中信建投证券股份有限公司

                    关于贵州振华新材料股份有限公司

                  2022 年度持续督导定期现场检查报告


    中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为贵
州振华新材料股份有限公司（以下简称“振华新材”、“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的等相关法规规定，于 2022 年 3 月
21 日至 2022 年 4 月 2 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如
下：
       一、现场检查基本情况
    （一）保荐机构：中信建投证券股份有限公司
    （二）保荐代表人：杜鹏飞、李波
    （三）现场检查时间：2022 年 3 月 21 日至 2022 年 4 月 2 日
    （四）现场检查人员：杜鹏飞、萧大成
    （五）现场检查内容：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独
立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情
况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营情况等
    （六）现场检查手段：
    1、查看公司主要生产经营场所并与公司高级管理人员等进行访谈；
    2、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；
    3、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件；
    4、查阅本持续督导期间公司募集资金使用凭证、募集资金账户对账单等资
料；
    5、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保及对外投资情况；
    6、查阅本持续督导期间公司信息披露文件。
       二、现场检查的具体事项及意见
       （一）公司治理和内部控制情况
     现场检查人员查阅了公司最新的公司章程，公司股东大会、董事会和监事会
议事规则和会议材料，及信息披露管理制度、募集资金管理制度等相关制度，并
与公司高级管理人员等相关人员进行访谈。
     经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，振华新材公司章
程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高
级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度健全且得到有效执
行。
       （二）信息披露情况
     现场检查人员核查了公司三会文件、信息披露清单及文件、信息披露审核记
录等，与指定网络披露的相关信息进行对比，并对高级管理人员关于信息披露事
项进行访谈。
     经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，公司真实、准确、
完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
符合上市公司信息披露的相关规定。
       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
     现场检查人员实地查看公司的生产经营状况，核查公司与控股股东、实际控
制人及其他关联方的交易及资金往来情况、相关关联交易协议，并与公司高级管
理人员、财务部门负责人等进行访谈。
     经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，公司在资产、人
员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金
的情形。
       （四）募集资金使用情况
     现场检查人员查阅并取得了公司募集资金管理使用制度、募集资金专户的银
行对账单、三方监管协议，查阅公司募集资金使用明细账和大额募集资金支出的
银行回单等原始凭证，查阅了公司与募集资金相关的信息披露资料，并对公司高
级管理人员、财务部门负责人等进行访谈。
     经核查，保荐机构认为：公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资
金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
    现场检查人员查阅了公司章程、关联交易管理制度等内部相关制度、董事会、
股东大会决议和信息披露文件，抽查了相关合同，核查了公司对外担保、关联交
易、对外投资情况，与相关人员进行了访谈。
    经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，不存在违规关联
交易、对外担保及重大对外投资等情形。
    （六）经营状况
    现场检查人员查阅了相关行业及市场信息、公司的经营业绩情况，与公司高
级管理人员进行访谈，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。
    经核查，保荐机构认为：公司整体经营状况良好。公司未出现亏损或营业利
润比上年同期下降 50%以上的情形。公司经营模式、业务结构未发生重大不利变
化，经营状况良好。
    （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
    无。
    三、提请公司注意的事项及建议
    建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露
义务。持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募
投项目完成并实现预期收益。
    四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
    否。
    五、公司及其他中介机构的配合情况
    本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了
必要的支持。
    六、本次现场检查的结论
    通过现场检查，保荐机构认为：振华新材在公司治理和内部控制、信息披露、
公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使
用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
等相关规范性文件的重大事项。
    （以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于贵州振华新材料股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人签字：

                        杜鹏飞              李 波




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                          年   月   日