国泰君安证券股份有限公司
关于苏州伟创电气科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称国泰君安或保荐机构）作为苏州伟创
电气科技股份有限公司（以下简称伟创电气或公司）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，
对公司 2022 年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 1 日出具的《关于同意苏州
伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
3215 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 45,000,000 股，每股面值人
民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 10.75 元，募集资金总额为 48,375.00 万
元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 6,544.39 万元（不
含增值税金额）后，募集资金净额为 41,830.61 万元，上述资金已于 2020 年 12
月 24 日全部到位，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2020 年 12
月 25 日出具了《验资报告》（大信验字[2020]第 5-00032 号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金及当期余额情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 418,306,102.37
加：累计收到的理财产品投资收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净
7,370,156.66
额
1
减：以前年度投入募投项目、置换先期投入募投项目及使用超募资金的金
163,023,456.12
额
减：本年度投入募投项目及使用超募资金的金额 106,359,482.77
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额（含利息） 156,293,320.14
其中：暂时使用闲置募集资金进行现金管理（购买银行理财产品、大额存
147,570,818.74
单、通知存款）
募集资金专户余额 8,722,501.40
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州伟创电气科技股
份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》于
2020 年 3 月 23 日经公司第一届董事会第六次会议审议通过。同时，公司已与
保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司苏州吴中支行、
上海浦东发展银行股份有限公司苏州沧浪支行、中国建设银行股份有限公司深圳
南山科技支行于 2020 年 12 月 24 日共同签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
2021 年 1 月 26 日，公司已按规定将“补充流动资金”募投项目对应的共
计人民币 1 亿元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，补充公司流动资金，
并于 2021 年 1 月 27 日，依法注销开设在中国建设银行股份有限公司深圳南山
科技支行的募集资金专用账户（银行账户为“44250100019000001377”）；
上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中国建
设银行股份有限公司深圳南山科技支行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》
随之失效。
2021 年 1 月 29 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会
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第七次会议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金专用账户的议案》，同意
公司变更部分募集资金专用账户，依法注销在中国建设银行股份有限公司苏州郭
巷支行设立的募集资金专用账户(银行账户为“32250199759400000814”），
并在中国银行股份有限公司苏州吴中支行新设立一个募集资金专用账户。2021
年 2 月 2 日，公司依法在中国银行股份有限公司苏州吴中支行新设立一个募集
资金专用账户（银行账户为“487175724294”），并与保荐机构国泰君安证券
股份有限公司、中国银行股份有限公司苏州吴中支行签署了《募集资金专户三方
监管协议》，该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；原募集资金专用账户
（银行账户为“32250199759400000814”）已于 2021 年 2 月 4 日依法注销，
原签署的募集资金三方监管协议自注销之日起失效，原募集资金账户的本金及利
息已转存至新募集资金专户。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司均按照三方监管协议的规定，存放和使用募
集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存储余额情况如下：
开户银行 银行账号 账户用途 存款方式 余额（元）
中国银行股份有
苏州技术研发中心建
限公司苏州吴中 487175724294 活期存款 7,940,559.43
设项目
支行
上海浦东发展银 苏州二期变频器及伺
8905007880180000
行股份有限公司 服系统自动化生产基 活期存款 377,525.18
1306
苏州沧浪支行 地建设项目
上海浦东发展银
8905007880160000
行股份有限公司 超募资金 活期存款 404,416.79
1307
苏州沧浪支行
合 计 8,722,501.40
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
3
2022年度，公司实际使用募集资金情况详见附表1《募集资金使用情况对照
表（2022年度）》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 2 月 28 日，公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的议案》，独立董事发表了同意意见，同意公司在确保不影响募集资金投
资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高额不超过
人民币 2.5 亿元（含 2.5 亿元）的部分闲置募集资金以及最高额不超过人民币 2.5
亿元（含 2.5 亿）的部分闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好
的投资产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为董事会审议通过之
日起 12 个月内。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的
金额为 147,570,818.74 元，具体情况如下：
银行 产品名称 产品类型 金额（元） 购买日 到期日
中国银行股份有限公司苏 单位人民币三
可转让存单 10,000,000.00 2021-2-4 2024-2-4
州吴中支行 年 CD20-6
中国银行股份有限公司苏 单位人民币三
可转让存单 10,000,000.00 2021-2-4 2024-2-4
州吴中支行 年 CD20-6
中国银行股份有限公司苏 单位人民币三
不可转让存单 10,000,000.00 2021-2-4 2024-2-4
州吴中支行 年 CD20-11
中国银行股份有限公司苏 单位人民币三
可转让存单 10,000,000.00 2021-2-9 2024-2-9
州吴中支行 年 CD20-6
中国银行股份有限公司苏 单位人民币三
不可转让存单 10,000,000.00 2021-2-9 2024-2-9
州吴中支行 年 CD20-9
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银行 产品名称 产品类型 金额（元） 购买日 到期日
上海浦东发展银行股份有
大额存单 大额存单 20,000,000.00 2021-2-9 2024-2-9
限公司苏州沧浪支行
上海浦东发展银行股份有
大额存单 大额存单 50,000,000.00 2021-2-9 2023-2-9
限公司苏州沧浪支行
上海浦东发展银行股份有
大额存单 大额存单 13,000,000.00 2021-2-9 2023-2-9
限公司苏州沧浪支行
上海浦东发展银行股份有
大额存单 大额存单 10,000,000.00 2021-2-9 2024-2-9
限公司苏州沧浪支行
上海浦东发展银行股份有 利多多通知存
利多多通知存款 4,051,151.84 / /
限公司苏州沧浪支行 款
上海浦东发展银行股份有 利多多通知存
利多多通知存款 519,666.90 / /
限公司苏州沧浪支行 款
合计 147,570,818.74
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年 4 月 15 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事
会第十五次会议，并于 2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，独立董事发表了同意
意见，同意公司使用部分超募资金人民币 1,600.00 万元用于永久补充流动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用超募资金永久补充流动资金或归还银行
贷款累计金额 3,200.00 万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年度，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022 年度，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的
情况。
（八）募集资金使用的其他情况
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1、关于募投项目延期情况
2022年10月27日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，独立董事发表了同意意见。
2021年以来，公司募投项目“苏州二期变频器及伺服系统自动化生产基地建设
项目”以及“苏州技术研发中心建设项目”在实际建设过程中，受宏观环境的影
响，致使项目实施进展未达预期。为保障资金安全合理运用，公司根据目前项目
实际建设进度，经审慎性研究，决定将计划达到可预定使用状态的日期由2022
年12月延期至2023年9月。
2、关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换
2021年8月24日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以
募集资金等额置换的议案》，独立董事发表了同意意见，同意公司在募集资金投
资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付（含背书转让支付）募投
项目资金，经审核批准后以募集资金进行等额置换，从募集资金账户转入公司一
般账户。国泰君安证券股份有限公司已于2021年8月24日出具了《国泰君安证券
股份有限公司关于苏州伟创电气科技股份有限公司使用银行承兑汇票支付募投
项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。
2022 年度，公司使用募集资金置换银行承兑汇票（含背书转让支付）金额
为 2,450.89 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换银行承兑
汇票（含背书转让支付）累计金额为 3,129.61 万元，尚未使用募集资金置换银
行承兑汇票（含背书转让支付）金额为 760.30 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2022 年度，公司募投项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
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2022 年度，公司无已对外转让或置换的募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《管理制度》等相关规定，及时、真实、
准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用
违规的情况。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、保荐机构的核查程序及核查意见
2022 年度，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对伟创电气募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金专户银行对账单、中介机构相关报告，实地走访了募集
资金投资项目，并与相关人员沟通交流等。
经核查，保荐机构认为：伟创电气 2022 年度募集资金存放与实际使用情况
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《苏州伟创电气科技
股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体实际
使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
保荐机构对伟创电气 2022 年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
7
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于苏州伟创电气科技股份有限
公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
徐慧璇 彭晗
国泰君安证券股份有限公司
2023年4月 日
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附表1：
募集资金使用情况对照表（2022年度）
单位：元
募集资金总额 418,306,102.37 本年度投入募集资金总额 106,359,482.77
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 269,382,938.89
变更用途的募集资金总额比例 -
已变 本
项目
更项 截至期 年
达到 项目可
目， 截至期末累计投 末投入 度 是否
预定 行性是
承诺投 含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投 进度 实 达到
可使 否发生
资项目 分变 投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 入金额的差额(3) （%） 现 预计
用状 重大变
更 ＝(2)-(1) (4)＝ 的 效益
态日 化
（如 (2)/(1) 效
期
有） 益
苏州二
期变频
器及伺 不
2023 不适
服系统
否 191,103,300.00 191,103,300.00 191,103,300.00 79,616,135.38 120,973,329.92 -70,129,970.08 63.30 年9 适 否
自动化 用
月
生产基 用
地建设
项目
苏州技 不
2023 不适
术研发
否 71,995,300.00 71,995,300.00 71,995,300.00 10,743,347.39 16,409,608.97 -55,585,691.03 22.79 年9 适 否
中心建 用
月
设项目 用
不
补充流 不适 不适
100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100.00 适 否
动资金 用 用
用
9
小计 363,098,600.00 363,098,600.00 363,098,600.00 90,359,482.77 237,382,938.89 -125,715,661.11 65.38
不
超募资 不适 不适
否 55,207,502.37 55,207,502.37 55,207,502.37 16,000,000.00 32,000,000.00 -23,207,502.37 57.96 适 否
金 用 用
用
合计 418,306,102.37 418,306,102.37 418,306,102.37 106,359,482.77 269,382,938.89 -148,923,163.48 64.40
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
147,570,818.74 元
2022 年 4 月 15 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十五次会议，并于
2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的议案》，独立董事发表了同意意见，同意公司使用部分超募资金人民币 1,600.00 万元
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
用于永久补充流动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款累计金额
3,200.00 万元。
募集资金结余的金额及形成原因 无
1、“苏州二期变频器及伺服系统自动化生产基地建设项目”以及“苏州技术研发中心建设项目”
在实际建设过程中，受宏观环境的影响，致使项目实施进展未达预期。经公司董事会审议，项目
可预定使用状态的日期由 2022 年 12 月延期至 2023 年 9 月。
募集资金其他使用情况
2、2022 年度，公司使用募集资金置换银行承兑汇票（含背书转让支付）金额为 2,450.89 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金置换银行承兑汇票（含背书转让支付）累计金额为
3,129.61 万元，尚未使用募集资金置换银行承兑汇票（含背书转让支付）金额为 760.30 万元。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金支付募投项目金额为 26,938.29 万元，同时为提高募集资金使用效率，降低募集资金使用成本，公司使用
银行承兑汇票方式支付募投项目资金，并以募集资金等额置换。截至 2022 年 12 月 31 日，公司采用银行票据支付募投项目但尚未置换的金额为 760.30 万元，考虑银行
票据支付情况后，公司实际投资金额为 27,698.60 万元，实际投入募投项目进度为 66.22%。
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