纽威数控装备（苏州）股份有限公司
           2021 年度董事会审计委员会履职报告


    2021 年度，纽威数控装备（苏州）股份公司（以下简称“公司”）

董事会审计委员会全体成员严格遵照《中华人民共和国公司法》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公

司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《董事会审计委员

会议事规则》等有关规定，对公司各项财务收支和经营活动进行有效

监督，充分发挥公司内部控制制度的独立性、有效性，保护全体股东

及利益相关者的权益。现将公司董事会审计委员会 2021 年度履职情

况汇报如下：

   一、董事会审计委员会基本情况

    2020 年 5 月 31 日，公司召开第一届董事会第四次会议，选举产

生了第一届董事会审计委员会，任期至第一届董事会届满。公司董事

会审计委员会由 3 名董事组成，分别为马亚红女士、朱兰萍女士、席

超先生，其中马亚红女士、朱兰萍女士为公司独立董事。审计委员会

主任委员由专业会计人士马亚红女士担任，负责主持委员会工作。报

告期内，公司董事会审计委员会成员无变化。

   二、会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会共召开 3 次会议，会议审议事

项如下：

    （1）第一届董事会审计委员会第二次会议于 2021 年 3 月 12 日

在公司会议室以现场的方式召开，会议审议并通过了《关于对公司
2020 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间的关联交易予以确认的议

案》 关于公司最近三年<审计报告>及财务报表同意对外报出的议案》

《关于<内部控制自我评价报告>的议案》《关于公司会计政策变更的

议案》。

    （2）第一届董事会审计委员会第三次会议于 2021 年 6 月 4 日在

公司会议室以现场的方式召开，会议审议并通过了《关于 2020 年度

财务决算报告的议案》《关于 2021 年度财务预算方案的议案》《关于

2020 年度利润分配的议案》关于续聘 2021 年度审计机构的议案》关

于 2021 年度日常关联交易预计的议案》。

    （3）第一届董事会审计委员会第四次会议于 2021 年 10 月 26 日

在本公司现场召开，会议审议并通过了《关于<纽威数控 2021 年第三

季度报告>的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支

付发行费用的自筹资金的议案》。

   三、董事会审计委员会 2021 年度主要工作情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机

构天衡会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2020 公司财务审计及内

部控制审计工作情况进行了认真的分析和评估，其具有从事证券相关

业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公

司委托的各项工作。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）参与审计的

人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审

计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公

司的审计工作。审计委员会于 2021 年 6 月 4 日审议通过了《关于续
聘 2021 年度审计机构的议案》，向公司董事会建议继续聘请天衡会计

师事务所（特殊普通合伙）为公司提供 2021 年度审计以及内部控制

审计的机构。

    2、指导内部审计工作

    报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，指导

公司内审部门开展内部审计工作，并对内部审计出现的问题提出了专

业指导意见。我们根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规

范》等要求，结合公司实际情况，审计委员会认真审阅、检查了公司

2020 年度内部审计工作，督促公司审计部按照工作计划认真执行，

并要求其制定 2021 年度内部审计工作计划。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，董事会审计委员会在各期定期报告编制工作中，事前

听取和审阅公司的工作安排汇报和审计报告。我们认为公司财务报告

是真实、完整、准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的

情况，没有发现公司重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以

及导致非标准无保留意见审计报告事项。

    4、评估内控制度的有效性

    报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极

推动公司内部控制建设，督促指导公司内审部门完成了内部控制评价

报告，认真审阅了事务所出具的内部控制审计报告。我们认为公司的

内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规

范的要求。

    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通

     报告期内，董事会审计委员会为更好地与管理层、内部审计部门

及相关部门与外部审计机构的沟通、交流，进行充分有效的沟通，全

力配合外部审计机构的工作，审计委员会在通过会议、电话、邮件等

多种方式听取了多方的汇报，对各方提出了细致的工作要求，确保公

司审计工作的质量和效率。

     6、对公司关联交易及相关投资事项的审核

     报告期内，董事会审计委员会审议日常关联交易相关资料，并发

表书面意见；董事会审计委员会认为公司与关联方的关联交易客观公

允，符合公司战略及经营发展需要，未损害公司及其他股东、特别是

中小股东的利益；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规

定，定价以市场公允价格或以第三方评估机构的评估价值为基础，符

合“公开公正、公平合理”的原则。

     四、总体评价

     报告期内，董事会审计委员会充分发挥了指导、协调、监督的作

用，切实履行了相关责任和义务，有效促进了公司内控建设和财务规

范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。

     2022 年，董事会审计委员会将继续切实履行职责，强化对董事

会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机

构沟通的协调，促进公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系

建设更加完善，促进公司规范运作、稳健发展。



     特此报告。
纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会审计委员会

                                2022 年 3 月 28 日