证券代码：688690 证券简称：纳微科技 公告编号：2023-021
苏州纳微科技股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的
相关规定，苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2022 年
度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、2021 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395 号文核准，本公司于 2021 年 6
月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,400 万股，每股发行价为 8.07 元，应募集
资金总额为人民币 35,508 万元，根据有关规定扣除发行费用 4,714.39 万元后，实
际募集资金金额为 30,793.61 万元。该募集资金已于 2021 年 6 月到账。上述资金到
账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]201Z0031 号《验资报告》验证。公司
对募集资金采取了专户存储管理。
2021 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至 2021
年 6 月 18 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 871.92 万元，募集
资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 871.92
万元；（2）直接投入募集资金项目 8,044.47 万元；（3）对闲置募集资金进行现金
管理，投资相关产品 16,000.00 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止公司累计使用募集
资金 24,916.39 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 5,877.22 万元，
募集资金专用账户利息收入净额 254.95 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余
额合计为 6,132.17 万元。
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 4,688.96
万元；（2）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品 12,800.00 万元。截至 2022
年 12 月 31 日止公司累计使用募集资金 26,405.34 万元，扣除累计已使用募集资金
1
后，募集资金余额为 4,388.26 万元，募集资金专用账户利息收入净额 539.28 万元，
募集资金专户 2022 年 12 月 31 日余额合计为 4,927.54 万元。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月出具的《关于同意苏州纳微科技股
份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236 号），公司
向广发基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公
司、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorgan Chase Bank,
National Association、国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投资管理有限公司
-恒泰融安海信私募证券投资基金共 8 名特定对象发行人民币普通股（A 股）3,025,875
股，每股发行价为 65.02 元，募集资金总额为人民币 19,674.24 万元，扣除发行费
用后实际募集资金净额为人民币 19,380.26 万元。上述募集资金已于 2022 年 6 月 28
日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向特定对象发行股票的资
金到位情况进行了审验，并于 2022 年 6 月 28 日出具了容诚验字[2022]第 200Z0029
号《验资报告》。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至 2022
年 6 月 28 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 1,507.79 万元，募
集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
1,507.79 万元；（2）直接投入募集资金项目 16,746.92 万元。截至 2022 年 12 月 31
日止公司累计使用募集资金 18,254.71 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资
金余额为 1,125.55 万元，募集资金专用账户利息收入净额 2.02 万元，募集资金专
户 2022 年 12 月 31 日余额合计为 1,127.57 万元。
二、募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公
司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出
了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、2021 年首次公开发行股票实际募集资金情况
2021 年 6 月 15 日，本公司与中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行（以
下简称“建行苏州工业园区支行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
2
券”）签署《募集资金三方监管协议》，在建行苏州工业园区支行开设募集资金专项
账户（账号：3225 0198 8836 0000 5627）；2021 年 6 月 15 日，本公司与上海浦东
发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）和中信证券股份有限
公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在浦发苏州分行开
设募集资金专项账户（账号：8901 0078 8013 0000 5916）；2021 年 6 月 15 日，本
公司与招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“招商苏州分行”）和中信证券股
份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在招商苏州
分行开设募集资金专项账户（账号：5129 0468 2110 908）；2021 年 6 月 15 日，本
公司与中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中信苏州分行”）和中信证券股
份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在中信苏州
分行开设募集资金专项账户（账号：8112 0010 1330 0606 122）。根据募投项目既
定建设规划，结合在国外实施募投项目便利使用外币资金的实际需要， 2022 年 3 月
25 日，本公司与 Nanomicro Technologies Inc 和花旗银行（中国）有限公司上海分
行（以下简称“花旗上海分行”）和中信证券股份有限公司签署《募集资金四方监管
协议》，在花旗银行（中国）有限公司上海分行新设募集资金专项账户（账号：
1811132248、31337845），募投项目原专户（ 中信苏州分行 8112 0010 1330 0606
122、招商苏州分行 5129 0468 2110 908）已完成资金划转及注销。三方监管协议与
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司于 2021 年 7 月 4 日第二届董事会第二次会议，第二届监事会第二次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不
影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常经营及
确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 20,000.00 万元的部分暂时闲置募
集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环
滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。
公司于 2022 年 6 月 29 日第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确
保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运
营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 1.5 亿元（含本数）
的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期
限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资
3
金专户。
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司 2021 年首次公开发行股票募集资金存储情
况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801300005916 1,982.80
中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行 32250198883600005627 39.65
花旗银行（中国）有限公司上海分行 1811132248 2,881.75
NEW YORK CITIBANK-CORPORATE 31337845 23.34
合计 4,927.54
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金情况
2022 年 5 月 17 日，本公司与国家开发银行股份有限公司苏州市分行（以下简称
“国家开发银行苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签
署《募集资金三方监管协议》，在国家开发银行苏州分行开设募集资金专项账户（账
号：32200100 00000000 0013）。2022 年 7 月 4 日，本公司与常熟纳微生物科技有
限公司、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）和
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金四方监管协议》，
在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：89010078801700007348）；募投项目
原专户（账号：32200100 00000000 0013）已完成资金划转及注销。三方监管协议与
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，2022 年向特定对象发行股票募集资金存储情况如
下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801700007348 1,127.57
三、 2022 年度募集资金实际使用情况说明
1、2021 年首次公开发行股票募集资金实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 13,605.35 元，具体使用情况详见附表 1：2021 年首次公开发行股票募集资金使
4
用情况对照表。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 18,254.71 万元，具体使用情况详见附表 2：2022 年向特定对象发行股票募集资
金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2021 年首次公开发行股票募集资金投资项目变更或置换情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司不存在年度募集资金投资项目对外转让或者
置换的情况。
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司首次公开发行股票募集资金实际投资项目发
生变更，公司将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备
研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技
术研发项目”的实施主体仍为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变。公司独立
董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。具体
变更情况详见附表 3：2021 年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表。
2、2022 年向特定对象发行股票募集资金投资项目变更或置换情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司不存在年度募集资金投资项目对外转让或者
置换的情况。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资
金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：2022 年度，公司 2022 年度募
集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集
资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情形，不存在违规使用募集资金的情形。
5
特此公告。
附表 1：2021 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表 2：2022 年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
附表 3：2021 年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
苏州纳微科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 26 日
6
苏州纳微科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
附表 1：
2021 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日
单位：万元
募集资金总额： 30,793.61 本年度投入募集资金总额 4,688.96
变更用途的募集资金总额： 2,000.00
已累计投入募集资金总额 13,605.35
变更用途的募集资金总额比例： 6.49%
截至期末累计 项目可
截至期末投 是否
已变更项目， 募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 项目达到预 行性是
承诺投资 调整后投 本年度投 入进度 本年度实 达到
含部分变更 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 定可使用状 否发生
项目 资总额 入金额 (%)(4)＝ 现的效益 预计
（如有） 总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝(2)- 态日期 重大变
(2)/(1) 效益
(1) 化
研发中心
及应用技 子项目变更 2023 年 12 不适
21,500.00 20,500.00 20,500.00 4,520.49 6,053.22 -14,446.78 29.53 不适用 否
术开发建 （注 1） 月 用
设项目
海外研发
和营销中 不适
不适用 5,000.00 3,000.00 3,000.00 168.47 168.47 -2,831.53 5.62 2024 年 6 月 不适用 否
心建设项 用
目
补充流动 不适
不适用 10,000.00 7,293.61 7,293.61 - 7,383.66 90.05（注 2） 101.23 不适用 不适用 否
资金 用
合计 36,500.00 30,793.61 30,793.61 4,688.96 13,605.35 -17,188.26 — — —
苏州纳微科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
研究中心及应用技术开发建设项目未达到计划进度系在建项目设计和报批时间较长所致。海
外研发和营销中心建设项目未达到计划进度一方面受美国疫情影响，仪器设备选购及人员选
未达到计划进度原因(分具体项目) 聘进展较慢，同时考虑到公司收购 Rilas Technologies 后得业务整合进度，导致该项目资金
投入进度有所放缓；另一方面公司也在积极遴选资金出境更便捷、成本更低的银行，一定程
度影响了项目实施进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入上述募投项目建设的资金，待公司募集资金
到位后予以置换。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司募集资金投资项目预先已投入
的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《苏州纳微科技股份有限公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》(容诚专字[2021]201Z0171 号)。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2021 年 8 月 20 日，本公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金置换预先投入募集资金投资项目和已支付发行费用的自筹资金合计人民币
12,996,583.71 元，并经公司董事会、监事会审批通过后予以披露，公司独立董事就该事项发
表了同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司就该事项发表了同意的核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司于 2022 年 6 月 29 日第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投
资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控
制风险的前提下，使用不超过人民币 1.5 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募
集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。公司年末使用暂时闲置募集资金购买银行大
额定期存单 8,000.00 万元，购买银行结构性存款产品 4,000.00 万元，购买银行通知性存款
产品 800.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
苏州纳微科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：公司关于召开第二届董事会第十一次会议决定将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发项 目”变更为“单分散
软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变，详见 2021 年首次公
开发行股票变更募集资金投资项目情况表；
注 2：补充流动资金实际投资金额 7,383.66 万元，支付超过承诺投资总额的 90.05 万元资金来源为存款利息收入净额。
苏州纳微科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
附表 2：
2022 年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表
截至 2022 年 12 月 31 日
单位：万元
募集资金总额 19,380.26 本年度投入募集资金总额 18,254.71
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 18,254.71
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末
已变更
累计投入 项目可
项目， 截至期末 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 本年度 是否达 行性是
含部分 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 实现的 到预计 否发生
变更 资总额 入金额 (%)(4)＝ 用状态日
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额 效益 效益 重大变
（如 (2)/(1) 期
(3)＝(2)- 化
有）
(1)
收购赛谱仪器部分 1,571.66 不适用
不适用 11,320.24 11,320.24 11,320.24 11,320.24 11,320.24 - 100.00 不适用 否
股权 （注 1） （注 1）
常熟纳微淘汰 1000
吨 / 年 光 扩散 粒子
减 量 替 换 生 产 40
2023 年 12 不适用 不适用
吨 / 年 琼 脂糖 微球 不适用 2,954.00 2,954.00 2,954.00 1,828.45 1,828.45 -1,125.55 61.90 否
月 （注 2） （注 2）
及 10 吨/年葡聚糖
微球层析介质技术
改造项目
苏州纳微科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
补充流动资金 不适用 5,400.00 5,106.02 5,106.02 5,106.02 5,106.02 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 19,674.24 19,380.26 19,380.26 18,254.71 18,254.71 -1,125.55 — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入上述募投项目建设的资金，待公司募集资
金到位后予以置换。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司募集资金投资项目预先
已投入的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《苏州纳微科技股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》(容诚专字[2022]200Z0379 号)。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2022 年 7 月 12 日，第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
1,515.79 万元置换预先投入募集资金投资项目和预先支付发行费用的自筹资金，并经公
司董事会、监事会审批通过后予以披露，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，
保荐机构中信证券股份有限公司就该事项发表了同意的核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注 1：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，本公司收购赛谱仪器部分股权的交易对手方未对赛谱仪器的未来
业绩进行承诺；2022 年，赛谱仪器实现净利润为 1,571.66 万元；
注 2：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，常熟纳微淘汰 1000 吨/年光扩散粒子减量替换生产 40 吨/年琼脂
糖微球及 10 吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目的建设期为 12 个月；截至 2022 年 12 月 31 日，上述项目仍处于建设期，暂时无法核算产能利用率、
实现效益并与承诺效益进行比。
苏州纳微科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报
告
附表 3：
2021 年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
截至 2022 年 12 月 31 日
单位：万元
变更后项目 截至期末计 项目达到预 本年度 变更后的项目可
本年度实际 实际累计投 投资进度 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 定可使用状 实现的 行性是否发生重
投入金额 入金额(2) (%)(3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 金额(1) 态日期 效益 大变化
研发中心大楼建 研发中心大楼建
设项目 设项目
生物制药分离纯 生物制药分离纯
化应用技术平台 化应用技术平台
设备 设备
全新一代高载量 全新一代高载量
20,500.00 2023 年 12
耐碱亲和层析介 耐碱亲和层析介 20,500.00 4,520.49 6,053.22 29.53 不适用 不适用 否
（注 1） 月
质研发项目 质研发项目
单分散软胶微球
连续流层析设备
制备技术研发项
研发项目
目
新型磁分离介质 新型磁分离介质
研发项目 研发项目
合计 — — — — —
公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于变更部分首次公开发行股票
募投项目实施内容的议案》，将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发项目”
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍为公司，
(分具体募投项目) 项目实施周期和投入金额亦保持不变。独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构就该事项发表
了同意的核查意见。此次投资项目建设内容变更是基于当前行业前景以及公司目前经营现状等综合因素作出的
合理调整。
苏州纳微科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报
告
变更后项目 截至期末计 项目达到预 本年度 变更后的项目可
本年度实际 实际累计投 投资进度 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 定可使用状 实现的 行性是否发生重
投入金额 入金额(2) (%)(3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 金额(1) 态日期 效益 大变化
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投
研究中心及应用技术开发建设项目未达到计划进度系在建项目法规及规模变化，设计和报批时间长。
项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
注 1：研究中心及应用技术开发建设项目子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”，变更前后募集资金拟投入
金额均为人民币 2,000.00 万元，未发生变化，项目周期也未发生变化。
