国泰君安证券股份有限公司
关于苏州伟创电气科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
苏州伟创电气科技股份有限公司（以下简称“伟创电气”或者“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2020 年度募集资金存
放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 1 日出具的《关于同意苏州
伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
3215 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 45,000,000 股，每股面值人
民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 10.75 元，募集资金总额为 48,375.00 万
元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 6,544.39 万元（不
含增值税金额）后，募集资金净额为 41,830.61 万元，上述资金已于 2020 年 12
月 24 日全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2020 年 12
月 25 日出具了《验资报告》（大信验字[2020]第 5-00032 号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2020 年度，除扣除银行手续费 101.00 元外，公司尚未实际使用募集资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存储账户余额为人民币 442,251,078.25 元，
其中包含尚未支付的发行费用 2,394.51 万元（不含增值税）。
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二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件
的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州伟创电气科技股份有限公司募集
资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》于 2020 年 3 月 23
日经公司第一届董事会第六次会议审议通过。同时，公司已与保荐机构国泰君安
证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司苏州吴中支行、上海浦东发展银
行股份有限公司苏州沧浪支行、中国建设银行股份有限公司深圳南山科技支行于
2020 年 12 月 24 日共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与
《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，对募集资金的使
用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2020 年 12 月 31 日，公司均按照三方
监管协议的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金存储余额情况如下：
单位：元
开户银行 银行账户 余额 存款方式
建设银行苏州郭巷支行 32250199759400000814 71,995,199.00 活期存款
建设银行深圳南山科技支行 44250100019000001377 100,000,000.00 活期存款
浦发银行苏州沧浪支行 89050078801800001306 191,103,300.00 活期存款
浦发银行苏州沧浪支行 89050078801600001307 79,152,579.25 活期存款
合计 442,251,078.25 -
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2020 年度，公司实际使用募集资金情况详见附表一《募集资金使用情况对
照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司以自有资金预先投入募投项目 771.64 万元，
以自有资金预先支付发行费用 1,157.63 万元，合计为 1,929.27 万元。截至 2020
年 12 月 31 日，上述资金尚待置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理和投资相关产品的
情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的
情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2020 年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2020 年度，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的
情况。
（八）募集资金使用的其他情况
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2020 年度，公司不存在其他募集资金使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2020 年度，公司募投项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2020 年度，公司无已对外转让或置换的募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构的核查程序及核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对伟创电气募集
资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与相关人员
沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：伟创电气 2020 年度募集资金存放与实际使用情况
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》、《苏州伟创电气科技股份有限公司募集资金管理制
度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并
及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体实际使用情况与公司已披露情况一
致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
保荐机构对伟创电气 2020 年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州伟创电气科技股
份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章
页）
保荐代表人：
徐慧璇 彭晗
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 41,830.61 本年度投入募集资金总额（实际支付口径） -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额（实际支付口径） -
变更用途的募集资金总额比例 -
项 目 可
已变更项 截至期末累计投入
截至期末承 截至期末累 截至期末投入 是否达 行 性 是
目，含部 募集资金承 调 整 后 投 资 本年度投入 金额与承诺投入金 项目达到预定可 本年度实
承诺投资项 诺投入金额 计投入金额 进度（%）（4） 到预计 否 发 生
分 变 更 诺投资总额 总额 金额 额的差额（3）＝（2） 使用状态日期 现的效益
目 （1） （2） ＝（2）/（1） 效益 重 大 变
（如有） -（1）
化
苏州二期变
频器及伺服
系统自动化 否 19,110.33 19,110.33 19,110.33 - - -19,110.33 - 2022年12月 不适用 否 否
生产基地建
设项目
苏州技术研
发中心建设 否 7,199.53 7,199.53 7,199.53 - - -7,199.53 - 2022年12月 不适用 否 否
项目
补充流动资
否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 - - -10,000.00 - 不适用 不适用 否 否
金
小计 - 36,309.86 36,309.86 36,309.86 - - -36,309.86 - - - - -
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超募资金 否 5,520.75 5,520.75 5,520.75 - - -5,520.75 - 不适用 不适用 否 否
合计 - 41,830.61 41,830.61 41,830.61 - - -41,830.61 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至2020年12月31日，公司以自有资金预先投入募投项目771.64万元，以自有资金预先支付发行费用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
1,157.63万元，合计为1,929.27万元。截至2020年12月31日，上述资金尚待置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
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