中信证券股份有限公司
关于苏州纳微科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为苏
州纳微科技股份有限公司（以下简称“纳微科技”或“公司”）首次公开发行
并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《科创板上市公
司持续监管办法（试行）》等有关规定，对纳微科技2021年度募集资金的存放
和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395号文核准，于2021年6
月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,400万股，每股发行价为8.07元，应
募集资金总额为人民币35,508万元，根据有关规定扣除发行费用4,714.39万元后，
实际募集资金金额为30,793.61万元。该募集资金已于2021年6月到账。上述资金
到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]201Z0031号《验资报告》验证。
公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年12月31日公司累计使用募集资金24,916.39万元，扣除累计已使
用募集资金后，募集资金余额为5,877.22万元，募集资金专用账户利息收入净额
254.95万元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为6,132.17万元。
具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
1
项目 金额
募集资金总额 35,508.00
减：支付发行费用 4,714.39
募集资金净额 30,793.61
减：募投项目使用募集资金金额（包括置换先期投入金额） 8,916.39
其中：研发中心及应用技术开发建设项目 1,532.73
海外研发和营销中心建设项目 -
补充流动资金 7,383.66
加：累计利息收入和投资收益扣除手续费净额 254.95
减：使用闲置募集资金进行现金管理金额 16,000.00
募集资金专户账户期末余额 6,132.17
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利
益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
（二）募集资金监管协议情况
2021年6月15日，公司与中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行（以
下简称“建行苏州工业园区支行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协
议》，在建行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号：3225 0198 8836
0000 5627）；2021年6月15日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分
行（以下简称“浦发苏州分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，
在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：8901 0078 8013 0000 5916）；
2021年6月15日，公司与招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“招商苏州
分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商苏州分行开设募
集资金专项账户（账号：5129 0468 2110 908）；2021年6月15日，公司与中信
银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中信苏州分行”）和中信证券签署
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《募集资金三方监管协议》，在中信苏州分行开设募集资金专项账户（账号：
8112 0010 1330 0606 122）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：万元
银行名称 账号 期末余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 8901 0078 8013 0000 5916 3,872.12
中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行 3225 0198 8836 0000 5627 219.29
招商银行股份有限公司苏州独墅湖支行 5129 0468 2110 908 2,040.76
中信银行股份有限公司苏州金鸡湖支行 8112 0010 1330 0606 122 -
合计 6,132.17
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至2021年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币8,916.39万元，具体使用情况详见附件1：2021年度募集资金使用情况对照
表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年8月20日召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项
目（以下简称“募投项目”）和已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为
12,996,583.71元。置换金额已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
出具了“容诚专字【2021】201Z0171号”《苏州纳微科技股份有限公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，公司独立董事、
保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情
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况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年7月4日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不
影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币2亿元（含本数）
的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度
和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还
至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度和期限
内，资金可循环滚动使用。
截至2021年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金购买银行大额定期存单
14,000万元，购买中信证券股份有限公司保本浮动收益型投资产品2,000.00万元，
合计金额16,000.00万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银
行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括
收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目
或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日，公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露
的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使
用募集资金的重大情形。
六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核
查报告的结论性意见
保荐机构认为，公司2021年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修
订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要
求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附件1
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 30,793.61 本年度投入募集资金总额 8,393.87
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 8,916.39
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项
募集资金 截至期末 截至期末累计投入金 截至期末投入进 项目可行性
目，含部分 调整后投 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 额与承诺投入金额的 度(%)(4)＝ 是否发生重
变更（如 资总额 金额 投入金额(2) 使用状态日期 效益 预计效益
总额 金额(1) 差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 大变化
有）
研发中心及应用
技术开发建设项 不适用 21,500.00 20,500.00 20,500.00 1,010.21 1,532.73[注1] -18,967.27 7.48 2023年12月 不适用 不适用 否
目
海外研发和营销
不适用 5,000.00 3,000.00 3,000.00 -3,000.00 - 2024年6月 不适用 不适用 否
中心建设项目
补充流动资金 不适用 10,000.00 7,293.61 7,293.61 7,383.66 7,383.66 90.05[注2] 101.23 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 36,500.00 30,793.61 30,793.61 8,393.87 8,916.39 -21,877.22 — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入上述募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《苏州纳
微科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2021]201Z0171
号）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年8月20日，本公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投
入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目和已支付发
行费用的自筹资金合计人民币12,996,583.71元，并经公司董事会、监事会审批通过后予以披露，公司独立董事就该事项
发表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司就该事项发表了同意的核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2021年12月31日止，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司于2021年7月4日第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限
不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专
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户。公司年末使用暂时闲置募集资金购买银行大额定期存单14,000.00万元，购买中信证券股份有限公司保本浮动收益型
投资产品2,000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注1：研发中心及应用技术开发建设项目本年投入金额与累计投入之间差异522.52万元为募集资金置换中属于2020年的投入；
注2：补充流动资金实际投资金额7,383.66万元，支付超过承诺投资总额的90.05万元资金来源为存款利息收入净额。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏州纳微科技股份有限公司2021年度
募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
朱绍辉 王 栋
中信证券股份有限公司
年 月 日
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