申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于中自环保科技股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以
下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为中自环保科技股份有限公
司（以下简称“中自科技”、“公司”）持续督导阶段的保荐机构，负责中自
科技上市后的持续督导工作，并出具2022年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序
工作内容 持续督导工作情况
号
建 立健全并 有效执行 持续 督导工作 制
保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相
导制度，并制定了相应的工作计划。
应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与中自科技签订承销及保荐协
工作开始前，与上市公司或相关当事人 议，已明确双方在持续督导期间的权利和
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 义务，并已报上海证券交易所备案。本持
导期间的权利义务，并报上海证券交易 续督导期间，未发生对协议内容做出修改
所备案 或终止协议的情况。
保荐机构通过日常沟通、定期及不定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、
3 访等方式了解中自科技业务经营情况，对
尽职调查等方式开展持续督导工作
中自科技开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公
持续督导期间，中自科技未发生按相关规
司违法违规事项公开发表声明的，应于
4 定须保荐机构公开发表声明的违法违规情
披露前向上海证券交易所报告，并经上
况。
海证券交易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日内
持续督导期间，公司及相关当事人未出现
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括
需报告的违法违规、违背承诺等事项。
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管 持续督导期间，保荐机构督导中自科技及
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 法规、部门规章和上海证券交易所发布的
范性文件，并切实履行其所做出的各项 业务规则及其他规范性文件，切实履行其
承诺 所做出的各项承诺。
持续督导期间，《公司章程》、《股东大
会议事规则》、《独立董事工作制度》等
督导上市公司建立健全并有效执行公司 制度未根据最新法律法规、证监会规章、
治理制度，包括但不限于股东大会、董 交易所规定进行修订，其余制度符合相关
7
事会、监事会议事规则以及董事、监事 法规要求，公司除上述事项外有效执行了
和高级管理人员的行为规范等 相关治理制度，保荐机构已督促公司根据
最新法律法规等对上述制度进行修订并进
行内部决策程序审核。
持续督导期间，除《募集资金管理制
度》、《内幕信息知情人登记管理制
度》、《投资者关系管理制度》、《未来
三年（2022年-2024年）股东分红回报规
划》未根据最新法律法规、证监会规章、
交易所规定进行修订外，公司其他内控制
度符合相关法规要求。持续督导期间，保
荐机构发现公司存在使用闲置募集资金进
督导上市公司建立健全并有效执行内控
行现金管理超出事先审议额度的情形，但
制度，包括但不限于财务管理制度、会
采用的是安全性高、流动性好的现金管理
计核算制度和内部审计制度，以及募集
8 方式，现金管理产品符合相关募集资金管
资金使用、关联交易、对外担保、对外
理规定，可获得一定的投资收益，提高募
投资、衍生品交易、对子公司的控制等
集资金的使用效率，未影响募投项目的建
重大经营决策的程序与规则等
设进度及募集资金正常使用安排，不存在
与募投项目实施计划相抵触的情形，不存
在变相改变募集资金用途的行为，未损害
公司及全体股东特别是中小股东的利益。
除上述事项外，公司有效执行了相关内控
制度，保荐机构已督促公司根据最新法律
法规等对上述制度进行修订并进行内部决
策程序审核。
督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促中自科技严格执行信息披露
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 制度，审阅信息披露文件及其他相关文
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 件。
记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露
文件及时督促公司予以更正或补充，公
司不予更正或补充的，应及时向上海证
保荐机构对中自科技的信息披露文件进行
券交易所报告；对上市公司的信息披露
10 事前或事后的及时审阅，不存在应及时向
文件未进行事前审阅的，应在上市公司
上海证券交易所报告的情况。
履行信息披露义务后五个交易日内，完
成对有关文件的审阅工作，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司更
正 或补充， 上市公司 不予 更正或补 充
的，应及时向上海证券交易所报告
中自科技于2023年4月14日收到中国证券
监督管理委员会四川监管局《关于对中自
环保科技股份有限公司及陈启章、李云、
龚文旭采取出具警示函措施的决定》
（〔2023〕027号）（以下简称“《警示
上市公司或其控股股东、实际控制人、
函》”），中自科技2022年度对天然气价
董事、监事、高级管理人员受到中国证
格上涨导致业绩下滑的风险提示不充分及
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
11 部分产品安装费披露不准确，保荐机构督
分或者被上海证券交易所出具监管关注
促公司组织董事、监事、高级管理人员加
函 的情况， 并督促其 完善 内部控制 制
强自身对相关法律法规、规范性文件的学
度，采取措施予以纠正
习，结合当前经营情况，做好信息披露工
作，及时、充分地揭示相关风险，切实保
护投资者利益，此外保荐机构对公司董
事、监事及高级管理人员进行培训，提高
信息披露的准确性。
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控 持续督导期间，中自科技及控股股东、实
12
股股东、实际控制人等未履行承诺事项 际控制人等不存在未履行承诺的情况。
的，及时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大事
持续督导期间，中自科技未出现该等事
13 项或与披露的信息与事实不符的，及时
项。
督促上市公司如实披露或予以澄清；上
市公司不予披露或澄清的，应及时向上
海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交
易 所报告： （一）涉 嫌违 反《上市 规
则》等相关业务规则；（二）证券服务
机构及其签名人员出具的专业意见可能
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 持续督导期间，中自科技及相关主体未出
14
等违法违规情形或其他不当情形； 现该等事项。
（三）公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证
券交易所或保荐人认为需要报告的其他
情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，
明确现场检查工作要求，确保现场检查
工作质量。上市公司出现以下情形之一
的，保荐机构、保荐代表人应当自知道
或者应当知道之日15日内进行专项现场
核查：（一）存在重大财务造假嫌疑； 保荐机构已制定现场检查的相关工作计
15 （二）控股股东、实际控制人、董事、 划，持续督导期间，公司未出现该等事
监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公 项。
司 利益；（ 三）可能 存在 重大违规 担
保；（四）资金往来或者现金流存在重
大异常；（五）上海证券交易所或者保
荐机构认为应当进行现场核查的其他事
项
保荐机构对公司募集资金的专户存储、募
持续关注上市公司建立募集资金专户存
集资金的使用以及投资项目的实施等承诺
16 储 制度与执 行情况、 募集 资金使用 情
事项进行了持续关注，督导公司执行募集
况、投资项目的实施等承诺事项。
资金管理办法及募集资金监管协议。
二、保荐机构对公司信息披露审阅的情况
保荐代表人对公司2022年度的信息披露文件均进行了事先审阅，包括股东
大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集
资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及
格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为，中自科技严格按照证券监督部门的相关规定进行
信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
1、经核查，公司审计委员会在2021年全年未召开与外部审计机构会议；公
司审计委员会在2022年3月2日、2022年4月25日召开了与外部审计机构会议，公
司董事、审计委员会委员、副总经理陈翠容未回避上述会议。该情形违反了
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中“3.3.10
科创公司审计委员会监督及评估外部审计机构工作……审计委员会须每年至少
召开一次无管理层参加的与外部审计机构的单独沟通会议。董事会秘书可以列
席会议
整改情况：
公司审计委员会与外部审计机构在2022年12月30日、2023年4月14日及2023
年4月26日召开了2022年度审计沟通会议，公司严格依据上述《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》规定，不再将董事、副总经
理陈翠容或类似担任公司高管人员纳入该次参会人员名单中，且后续每年至少
召开一次无管理层参加的外部审计机构的单独沟通会议；
2、经核查，公司的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《独立董事工
作制度》、《募集资金管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《投
资者关系管理制度》、《未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》共7
项制度未根据最新法律法规、证监会规章、交易所规定进行修订
整改情况：
中自科技已于2023年1月17日召开第三届董事会第十一次临时会议，会议审
议通过了关于上市制度修订的议案，其中，《公司章程》、《股东大会议事规
则》、《独立董事工作制度》、《募集资金管理制度》、《投资者关系管理制
度》、《未来三年（2022年-2024年）股东分红回报规划》于2023年2月7日经
2023年度第一次临时股东大会审议通过后生效。
3、2022年12月2日公司召开第三届董事会第九次临时会议、第三届监事会
第七次临时会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，董事会同意公司使用不超过6亿元（含本数）的部分闲置募集资金进
行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。因公司未将
“七天通知存款”共计22,838.85万元列入理财额度进行管理，导致公司使用闲
置募集资金进行现金管理的合计余额在部分时段存在超过前次审批额度的情况，
最高余额为73,338.85万元，即超出前次审批额度的13,338.85万元。具体情况如
下：
截至
本公
告批
签约 金额 预期收益
产品名称 露日 起息日 到期日
机构 （万元） 率
是否
已到
期
中国 （四川）对公结构 1.39%或
是 10,000.00 2022/12/6 2023/3/31
银行 性存款 202224418 4.4580%
中国 （四川）对公结构 1.4%或
是 11,000.00 2022/12/6 2023/3/30
银行 性存款 202224419 4.4500%
共赢智信汇率挂钩
中信 1.30%-
人民币结构性存款 是 2,500.00 2022/12/8 2023/1/9
银行 2.90%
12710 期
成都 “芙蓉锦程”单位 保底收益
是 3,500.00 2022/12/5 2023/3/6
银行 结构性存款 1.54%
1.5%或
兴业 对公封闭式新型结
是 500.00 2022/12/6 2023/2/3 2.49%或
银行 构性存款
2.83%
1.5%或
兴业 对公封闭式新型结
是 13,000.00 2022/12/6 2023/3/6 2.73%或
银行 构性存款
2.95%
FGG2203A02/2022
民生 年 3 年期按季集中
否 10,000.00 2022/12/20 2025/12/20 3.00%
银行 转让大额存单第 2
期
民生
七天通知存款 否 22,044.46 - - 2.00%
银行
兴业
七天通知存款 否 794.39 - - 2.09%
银行
合计 73,338.85 - - -
整改情况：
公司于2023年4月27日召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于追
认及增加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，同意公司对
超额使用13,338.85万元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并增加
1.50亿元使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，额度由人民币6.00亿元
（含本数）增加至人民币7.50亿元（含本数）。使用期限自董事会审议通过之
日起不超过12个月。
四、重大风险事项
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
报告期内公司营业收入大幅下滑，归属于上市公司股东的净利润为由盈转
亏。本期业绩大幅下降主要受宏观经济下行、行业周期波动、极端天气、局部
地缘性政治冲突带来的油气价格高企等诸多不利因素冲击以及前期环保和超载
治理政策下的需求透支影响。如未来上述不利影响因素未及时消除或减缓，且
公司未能采取有效应对措施以保持产品技术领先优势及产品市场份额，公司业
绩将面临大幅下滑且持续亏损的风险。
（二）核心竞争力风险
1、技术和产品升级迭代的风险
近年来，我国对大气污染治理的重视程度日益提高，尾气排放标准升级迅
速。柴油非道路国四标准和重型车国六b排放标准分别于2022年12月1日和2023
年7月1日全面实施。如果未来排放标准进一步升级，将对尾气处理催化剂的性
能要求进一步提高，而在更高排放标准下，单车催化剂用量显著增加，尾气处
理催化剂厂商需不断开发出更高性价比的产品以满足下游汽车制造业降低尾气
处理催化剂成本的需求。因此，若公司未能研发出满足最新排放标准的技术和
产品，或公司产品的性价比不具有竞争优势，将对公司造成不利影响。
2、新产品研发风险
公司依托在环保催化剂领域的技术积累和将科研成果转化的体系优势，除
持续进行尾气处理催化剂的技术和产品的研发升级外，还在同步推进氢燃料电
池电催化剂、工业VOCs催化剂以及储能与动力电池等新产品的研发。若公司不
能按计划完成新产品的开发，或开发出的新产品不具备竞争优势，公司可能面
临新产品研发失败的风险。
3、核心技术人员流失的风险
公司所处环保催化剂行业具有显著的技术密集型特征，核心技术人员是公
司核心竞争力的重要组成部分。公司能否保持核心技术人员队伍的稳定并吸引
优秀技术人员加盟，将关系到公司技术创新的持续性，并将决定未来能否继续
保持其技术领先性。若公司对核心技术人员的激励机制和内部晋升制度不能落
实或较同行业竞争对手丧失竞争优势，将可能导致核心技术人员流失，从而对
公司造成不利影响。
（三）经营风险
1、部分车型/发动机型取得型式检验公告存在不确定性
公司正参与多家整车厂/主机厂客户车/机型的配套开发。公司尚处于配套开
发阶段的产品最终能否取得型式检验车型/机型公告存在不确定性，若未能取得
相应公告，公司将无法对下游客户的相关机型进行配套销售。
2、贵金属占成本比例较高且价格波动较大的风险
铂、钯、铑等铂族贵金属成本占公司主营业务成本的比例较高，且随着排
放法规升级背景下限制的污染物类别不断增加、排放限值不断降低，以及贵金
属的用量逐步增加、采购价格逐步增长而持续提升，此外公司技术和产品的研
发亦需使用铂族贵金属。铂族金属在全球属于稀缺资源，而我国铂族贵金属资
源匮乏且严重依赖进口，因此铂族贵金属价格高昂且其价格变化快、波动大。
若铂族贵金属价格出现大幅上涨，公司的经营业绩将可能受到不利影响，若铂
族贵金属价格大幅下跌，公司贵金属相关存货则存在减值风险。
3、公司主要配套的商用车下游产销量波动较大的风险
公司基于下游行业的发展情况和公司资金实力，重点布局商用车尾气处理
催化剂，目前主要与重型天然气商用车配套。根据中国汽车工业协会数据，
2020至2022年，我国商用车销量分别为513.33万辆、479.3万辆和330.0万辆，公
司下游商用车市场销量随行业周期波动较大。若公司产品配套的发动机型、机
动车型生产销售情况出现波动或发生不利变化，下游客户将可能减少对公司催
化剂产品的采购量，进而对公司生产经营产生不利影响。
4、外资环保催化剂巨头优势显著带来的竞争风险
目前，全球以尾气处理为主要应用领域之一的环保催化剂被巴斯夫、庄信
万丰、优美科等外资环保催化剂巨头占据大多数市场份额。外资环保催化剂巨
头历史悠久，其品牌影响力高、业务规模大、技术实力强，而由于历史上我国
的尾气排放标准落后于欧盟、美国等发达经济体的排放标准，使得外资巨头的
技术和产品储备往往领先国内排放标准一代及以上，在我国历次排放标准升级
时，外资巨头可依靠其已有的技术和产品迅速与下游客户配套以占领市场份额。
尤其在合资品牌和自主品牌高端车型等机动车市场的开拓方面，外资环保催化
剂巨头优势显著，目前预测外资催化剂厂商在中国的整体市场占有率在71%以
上。若未来环保催化剂市场参与者数量增加，或公司未来无法保持技术和产品
的优势并缩小与外资环保催化剂巨头的差距，将对公司生产经营产生不利影响。
（四）财务风险
1、毛利率下降的风险
2020-2022年，公司的毛利率分别为17.00%、15.14%和5.58%，公司毛利率
下降主要系受产销规模下降导致单位固定成本上升，以及贵金属价格波动较大
的影响所致。一方面，报告期内公司产销规模大幅下降，但计入生产成本的直
接人工、制造费用等固定费用总体保持稳定，因此单位固定成本上升，是导致
毛利率下降的主要原因之一。另一方面，作为催化剂主要原材料的铂族贵金属
具有价格波动风险大的特征。如果公司不能通过持续的技术创新和产品开发进
行有效的成本控制，或存货管理尤其贵金属的采购管理失当，将面临毛利率下
降的风险。
2、存货跌价的风险
公司报告期末存货账面价值为24,893.80万元，占当期期末流动资产的比例
为15.95%，截至报告期末，存货跌价准备余额为3,198.84万元。公司存货主要为
原材料、库存商品和发出商品。公司主要根据客户订单以及需求确定原材料采
购计划和生产计划，并保持必要的产成品库存规模。虽然公司主要根据订单安
排采购和生产，但若客户的生产经营发生重大不利变化，无法继续执行订单，
可能导致公司存货的可变现净值降低，进而带来存货减值的风险。
（五）行业风险
1、纯燃油/气车市场受新能源汽车挤占的风险
目前公司主要产品应用于移动污染源尾气处理领域，其市场发展与我国汽
车产业的整体发展情况高度相关。受益于国家政策的支持和行业技术的发展，
以纯电动汽车、混合动力汽车、燃料电池汽车等为代表的新能源汽车产业快速
发展，并对纯燃油/气车市场形成一定程度的挤占。如公司针对新能源汽车市场
开发的混合动力汽车催化剂、氢燃料电池电催化剂以及动力电池等新能源汽车
产品的进度不及预期或其市场份额增幅不足以弥补纯燃油/气车市场份额的下降
幅度，则新能源汽车的快速增长将对公司纯燃油/气车市场造成不利影响。
（六）宏观环境风险
宏观经济受到国内、国际多种复杂因素影响，面临诸多矛盾叠加、风险隐
患增多的严峻挑战。在目前的国内外发展环境下，国民经济发展速度和质量也
将出现一定程度的波动。宏观经济的波动会对环保催化剂下游的汽车产业的需
求造成相应影响，这将间接影响环保催化剂行业的市场需求，并可能造成公司
主营业务经营成果波动的风险。
五、重大违规事项
2022年度中自科技不存在重大违规事项。
六、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：人民币元
本期比上
主要会计数据 2022年/2022年末 2021年/2021年末 年同期增
减（%）
营业收入 447,470,475.77 962,240,014.30 -53.50
扣除与主营业务无关的业务收
入和不具备商业实质的收入后 437,020,714.14 933,432,971.22 -52.68
的营业收入
归属于上市公司股东的净利润 -87,272,708.49 10,409,161.54 -938.42
归属于上市公司股东的扣除非
-128,016,712.01 -17,910,381.66 不适用
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -53,834,262.80 207,274,391.06 -125.97
归属于上市公司股东的净资产 1,864,540,751.14 1,977,623,952.43 -5.72
总资产 2,134,642,458.79 2,287,378,064.25 -6.68
（二）主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2022年 2021年
减（%）
基本每股收益（元/股） -1.01 0.15 -773.33
稀释每股收益（元/股） -1.01 0.15 -773.33
扣除非经常性损益后的基本每股收
-1.49 -0.26 不适用
益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） -4.54 1.30 -5.84
扣除非经常性损益后的加权平均净
-6.66 -2.24 不适用
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 20.74 9.90 10.84
（三）主要会计数据和主要财务指标的说明
1、报告期内，公司营业收入大幅下降主要受宏观经济下行、行业周期波动、
芯片结构性短缺、极端天气、局部地缘性政治冲突带来的油气价格高企等诸多
不利因素冲击以及前期环保和超载治理政策下的需求透支等因素影响；
2、报告期内，归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润较上年同期大幅减少，主要原因是报告期内营业收入大
幅下降影响；
3、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少，主要原
因是报告期内购买商品、接受劳务支付的现金增加和收回上年度应收账款收到
的现金减少导致；
4、报告期内，每股收益较上年同期大幅减少，主要原因是报告期内营业收
入下降影响净利润下降导致。
七、核心竞争力的变化情况
公司经过多年积累，形成了较强的技术与研发优势、产品组合优势及客户
优势，具体如下：
（一）技术优势
环保催化剂的技术壁垒极高，环保催化剂厂商需要掌握贵金属催化材料、
稀土催化材料、氧化铝催化材料等多种催化材料技术和先进的催化剂涂覆技术，
并且能够基于对底层催化材料的深度研究，持续进行技术、产品的升级研发以
应对日益严苛的环保要求和下游发动机厂、整车厂的降本需求。
经过近18年的技术积累，公司掌握了高性能稀土储氧材料技术、耐高温高
比表面材料技术、贵金属高分散高稳定技术和先进涂覆技术等诸多环保催化剂
从配方到工艺的全套核心技术，突破外资催化剂巨头的技术垄断，开发出满足
国六排放标准的新一代尾气处理催化剂。
（二）产品组合优势
公司基于下游行业的发展情况和公司资金实力，在继续发挥重型商用车尾
气处理催化剂行业技术优势的同时，依靠完全自主可控的汽车催化剂关键核心
底层技术，公司产品已经向轻型商用车和乘用车市场进行延伸并取得重大突破，
开始在机动车后处理领域逐步实现国产化替代。
基于在催化材料方面的长期技术积累和进一步完善公司在新能源汽车领域
布局的需要，公司先后布局了氢燃料电池电催化剂和储能与动力电池的开发，
其中，氢燃料电池电催化剂承担了国家重点研发计划并已实现公斤级批量生产
能力。
综上所述，公司基于其底层核心技术的延伸与开发，全面布局各燃料类型
下的国六标准催化剂并积极完善在新能源产业链的布局。随着各燃料车型国六
排放标准的相继实施及新能源汽车的快速发展，公司产品组合优势将逐步显现。
（三）客户优势
由于不同发动机排放的污染物具体组成成分各有不同，因此其尾气处理催
化剂的具体配方亦有所不同，下游发动机厂的每一款产品均需要与催化剂厂商
进行合作研发以确定最终的催化剂配方，并进行环保公告。因此，发动机厂更
换催化剂供应商的风险和评估测试成本较高，其与尾气处理催化剂厂商的合作
较为稳定，一般会与选定的供应商进行长期合作，且由于发动机厂需要不断降
低其产品成本，因此往往会与选定的尾气处理催化剂厂商持续进行合作研发，
公司下游客户具有较强的粘性，公司具有显著的客户优势。
（四）科研成果转化的平台优势
公司围绕贵金属催化材料、稀土催化材料等底层催化材料和催化剂技术进
行持续研究，先后被认定为国家企业技术中心、国家技术创新示范企业、博士
后科研工作站等多个国家和省部级技术创新平台。依托科研成果产业化平台的
建设，公司具有显著的科研成果转化的平台优势。
八、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化情况
单位：元
项目 本年度 上年度 变化幅度（%）
费用化研发投入 92,787,706.00 95,225,258.25 -2.56
资本化研发投入 0.00 0.00 -
研发投入合计 92,787,706.00 95,225,258.25 -2.56
研发投入总额占营业
20.74 9.90 10.84
收入比例（%）
研发投入资本化的比
0.00 0.00 -
重（%）
（二）研发进展
报告期内，围绕稀土材料、贵金属材料、固态电池及其核心材料等新材料
方向，公司新申请/受让国内专利共53项，其中，发明专利32项、实用新型专利
21项；获得国内专利授权21项，其中，发明专利授权11项、实用新型专利授权
10项；截至报告期末，公司累计申请国内专利及国际PCT发明专利共202项，其
中，国内发明专利146项、实用新型专利44项，国际PCT发明专利 12项；累计获
得国内发明专利授权83项、实用新型专利授权30项、美国发明专利授权2项、欧
洲发明专利授权1项，整体研发实力得到进一步提升。
报告期内公司在研项目情况如下：
预计总投 本期投 累计投入
序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
资规模 入金额 金额
1、阳极支撑 10*10 cm
单 电 池 实 现 小 批 量 制 1、电极支撑 SOFC 设备、材料、技术导入；
SOFC 电堆技 备，进一步质量提升和 2、先进 MS-SOFC 关键制造设备导入与制造 达 到 国 内 先
1 6,600.30 823.94 1,500.82 SOFC 发电领域
术开发 放大技术开发中；2、正 技术开发；3、先进材料与组装技术开发； 进水平
在进行千瓦级电堆组装 4、小批量化生产技术开发。
技术开发。
1、合金催化剂完成百克
级内的放大验证，性能
指标满足项目要求；2、 1、建成车用燃料电池催化剂规模化制备的
催化剂工业化 达到国内先
2 3,704.00 716.94 975.13 完成公斤级批量化制备 生产线；2、燃料电池催化剂性能、成本满 氢载燃料电池
量产 进水平
设备的设计与订购；3、 足既定指标。
对应的重点研发计划项
目通过中期验收。
1、完成催化剂配方开发
天然气车国六 及 1500h 台 架 耐 久 验 1、完成中自第四代有市场竞争力的产品开
达到国际先
3 超低贵金属催 2,000.00 450.43 1,057.71 证；2、完成生产工艺优 发，通过国六主流天然气发动机厂验证； 天然气车国六
进水平
化剂开发 化工作。3、完成一款发 2、实现产品量产。
动机公告试验。
天然气车国六 1.开发出 Pt 占比 70%以上，Rh 用量低于 1g
达到国际先
4 第五代催化剂 1,923.30 1,234.62 1,235.62 项目已结题 的 30g 以上高 Pt 方案催化剂，性能满足设计 天然气车国六
进水平
开发 要求；2.取得重要客户公告并实现量产。
预计总投 本期投 累计投入
序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
资规模 入金额 金额
Pt/C 电催化剂：实现 500
g/批次的稳定生产，开 1、实现公斤级/批次铂碳催化剂的制备技
展 1.5kg/批次的量产验 术；2、电催化剂开发出铂碳系列产品，满
高效率电催化
证； 催化膜电极：完 足车用燃料电池对电催化剂的使用要求； 达 到 国 内 先
5 剂及低铂膜电 1,689.37 292.62 1,669.91 氢载燃料电池
成 CCM 的放大和重复性 3、催化膜电极及 MEA 组件开发出 ink 配方 进水平
极组件开发
验证，以及在百瓦级电 和制备；工艺，满足车用燃料电池对 MEA
堆 中 的 稳 态 可 靠 性 验 的使用要求。
证。
1、建立起 BOP 组件的研发能力，开发出为
SOC 系统技术 已完成项目立项，项目 达到国内先
6 1,641.60 18.12 18.12 SOFC 系统配套的关键零部件；2、建立起 SOFC 系统
开发 团队搭建完成。 进水平
SOFC 系统的研发能力。
1、催化剂性能满足国六 WLTC 以及 RDE 排
汽油车国六高 放标准要求；2、GPF 的涂覆量偏差≤±3%；
已完成项目立项，正在 达到国内先
7 性能催化剂开 1,500.00 570.63 570.63 3、工艺优化放大的性能满足设计要求；4、 汽油车国六
进行配方开发设计。 进水平
发 催化剂通过 2 款以上车型 WLTC 以及 RDE 认
证。
预计总投 本期投 累计投入
序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
资规模 入金额 金额
1、完成相关 DOC 燃油
起燃性能相关研究以及
部分方案边界测试；2、
完成 DPF 主动再生因素
影 响 试 验 验 证 ： 碳 载1 、 完 成 柴 油 机 国 六 催 化 剂 应 用 的 边 界 验
柴油车国六后 量、再生温度、再生空 证；2、完成柴油机国六后处理耐久验证；
达到国内先
8 处理应用和匹 1,360.00 423.03 1,385.87 速等；3、完成不同载体 3、完成柴油后处理应用匹配方面的规律性 柴油车国六
进水平
配技术开发 厂家 DTI 试验研究；4、 验证。4、摸索研究标定相关参数与 SCR 的
完成 DPF 与 DOC 部分匹 deNOx 性能之间的关系。
配性能研究；5、完成
DPF 新方案的可靠性验
证；6、完成影响 SCR循
环排放的问题排查。
1、涂覆后 cGPF 背压增加率<20%；2、开发
汽油车国六第
满足汽油车国 6b 排放标准 Pt-Pd-Rh 三金属催 达 到 国 内 先
9 二代催化剂开 1,358.00 315.89 1,546.91 项目已结题 汽油车国六
化剂；3、催化剂贵金属成本降低 30%以 进水平
发
上。
1、完成固态电池开发团
队组建、实验平台建设
规划并确定下一步开发 1、电解质材料晶相：立方型石榴石结构相
技术路线；2、公司已突 占 比 ≥99% ； 陶 瓷 体 相 电 导 率 ： 0.6-
新型材料及固
破氧化物固态电解质粉 2.1mS/cm；陶瓷的相对致密度≥97%；2、高 达 到 国 内 先
10 态电池工程化 1,260.00 178.48 178.48 动力电池
体制备技术，正在开展 性 能 固 态 单 体 电 芯 ： 单 体 能 量 密 度 进水平
技术开发
无机氧化物/高分子聚合 ≥300Wh/kg、常温下循环 500 圈后容量保持
物复合固态电池研发， 率大于 80%。
并布局全陶瓷固态电池
技术方向。
预计总投 本期投 累计投入
序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
资规模 入金额 金额
1、产品满足摩托车国 IV，天然气车国 VIb
石油催化裂化
排放标准；2、形成稀土储氧材料 50 吨，耐
及污染治理用 完成生产线现场验收，
高温高比表面积氧化铝材料 50 吨生产能力； 达 到 国 际 先 摩 托 车 国 四 、
11 稀土催化材料 1,250.00 37.72 1,365.47 已提交项目验收资料，
3、形成国 IV 摩托车和国 VI 天然气车催化剂 进水平 天然气车国六
研发与应用示 准备项目验收
400 万升生产能力；4、项目完成时达到产值
范
10000 万元，销售收入 8000 万。
1、完成国四/五 OBD 及集成 PM 监控终端开
在用柴油车第
发 ； 2 、 完 成新 燃 烧 器+DOC+DPF 系 统 开 达 到 国 内 先 在 用 车 、 固 定
12 二代尾气后处 1,100.00 257.84 990.58 项目已结题
发；3、完成 HC 喷油再生+DOC+DPF+SCR 进水平 源降领域
理系统开发
系统开发。
1、完成 SCR尿素混合器
结构设计和优化；2、成
柴油车非道路 功实现催化剂的工艺优
1、满足非道路国四排放标准的催化剂；2、 达 到 国 际 先 柴 油 非 道 路 国
13 国四后处理催 1,000.00 728.75 990.05 化和放大；3、申请专利
完成 2 款以上柴油机非道路国四公告认证。 进水平 四
化剂开发 1 项；4、已完成 6 款柴
油机非道路国四公告认
证。
1、贵金属含量降到＜1.23g/套(贵金属降幅
汽油车国六第 20%)，按照 GMAC875℃/200h 老化后，老化
达到国内先
14 三代催化剂开 933.13 730.37 985.54 项目已结题 后的排放满足排放限值的 80%；2、工艺优 汽油气车国六
进水平
发 化放大的性能满足设计要求；3、PN 的排放
降低 50%。
1、完成双泵尿素喷射控 船舶或固定源
制的 SCR 系统开发及性 （发电机组、
船 舶 SCR 系 达到国内先
15 810.00 45.15 553.45 能验证；2、完成大流量 完成大流量 SCR 系统的开发。 锅炉、生产线
统第一代技术 进水平
SCR 系统的性能验证和 等）降 NOx 领
可靠性验证； 域
预计总投 本期投 累计投入
序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
资规模 入金额 金额
项目目标已经达成，通
柴油车国六 1、新方案新鲜和老化性能优于上一代方
过 M3 阶段评审；客户项 达到国际先
16 SCR 第二代催 800.00 560.22 682.17 案；2、新方案硫中毒后恢复率优于上一代 柴油车国六
目已经定点，正准备公 进水平
化剂开发 方案；3、开发方案涂层成本降低 10%。
告验证；
1. 完成高安全低成本锂离子储能电池材料体
长寿命大圆柱
已完成项目立项和扣电 系、电芯、模组与系统设计可行性方案及样 达 到 国 内 先 储能电池/低速
17 磷酸铁锂电池 621.90 25.07 25.07
的设计定型 机验证；2.小批试生产并通过公司重点客户 进水平 电动车
开发
的认可。
低成本大圆柱 公司钠离子电池产品在单体能量密度、循环
已完成项目立项和两轮 达 到 国 际 先低 速 两 轮 车 、
18 钠离子电池开 601.34 180.98 180.98 寿命、电芯单体成本等关键指标通过公司重
车产品的设计定型 进水平 工商业储能
发 点客户的认可。
满足欧五排放 催 化 剂 方 案 经 过 1、满足摩托车欧五标准的，高耐久性的催
接近国际先
19 标准的摩托车 575.00 268.61 469.36 10000km 耐久满足排放 化剂开发；2、新方案成本不高于竞争对手 摩托车欧五
进水平
催化剂开发 要求 同类型产品。
柴油车国六 1、相对第一代降低贵金属 30-50%，性能满
达到国际先
20 DOC 第 二 代 500.00 257.07 501.72 项目已结题 足客户要求；2、取得重要客户 3 个以上公告 柴油车国六
进水平
催化剂开发 并量产；3、涂层成本控制满足利润要求。
柴油车国六 1、满足国六零公里 PN 排放要求；2、被动
达到国内先
21 cDPF 第 二 代 300.00 219.45 309.43 项目已结题 再生性能达到国际竞争对手水平或较第一代 柴油车国六
进水平
催化剂开发 产品提升 30%。
1、开发高效在用车汽油车催化转化器，排
放满足 GB18285-2018 限值 b 要求；2、完成
高效在用汽油
已完成项目立项，正在 200 辆在用汽油车催化转化器示范安装，并
车尾气净化催 达到国内先
22 300.00 8.21 8.21 进行在用汽油车催化剂 推广应用于 10 万辆国四及以下标准的汽油车 在用汽油车
化转化器研发 进水平
配方开发设计。 上；3、建立在用汽油车催化转化器推广服
及应用
务平台；4、形成适应大城市的在用汽油车
尾气治理的创新模式研究报告。
预计总投 本期投 累计投入
序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
资规模 入金额 金额
1、制备 Ce-Al 催化材料和 Zr-Al 催化材料在
满足国六 b 排
1000℃/5h 老化后，比表面积大于 80m2/g；
放标准的汽油
2、汽油车催化颗粒物净化器（cGPF）背压 达 到 国 际 先
23 车尾气净化催 285.00 2.84 471.70 已完成项目验收 天然气车国六
增加率小于 40%；3、开发满足国六 b 标准要 进水平
化剂技术与应
求的汽油车催化剂（TWC+cGPF）；4、申
用示范研究
请 3 项发明专利。
1、已建立两驱混合动力
车型整车排放测试能力
与测试方法；2、催化剂
通过平台试验车验证，
轻型车混合动 1、建立混合动力车型（PHEV+EREV）整车
新鲜性能与平台试验车 达到国内先
24 力车型用催化 279.40 300.02 312.31 排放测试能力；2、开发出适用于混合动力 汽油车国六
原装催化剂相当，满足 进水平
剂开发 车型的有竞争力催化剂产品。
设计要求；3、匹配某客
户增程车在天津汽研中
心进行 16 万实车耐久后
排放合格。
1、实现典型行业典型废气检测与评价能
苯及衍生物 力；2、完成中试装置搭建，及其客户项目
接 近 国 际 先 工业 VOCs 废
25 VOCs 催化剂 200.00 134.27 202.32 项目已结题 验证，具备支撑项目开发能力；3、完成配
进水平 气
开发 方开发，具备量产能力；4、完成石化、喷
涂、化工等相关客户验证与应用。
预计总投 本期投 累计投入
序号 项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
资规模 入金额 金额
高牢固度涂层技术。1、
已完成涂层形貌状态与
整车或台架耐久后相
高牢固度涂层技术。1、模拟方法下，涂层
似；2、已完成模拟方法
形貌状态与整车或台架耐久后相似；2、模
下，不喷灰，脱落率＜
拟方法下，不喷灰，脱落率＜3%；3、申请
3% ； 3 、 已 提 交 申 请
国家发明专利 1 项目。高传质涂层技术。1、
稿。 高传质涂层技术。 摩托车国四、
高牢固度和高 MT 产品涂层形貌与 SJ 竞品相同；2、MT 产
1、已完成 MT 产品涂层 达 到 国 内 先天 然 气 车 国
26 传质涂层技术 171.00 40.26 51.81 品 CO/NOX 转 化 率 ， 台 架 测 试 ， 提 升
形 貌 与 SJ 竞 品相 同； 进水平 六、柴油车国
开发 ≥10%；3、CNG 产品 CH4 转化率；台架测
2、MT 产品高传质涂层 六
试，400～500℃转化率提升＞2%；4、SCR
技术优化中；3、完成
产品 NOx 转化率，6W 左右，测试循环工况
CNG 产品高传质涂层技
下，400±50S 区域转化率提升≥10%；5、申
术优化，400～500℃转
请国家发明专利 1 项。
化 率 提 升 ＞ 2% ； 4 、
SCR 产品高传质涂层技
术优化中；
1、成功开发出满足国六 b 排放标准的天然气
车尾气净化催化剂，并且技术处于国际领先
满足国六 b 天
水平。2、开发贵金属用量≤70g/ft3，Pt 含量
然气车排放的 开发的超低贵金属三元
≥30%的铂钯铑型三效催化剂，成功应用于 达 到 国 际 领
27 超低贵金属催 150.00 18.66 18.66 催化剂满足实验室技术 天然气车国六
国内外主要天然气车制造商。3、匹配国六 b 先水平
化剂开发与应 指标要求
天然气发动机：≥ 3 款。4、开发的催化剂年
用
销售额大于 5000 万元。5、申请发明专利 5
项；发表 SCI 论文 2 篇
合计 / 32,913.34 8,840.19 18,258.03 / / / /
单位：万元
注：1、“在用柴油车第二代尾气后处理系统开发”项目因开发周期延长导致相应开发费用增加；2、“柴油车国六 SCR 第二代催化剂开发”项目因
应用场景及市场需求增加开发内容导致开发费用增加；3、“柴油车国六 DOC 第二代催化剂开发”项目因客户降本需求导致验证次数增加，原材料和验
证费用相应增加；4、本表未列示金额为 100 万元以下的在研项目。
九、新增业务进展是否与前期信息披露一致
截至2022年12月31日，公司开展的新项目进展情况如下：
是否与前
序 启动 投资 投资
项目 业务定位 计划进度 实际进度 期信息披
号 时间 预算 进展
露一致
（ 1 ）完 成 项目 报批 、
备案。
现有环保催
自取得土地 （ 2 ）完 成 投资 协议 的
2022 化剂的自制
碳谷产 6.00 0.4777 使用权证之 签订、可研报告编制。
1 年7 材料产能扩 是
业基地 亿 亿元 日起 18 个月 （3）完成安评、环
月 充和工业催
内建成投产 评、能评编制单位合同
化剂的拓展
的签订，开展项目安
评、环评、能评工作。
固态电 中试线计划
池及核 于 2022 年底 中试线的场地已正式确
固态电池及
心材料 2022 前 完 成 建 认，场地的装修方案已
0.30 0.2046 核心材料的
2 的研发 年4 设，2023 年 6 完成初步的沟通，中试 是
亿 亿元 研发及产业
及产业 月 月底前进行 线设备技术方案已确定
化技术开发
化技术 试产并进行 并完成采购合同签订。
开发 样品验证
综上所述，公司就上述新项目均已履行必要的审议程序并及时披露，截至
2022年12月31日各项目进度基本符合预期且与前期披露信息一致，公司就该等
新项目的前期投资决策审慎。
十、募集资金使用情况及是否合规
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：人民币元
项目 金额
1、募集资金总额 1,524,969,949.60
2、减：募集资金支付的发行费用 117,780,266.09
3、加：购买理财产品到期后归还 3,515,420,000.00
利息收入 14,181,453.99
使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 14,034,350.57
项目 金额
归还暂时补充流动资金
4、减：以闲置募集资金购买理财产品 4,194,460,351.05
置换先期已投入的募集资金 125,191,245.40
置换募投项目使用承兑资金* 121,373,039.80
直接投入募投项目 99,592,762.63
偿还银行贷款及补充流动资金 377,968,926.24
暂时性补充流动资金
手续费及账户管理费 5,446.73
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 32,233,716.22
注：公司于 2021 年 12 月 20 日分别召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置
换的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
截至年末募投项目累计投入金额 73,489.31 万元，其中使用承兑汇票直接投入募投项目
尚未完成承兑汇票置换金额为 1,076.71 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
存款方
开户银行 银行账号 账户余额 募集资金用途
式
中国民生银行
股份有限公司 新型催化剂智能
633453817 活期 238,412.51
成都通源街支 制造园区
行
中国银行股份 汽车后处理装置
有限公司成都 122623354519 活期 4,771,824.49 智能制造产业园
智谷支行 项目
兴业银行股份 国六 b 及以上排
有限公司成都 431500100100108140 活期 8,002.79 放标准催化剂研
成华支行 发能力建设项目
氢能源燃料电池
成都银行蜀光
1001300000938138 活期 8,035,714.40 关键材料研发能
路支行
力建设项目
中信银行成都
8111001013000777771 活期 19,179,762.03 补充流动资金
锦绣支行
合计 - 32,233,716.22 -
具体内容详见2023年4月28日在上海证券交易所网站披露的《中自环保科技
股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
公司存在使用闲置募集资金进行现金管理超出事先审议额度的情形，但采
用的是安全性高、流动性好的现金管理方式，现金管理产品符合相关募集资金
管理规定，可获得一定的投资收益，提高募集资金的使用效率，未影响募投项
目的建设进度及募集资金正常使用安排，不存在与募投项目实施计划相抵触的
情形，不存在变相改变募集资金用途的行为，未损害公司及全体股东特别是中
小股东的利益。此外，公司于2023年4月27日召开第三届董事会第十五次会议、
第三届监事会第十次会议审议通过了《关于追认及增加使用暂时闲置募集资金
进行现金管理授权额度的议案》，对超额使用13,338.85万元闲置募集资金进行
现金管理的事项进行追认。同时，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理的
授权额度增加1.50亿元，额度由人民币6.00亿元（含本数）增加至人民币7.50亿
元（含本数）。
除上述事项外，公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运
作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十一、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押
冻结及减持情况
截至2022年12月31日，自然人陈启章直接持有公司2,786.3360万股股份，持
股比例为32.39%；作为四川圣诺投资管理有限公司（以下简称圣诺投资）的控
股股东及执行董事，能够通过控制圣诺投资控制其持有的公司2.20%股份；作为
四川圣诺开特科技服务合伙企业（有限合伙）（以下简称圣诺开特）的普通合
伙人及执行事务合伙人，能够通过控制圣诺开特控制其持有的公司1.39%股份；
陈启章之妻罗华金、妹妹陈翠容、妹妹陈翠仙分别直接持有公司2.10%、2.40%、
0.27%的股份，为陈启章的一致行动人。因此，陈启章直接及间接可支配公司
40.75%的股权。报告期内，控股股东、实际控制人持股情况未发生变化，不存
在质押或冻结情形。
公司董事、监事和高级管理人员持股情况如下：
单位：万股
年度内股份 质押、冻结及
姓名 职务 年初持股数 年末持股数
增减变动量 减持情况
董事长、核心技
陈启章 27,863,360 27,863,360 - 无
术人员
陈耀强 董事 2,480,000 2,480,000 - 无
董事、总经理、
李云 480,000 480,000 - 无
核心技术人员
陈翠容 董事、副总经理 2,068,884 2,068,884 - 无
马仁虎 董事 0 0 - 无
粟山 董事 0 0 - 无
尧命发 独立董事 0 0 - 无
曹麒麟 独立董事 0 0 - 无
逯东 独立董事 0 0 - 无
孙威 独立董事 0 0 - 无
蔡红 监事会主席 24,000 24,000 - 无
黄夕萍 监事 0 0 - 无
职工监事、核心
刘志敏 0 0 - 无
技术人员
副总经理、董事
龚文旭 会秘书、财务总 0 0 - 无
监
董事、副总经
王云 理、核心技术人 0 0 - 无
员
陈德权 副总经理 0 0 - 无
胡淑梅 副总经理 0 0 - 无
蒋中锋 副总经理 0 0 - 无
吴敏 副总经理 0 0 - 无
张志凤 总经理助理 24,000 24,000 - 无
合计 32,940,244 32,940,244 - 无
截至2022年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十二、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）