 5,354 0
中国银行股份有限公司－中欧康裕
162 5,354 0.0032% 5,354 0
混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－圆信永丰
163 5,354 0.0032% 5,354 0
多策略精选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－新华
164 5,354 0.0032% 5,354 0
红利回报混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰
165 中证申万证券行业指数证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金（LOF）
平安银行股份有限公司－易方达瑞
166 5,354 0.0032% 5,354 0
智灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华安文体
167 健康主题灵活配置混合型证券投资 2,869 0.0017% 2,869 0
基金
兴业银行股份有限公司－广发百发
168 大数据策略价值灵活配置混合型证 1,033 0.0006% 1,033 0
券投资基金
中国国际金融股份有限公司－建信
169 1,645 0.0010% 1,645 0
量化事件驱动股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－信诚
170 5,354 0.0032% 5,354 0
量化阿尔法股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－景顺
171 长城沪港深领先科技股票型证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
中国人民保险集团股份有限公司企
172 业年金计划－中国建设银行股份有 5,354 0.0032% 5,354 0
限公司
招商康欣股票型养老金产品－中国
173 5,354 0.0032% 5,354 0
民生银行股份有限公司
中国银行股份有限公司－招商丰拓
174 5,354 0.0032% 5,354 0
灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－北信瑞丰
175 5,354 0.0032% 5,354 0
兴瑞灵活配置混合型证券投资基金
广发银行股份有限公司－国寿安保
176 目标策略灵活配置混合型发起式证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银
177 施罗德恒益灵活配置混合型证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
中国建设银行股份有限公司－易方
178 达量化策略精选灵活配置混合型证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－银华
179 食品饮料量化优选股票型发起式证 5,278 0.0031% 5,278 0
券投资基金
180 中国工商银行股份有限公司－景顺 5,354 0.0032% 5,354 0
长城睿成灵活配置混合型证券投资
基金
中国工商银行股份有限公司－广发
181 中证传媒交易型开放式指数证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
182 3,060 0.0018% 3,060 0
南华丰淳混合型证券投资基金
183 基本养老保险基金一零零四组合 5,354 0.0032% 5,354 0
184 基本养老保险基金一零零一组合 5,354 0.0032% 5,354 0
中国建设银行股份有限公司－银河
185 4,781 0.0028% 4,781 0
睿达灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华夏稳盛
186 5,354 0.0032% 5,354 0
灵活配置混合型证券投资基金
易方达基金管理有限公司－社保基
187 5,354 0.0032% 5,354 0
金1104组合
兴业银行股份有限公司－前海开源
188 5,354 0.0032% 5,354 0
泽鑫灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－中欧
189 4,819 0.0028% 4,819 0
量化驱动混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－平安中证
190 5,354 0.0032% 5,354 0
500交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通
191 资管消费精选灵活配置混合型证券 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
中国工商银行股份有限公司－申万
192 菱信上证50交易型开放式指数发起 3,863 0.0023% 3,863 0
式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰
193 5,354 0.0032% 5,354 0
优势行业混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－长信
194 企业精选两年定期开放灵活配置混 5,354 0.0032% 5,354 0
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－平安
195 MSCI中国A股国际交易型开放式指 2,295 0.0014% 2,295 0
数证券投资基金
华夏基金管理有限公司－社保基金
196 5,354 0.0032% 5,354 0
四二二组合
中国工商银行股份有限公司－广发
197 3,404 0.0020% 3,404 0
估值优势混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－汇安
198 裕阳三年定期开放混合型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
招商银行股份有限公司－中银双息
199 5,354 0.0032% 5,354 0
回报混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－银华
200 中证央企结构调整交易型开放式指 5,354 0.0032% 5,354 0
数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－民生
201 5,354 0.0032% 5,354 0
加银新兴成长混合型证券投资基金
202 润晖投资管理香港有限公司－润晖 5,353 0.0032% 5,353 0
中国股票成长基金
招商银行股份有限公司－兴全安泰
203 平衡养老目标三年持有期混合型基 5,354 0.0032% 5,354 0
金中基金（FOF）
幸福人寿保险股份有限公司－资本
204 5,354 0.0032% 5,354 0
补充债（2018）
中国银行股份有限公司－中融央视
205 财经50交易型开放式指数证券投资 2,027 0.0012% 2,027 0
基金
中国银行股份有限公司－华泰保兴
206 吉年利定期开放混合型发起式证券 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
中国银行股份有限公司－华宝中证
207 医疗交易型开放式指数证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中国建设银行股份有限公司－中金
208 2,907 0.0017% 2,907 0
新医药股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺
209 长城集英成长两年定期开放混合型 5,354 0.0032% 5,354 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司－国泰CES
210 半导体芯片行业交易型开放式指数 5,354 0.0032% 5,354 0
证券投资基金
山东省（柒号）职业年金计划－建
211 5,354 0.0032% 5,354 0
设银行
中央国家机关及所属事业单位（陆
212 5,354 0.0032% 5,354 0
号）职业年金计划－光大银行
中国建设银行股份有限公司－富国
213 中证军工龙头交易型开放式指数证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华
214 中证国防交易型开放式指数证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
新疆维吾尔自治区陆号职业年金计
215 5,354 0.0032% 5,354 0
划－交通银行
中国工商银行股份有限公司－永赢
216 5,354 0.0032% 5,354 0
沪深300指数型发起式证券投资基金
新疆维吾尔自治区肆号职业年金计
217 5,354 0.0032% 5,354 0
划－民生银行
北京市（贰号）职业年金计划－农
218 5,354 0.0032% 5,354 0
业银行
陕西省（肆号）职业年金计划－民
219 5,354 0.0032% 5,354 0
生银行
陕西省（柒号）职业年金计划－浦
220 5,354 0.0032% 5,354 0
发银行
陕西省（贰号）职业年金计划－工
221 5,354 0.0032% 5,354 0
商银行
招商证券股份有限公司－天弘沪深
222 5,354 0.0032% 5,354 0
300交易型开放式指数证券投资基金
223 湖南省（陆号）职业年金计划－光 5,354 0.0032% 5,354 0
大银行
湖南省（柒号）职业年金计划－交
224 5,354 0.0032% 5,354 0
通银行
安徽省叁号职业年金计划－招商银
225 5,354 0.0032% 5,354 0
行
安徽省肆号职业年金计划－中国银
226 5,354 0.0032% 5,354 0
行
华夏基金华兴8号股票型养老金产品
227 5,087 0.0030% 5,087 0
－中国工商银行股份有限公司
上海市肆号职业年金计划－浦发银
228 5,354 0.0032% 5,354 0
行
上海市陆号职业年金计划－招商银
229 5,354 0.0032% 5,354 0
行
广发证券股份有限公司－博道志远
230 3,863 0.0023% 3,863 0
混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－中泰
231 开阳价值优选灵活配置混合型证券 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
中国工商银行股份有限公司－景顺
232 5,354 0.0032% 5,354 0
长城创新成长混合型证券投资基金
上海市伍号职业年金计划－中国银
233 5,354 0.0032% 5,354 0
行
中国工商银行股份有限公司－方正
234 富邦天鑫灵活配置混合型证券投资 2,869 0.0017% 2,869 0
基金
中国工商银行股份有限公司－国联
235 安沪深300交易型开放式指数证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
江苏省柒号职业年金计划－民生银
236 5,354 0.0032% 5,354 0
行
中国工商银行股份有限公司－万家
237 2,219 0.0013% 2,219 0
汽车新趋势混合型证券投资基金
辽宁省肆号职业年金计划－农业银
238 5,354 0.0032% 5,354 0
行
江苏省陆号职业年金计划－招商银
239 5,354 0.0032% 5,354 0
行
江苏省捌号职业年金计划－光大银
240 5,354 0.0032% 5,354 0
行
江苏省捌号职业年金计划－光大银
241 5,354 0.0032% 5,354 0
行
辽宁省叁号职业年金计划－光大银
242 5,354 0.0032% 5,354 0
行
易方达颐康绝对收益混合型养老金
243 5,354 0.0032% 5,354 0
产品－中国工商银行股份有限公司
辽宁省壹号职业年金计划－建设银
244 5,354 0.0032% 5,354 0
行
天津市肆号职业年金计划－民生银
245 5,354 0.0032% 5,354 0
行
天津市贰号职业年金计划－中国银
246 5,354 0.0032% 5,354 0
行
广西壮族自治区拾号职业年金计划
247 5,354 0.0032% 5,354 0
－工商银行
广西壮族自治区叁号职业年金计划
248 5,354 0.0032% 5,354 0
－交通银行
广西壮族自治区贰号职业年金计划
249 5,354 0.0032% 5,354 0
－农业银行
广西壮族自治区玖号职业年金计划
250 5,354 0.0032% 5,354 0
－工商银行
河南省陆号职业年金计划－民生银
251 5,354 0.0032% 5,354 0
行
河南省壹号职业年金计划－交通银
252 5,354 0.0032% 5,354 0
行
河南省伍号职业年金计划－浦发银
253 5,354 0.0032% 5,354 0
行
河南省柒号职业年金计划－建设银
254 5,354 0.0032% 5,354 0
行
河南省贰号职业年金计划－工商银
255 5,354 0.0032% 5,354 0
行
中国银行股份有限公司－华商高端
256 5,354 0.0032% 5,354 0
装备制造股票型证券投资基金
重庆市壹号职业年金计划－中信银
257 5,354 0.0032% 5,354 0
行
重庆市陆号职业年金计划－招商银
258 5,354 0.0032% 5,354 0
行
259 基本养老保险基金一六零四一组合 5,354 0.0032% 5,354 0
中国银行股份有限公司－华安汇智
260 精选两年持有期混合型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
中国农业银行股份有限公司－大成
261 5,354 0.0032% 5,354 0
行业先锋混合型证券投资基金
山西省玖号职业年金计划－中信银
262 5,354 0.0032% 5,354 0
行
山西省伍号职业年金计划－交通银
263 5,354 0.0032% 5,354 0
行
兴业银行股份有限公司－浦银安盛
264 5,354 0.0032% 5,354 0
先进制造混合型证券投资基金
山西省捌号职业年金计划－民生银
265 5,354 0.0032% 5,354 0
行
山西省贰号职业年金计划－中国银
266 5,354 0.0032% 5,354 0
行
黑龙江省肆号职业年金计划－建设
267 5,354 0.0032% 5,354 0
银行
吉林省陆号职业年金计划－浦发银
268 5,354 0.0032% 5,354 0
行
招商银行股份有限公司－宝盈祥利
269 5,354 0.0032% 5,354 0
稳健配置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－交银
270 施罗德瑞思三年封闭运作混合型证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
271 河北省拾号职业年金计划－浦发银 5,354 0.0032% 5,354 0
行
河北省玖号职业年金计划－光大银
272 5,354 0.0032% 5,354 0
行
中国建设银行股份有限公司－银华
273 5,354 0.0032% 5,354 0
科技创新混合型证券投资基金
河北省叁号职业年金计划－中国银
274 5,354 0.0032% 5,354 0
行
四川省壹拾壹号职业年金计划－建
275 5,354 0.0032% 5,354 0
设银行
四川省壹拾壹号职业年金计划－建
276 5,354 0.0032% 5,354 0
设银行
四川省玖号职业年金计划－光大银
277 5,354 0.0032% 5,354 0
行
四川省叁号职业年金计划－工商银
278 5,354 0.0032% 5,354 0
行
招商银行股份有限公司－鹏华价值
279 5,354 0.0032% 5,354 0
成长混合型证券投资基金
贵州省陆号职业年金计划－浦发银
280 5,354 0.0032% 5,354 0
行
四川省贰号职业年金计划－中国银
281 5,354 0.0032% 5,354 0
行
四川省贰号职业年金计划－中国银
282 5,354 0.0032% 5,354 0
行
中国建设银行股份有限公司－华泰
283 5,354 0.0032% 5,354 0
柏瑞质量成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－华夏
284 2,677 0.0016% 2,677 0
中证500指数增强型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－海富
285 5,354 0.0032% 5,354 0
通科技创新混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－广发优质
286 5,354 0.0032% 5,354 0
生活混合型证券投资基金
财信吉祥人寿保险股份有限公司－
287 5,354 0.0032% 5,354 0
传统产品5
同方全球人寿保险有限公司－自有
288 5,354 0.0032% 5,354 0
资金
浙商银行股份有限公司－湘财长兴
289 4,781 0.0028% 4,781 0
灵活配置混合型证券投资基金
平安银行股份有限公司－招商瑞信
290 5,354 0.0032% 5,354 0
稳健配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－鹏华
291 5,354 0.0032% 5,354 0
成长价值混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－
292 中欧真益稳健一年持有期混合型证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
云南省伍号职业年金计划－浦发银
293 5,354 0.0032% 5,354 0
行
云南省陆号职业年金计划－光大银
294 5,354 0.0032% 5,354 0
行
中国农业银行股份有限公司－融通
295 5,354 0.0032% 5,354 0
产业趋势先锋股票型证券投资基金
中信建投证券股份有限公司－建信
296 5,354 0.0032% 5,354 0
新能源行业股票型证券投资基金
华夏银行股份有限公司－九泰聚鑫
297 5,354 0.0032% 5,354 0
混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－泓德瑞兴
298 5,354 0.0032% 5,354 0
三年持有期混合型证券投资基金
合众人寿保险股份有限公司－万能
299 5,354 0.0032% 5,354 0
产品
中信银行股份有限公司－光大保德
300 4,092 0.0024% 4,092 0
信瑞和混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺
301 长城价值稳进三年定期开放灵活配 5,354 0.0032% 5,354 0
置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－财通
302 5,354 0.0032% 5,354 0
科技创新混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－易方达创
303 5,354 0.0032% 5,354 0
新成长混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
304 易方达磐泰一年持有期混合型证券 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
中国国际金融香港资产管理有限公
305 5,353 0.0032% 5,353 0
司－CICCFT5（QFII）
中国工商银行股份有限公司－圆信
306 5,354 0.0032% 5,354 0
永丰研究精选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏
307 创业板两年定期开放混合型证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
中国民生银行股份有限公司－天弘
308 荣创一年持有期混合型证券投资基 4,437 0.0026% 4,437 0
金
中国工商银行股份有限公司－华夏
309 科技前沿6个月定期开放混合型证券 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
中国银行股份有限公司－平安价值
310 5,354 0.0032% 5,354 0
成长混合型证券投资基金
中国石油化工集团有限公司企业年
311 金计划－中国工商银行股份有限公 5,354 0.0032% 5,354 0
司
兴业银行股份有限公司－兴银景气
312 5,354 0.0032% 5,354 0
优选混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－格林稳健
313 5,354 0.0032% 5,354 0
价值灵活配置混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－中欧
314 添益一年持有期混合型证券投资基 5,354 0.0032% 5,354 0
金
交通银行股份有限公司－德邦科技
315 创新一年定期开放混合型证券投资 5,240 0.0031% 5,240 0
基金
交通银行股份有限公司－民生加银
316 5,354 0.0032% 5,354 0
新兴产业混合型证券投资基金
韩国投资信托运用株式会社－韩国
317 5,353 0.0032% 5,353 0
投资2号中国公募混合型基金
中国工商银行股份有限公司－易方
318 达上证科创板50成份交易型开放式 5,354 0.0032% 5,354 0
指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－鹏华成长
319 5,354 0.0032% 5,354 0
智选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－国寿安保
320 5,354 0.0032% 5,354 0
裕安混合型证券投资基金
广东省肆号职业年金计划－招商银
321 5,354 0.0032% 5,354 0
行
广东省陆号职业年金计划－农业银
322 5,354 0.0032% 5,354 0
行
广东省柒号职业年金计划－光大银
323 5,354 0.0032% 5,354 0
行
广东省捌号职业年金计划－浦发银
324 5,354 0.0032% 5,354 0
行
广东省伍号职业年金计划－建设银
325 5,354 0.0032% 5,354 0
行
广东省贰号职业年金计划－工商银
326 5,354 0.0032% 5,354 0
行
交通银行股份有限公司－广发恒通
327 5,354 0.0032% 5,354 0
六个月持有期混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－富兰克林
328 国海价值成长一年持有期混合型证 5,354 0.0032% 5,354 0
券投资基金
中国农业银行股份有限公司－东方
329 3,442 0.0020% 3,442 0
中国红利混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－万家互联
330 互通中国优势量化策略混合型证券 5,354 0.0032% 5,354 0
投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司－
331 大成卓享一年持有期混合型证券投 5,354 0.0032% 5,354 0
资基金
招商银行股份有限公司－华安汇嘉
332 5,354 0.0032% 5,354 0
精选混合型证券投资基金
中信银行股份有限公司－兴业优势
333 5,354 0.0032% 5,354 0
产业混合型证券投资基金
中意人寿保险有限公司－中意人寿
334 企业过渡年金分红托管专户（场 5,354 0.0032% 5,354 0
内）
中信建投证券股份有限公司－富国
335 中证智能汽车主题交易型开放式指 5,354 0.0032% 5,354 0
数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方
336 达沪深300指数精选增强型证券投资 5,354 0.0032% 5,354 0
基金
合计 1,728,822 1.0180% 1,728,822 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 1,728,822 6
合计 1,728,822 6
五、保荐机构核查意见
经核查，海通证券认为：凯因科技本次限售股份上市流通符合《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次
限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，凯因科技关于本次
限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
海通证券对凯因科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限
公司首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴俊 张子慧
海通证券股份有限公司
年 月 日
