纳微科技：苏州纳微科技股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料2022-02-11
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688690 证券简称：纳微科技
苏州纳微科技股份有限公司
2022年第一次临时股东大会
会 议 资 料
二〇二二年二月
1
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
会议资料目录
2022 年第一次临时股东大会会议须知 ……………………………………………………………3
2022 年第一次临时股东大会会议议程 ……………………………………………………………5
一、 会议时间、地点及投票方式 ………………………………………………………………… 5
二、 会议议程 ………………………………………………………………………………………5
2022 年第一次临时股东大会会议议案 ……………………………………………………………7
议案一：关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 …………………7
议案二：关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 …………………8
议案三：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 ……………………9
2
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
苏州纳微科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利
进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》
以及《苏州纳微科技股份有限公司章程》等相关规定，苏州纳微科技股份有限公司（以下简
称“公司”）特制定 2022 年第一次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出
席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出席大会的股
东或其代理人或其他出席者在会议召开前 30 分钟到达会场办理签到手续，并请按规定出示证
券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一
份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，上述材
料经验证后领取会议资料方可参会。会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现
场出席会议的股东（及股东代理人）人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股
东（及股东代理人）无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及
股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的
合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、本次股东大会召开期间，股东准备在股东大会发言/提问的，应当事先在签到处登
记。要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有
多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发
言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围
绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理
人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违
反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东（或股东代理人）所提问题。
对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或
其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东（含股东代理人），应当对提交表决的议案发表如下意见之一：
3
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
同意、反对或弃权。现场出席的股东（含股东代理人）请务必在表决票上签署股东名称或姓
名。未填、错填、字迹无法辨认、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的
表决结果计为“弃权”。表决票填写完毕由大会工作人员统一收票。
九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东大会对提
案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会
议主持人宣布。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和
网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现
场见证并出具法律意见书。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、
监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不应随意走动，手机调整为静音状态，
会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在股东大会结束后再离开会场。
对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告
有关部门处理。
十三、本公司股东大会平等对待所有股东，不向参加股东大会的股东及股东代理人发放
礼品，不负责安排参加股东大会股东的交通、食宿等事项。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2022 年 1 月 29 日
在上海证券交易所网站披露的《苏州纳微科技股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东
大会的通知》（公告编号：2022-005）。
特别提示：新冠疫情防控期间，建议各位股东及股东代理人优先通过网络投票方式
参加股东大会。前往现场参会的股东及股东代理人，请按照出发地和苏州市的疫情防控
政策合理安排出行，准备好健康码等健康证明，并务必确保本人体温正常、无呼吸道不
适等症状。参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。公司将按疫情防控要求进
行体温测量和登记，体温正常、身体无异常症状者且符合苏州市疫情防控政策的方可参
加现场会议，请予配合。
4
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
苏州纳微科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）会议时间：2022 年 2 月 18 日 15 点 00 分
（二）会议地点：江苏省苏州市工业园区百川街 2 号综合楼会议室
（三）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
（四）会议召集人：苏州纳微科技股份有限公司董事会
（五）会议主持人：董事会秘书赵顺先生
（六）网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 18 日
至 2022 年 2 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开
当日（2022 年 2 月 18 日）的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记；
（二）主持人宣布会议开始，介绍出席现场会议的股东（及股东代理人）人数及所持有
表决权的股份总数，出席及列席会议的公司董事、监事、高管和律师；
（三）宣读股东大会会议须知；
（四）推举计票人和监票人；
（五）审议议案：
序号 议案名称
1 关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
2 关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3 关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
（六）与会股东及股东代理人发言及提问；
（七）现场与会股东及股东代理人对各项议案投票表决；
（八）休会，统计投票表决结果；
（九）复会，宣布投票表决结果；
5
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
（十）见证律师宣读法律意见书；
（十一）签署相关会议文件；
（十二）主持人宣布会议结束。
6
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案一
关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心员
工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关
注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《上
市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监
管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的
规定，公司制定了《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟实施限制性股票激
励计划。
本议案已经2022年1月28日召开的公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次
会议审议通过，详情请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州纳微科技股
份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（2022-004）、《苏州纳微科技股
份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》。
以上议案请各位股东及股东代理人予以审议。
苏州纳微科技股份有限公司董事会
7
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案二
关于公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实
现，根据有关法律法规以及《苏州纳微科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草
案）》的规定和公司实际情况，公司制定了《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经2022年1月28日召开的公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次
会议审议通过，详情请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州纳微科技股
份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
以上议案请各位股东及股东代理人予以审议。
苏州纳微科技股份有限公司董事会
8
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案三
关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
各位股东及股东代理人：
为了具体实施公司 2022 年限制性股票激励计划，拟提请股东大会授权董事会办理以下公
司限制性股票激励计划的有关事项，包括但不限于：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配
股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配
股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的
调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将因员工离职或员工放弃认购的限制性股票份
额在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关事宜，
包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》等；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量、归属条件等进行审查确认，并同
意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向
证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、
办理公司注册资本的变更登记；
（9）授权董事会根据公司 2022 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划
的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属
的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票补偿和继承
事宜，终止公司限制性股票激励计划；
（10）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一
致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构
要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相
应的批准；
（11）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予
价格和授予日等全部事宜；
9
苏州纳微科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
（12）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定
需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、
登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人
提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激
励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计
师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
5、上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本激励计划
或《公司章程》有明确规定需由董事会审议通过的事项外的其他授权事项，提请公司股东大
会授权董事会，并由公司董事会进一步授权董事长或其授权的适当人士行使。
本议案已经2022年1月28日召开的公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次
会议审议通过。
以上议案请各位股东及股东代理人予以审议。
苏州纳微科技股份有限公司董事会
10
