格科微有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日签发的证监许可[2021]
2049 号文《关于同意格科微有限公司首次公开发行股票注册的批复》，格科微
有限公司(以下简称“本公司”)在境内首次公开发行 249,888,718 股人民币普通
股 A 股股票，每股发行价格为人民币 14.38 元，股款以人民币缴足，募集资金总
额为人民币 3,593,399,764.84 元，扣除发行费用人民币 85,823,673.03 元后，募
集资金净额为人民币 3,507,576,091.81 元(以下简称“募集资金”)，上述资金于
2021 年 8 月 13 日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验
证并出具普华永道中天验字(2021)第 0727 号验资报告。

    截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 本 年 度 使 用 募 集 资 金 人 民 币
2,120,980,967.61 元(包括前期以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金
人民币 863,090,434.82 元)，累计使用募集资金总额人民币 2,120,980,967.61 元
(包括前期以募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金人民币
863,090,434.82 元)，本年度收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币
3,353,431.23 元 ， 累 计 收 到 募 集 资 金 利 息 收 入 扣 减 手 续 费 净 额 为 人 民 币
3,353,431.23 元，尚未使用募集资金余额为人民币 1,389,948,555.43 元。




                                         -1-
格科微有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


二、募集资金管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，本公司依照《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》的规定和要求，结合实际情况，制定了《GalaxyCore Inc. (格科微有限公司)
募集资金管理办法》，并严格按照该办法存放、使用、管理募集资金。

    2021 年 8 月 13 日，本公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司(以下简
称“中金公司”)及招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》。针对不同的募投项目实施主体，本公司及本公司之子公司格科
半导体(上海)有限公司、格科微电子(上海)有限公司与中金公司分别同招商银行
股份有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。本公司及本公司之子公司格科微电子(香
港)有限公司与中金公司及招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监
管协议(范本)》不存在重大差异。

    2021 年 10 月 9 日，本公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使
用募集资金向全资子公司增资以实施募集资金投资项目的议案》，同意本公司使
用募集资金向全资子公司格科微电子(香港)有限公司增资，格科微电子(香港)有
限公司使用募集资金向全资子公司格科半导体(上海)有限公司实缴注册资本、增
资，用于募集资金投资项目建设(详见《格科微公司关于使用募集资金向全资子
公司增资以实施募集资金投资项目的公告》(公告编号：2021-002))。

    本公司对募集资金实行专户存储，截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募
集资金存放专项账户的余额如下：

                                                           单位：人民币元
募集资金专户开户行               账号         存款方式         余额
招商银行股份有限公司上                        活期及协
                         121937100310818                 1,387,908,764.32
  海分行营业部                                定存款
招商银行股份有限公司上
                         NRA755943962710888   活期           1,869,956.58
  海分行营业部
招商银行股份有限公司上
                         FTN7559184042666     活期            169,834.53
  海分行营业部
招商银行股份有限公司上
                         121937100310666      活期                  0.00
  海分行营业部
中国农业银行股份有限公
                         03343210040036856    活期                  0.00
  司上海金桥支行
合计                                                     1,389,948,555.43




                                   -2-
格科微有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告


三、本年度募集资金的实际使用情况

1.   募集资金投资项目的资金使用情况

    2021 年度，本公司募集资金实际使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对
照表。

2.   募集资金投资项目先期投入及置换情况

     2021 年 10 月 27 日，本公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金人民币
863,090,434.82 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意本公司使用
募集资金人民币 31,922,676.56 元置换已使用自筹资金支付的发行费用，合计使
用募集资金人民币 895,013,111.38 元置换预先投入的自筹资金(详见《格科微有
限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》(公告编号：2021-
005))。上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议通过，并由
保荐机构中金公司出具了《中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司使用
募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》，由普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙)出具了《格科微有限公司截至 2021 年 10 月 15 日止以自筹资金
预先投入募集资金项目情况报告及鉴证报告》(普华永道中天特审字(2021)第
3155 号)。

3.   用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

     2021 年度，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4.   对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况

    2021 年 10 月 27 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在不影响募集资金投资
项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司及下属子公
司使用最高不超过人民币 100,000.00 万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金
管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于协定性存款、结
构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等)，在不超过前述额度
的范围内，资金额度可循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个
月内有效(详见《格科微有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公
告》(公告编号：2021-006))。根据上述议案，在不影响公司募集资金正常使用
及募集资金项目正常建设的情况下，本公司将首次公开发行股票募集资金的存款
余额以协定存款方式存放。




                                   -3-