中国国际金融股份有限公司

                             关于格科微有限公司

                    2022 年度持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国际
金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中金公司”）作为正在履行格科微有限公司
（以下简称“格科微”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司 2022 年度的规范运作
情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司

    （二）保荐代表人：孙远、章志皓

    （三）现场检查时间：2023 年 3 月 13 日

    （四）现场检查人员：孙远、南堰

    （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金
往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况等。

    （六）现场检查手段：

    1、对公司高级管理人员等有关人员进行访谈；

    2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件；

    3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

    4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件；

    5、核查公司上市以来发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；

    6、查看公司主要经营场所。


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    二、现场检查的具体事项及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、公司股东大会及董事会议事规则、会议
材料及信息披露管理制度、募集资金管理等相关制度。

    经现场核查，本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公
司董事、高级管理人员均能按照相关规定和要求履行责任，公司各项内部控制制度得到
了有效执行。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司治理文件，并与披露信息进行比对。2022 年 9 月 8 日，
Pacven Walden Ventures V, L.P.、 Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V.、 Pacven
Walden Ventures Parallel V-B C.V.、 Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.及
Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.因工作人员误操作通过集中竞价方式减持
公司股份合计 100,000 股，金额为人民币 171.00 万元。上述行为不符合《上海证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中“大股东、董监高
通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向本所报告备案
减持计划，并予以公告”的规定。

    经现场核查，本持续督导期内，除上述股东未提前公告减持计划外，公司真实、准
确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员实地查看了公司主要经营场所，对公司与控股股东、实际控制人及其
他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。经现场核查，本持续督导期内，公司资产
完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    格科微首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立银行及保



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荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机构审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制
度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、会计凭证、原始凭据及相关
的董事会决议、独立董事意见。

    经核查，本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度，并能按照规定存放和使
用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财
等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不存在其他违
反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司股东大会及董事会关于关联交易、对外担保、对外投资的
审议和决策文件，并对公司高管及相关人员进行访谈，核查了格科微的关联交易、对外
担保、对外投资等情况。

    经核查，本持续督导期内，公司不存在违规的关联交易、对外担保及重大对外投资。

    （六）经营状况

    现场检查人员查看了公司主要经营场所，查阅了持续督导期内公司财务报表等财务
资料，对公司高管及相关人员进行访谈，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营
情况，了解近期行业及市场变化情况，了解了公司董事、高管人员及核心技术人员情况。

    根据公司披露的《格科微有限公司 2022 年年度业绩快报公告》，2022 年公司归属于
母公司所有者的净利润为 44,570.41 万元，较去年同期下降 64.58%；实现归属于母公司
所有者的扣除非经常性损益的净利润 36,594.18 万元，较去年同期下降 69.58 %。前述业
绩变动主要系公司毛利下降、存货跌价以及募投项目开办费用增加所致。

    经核查，本持续督导期内，公司经营模式未发生重大变化，公司业务正常运转，经
营管理状况良好。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。



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    三、提请上市公司注意的事项及建议

    1、保荐机构提请公司有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现
预期收益，通过募投项目帮助公司提升盈利能力。

    2、保荐机构提请公司保持对信息披露工作的高度重视，持续做好信息披露工作，
并提示股东做好减持等相关事项的信息披露工作。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规则规定
的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导 2022 年现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，为本
次现场检查提供了必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理与内部控制、募集资金使用、与关
联方资金往来、重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、上海
证券交易所的相关要求。

    特此报告。

    （全文结束）




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