证券代码：688768             证券简称：容知日新             公告编号：2023-037



               安徽容知日新科技股份有限公司
           关于作废处理部分限制性股票的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 28 日召
开的第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于作
废处理部分限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下：
    一、本次股权激励计划已履行的相关决策程序
    1、2022 年 2 月 17 日，公司召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立董事就
本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。
    同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2022 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    上 述 相 关 事 项 公 司 已 于 2022 年 2 月 18 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）进行了披露。
    2、2022 年 2 月 18 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《安徽容知日新科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2022-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事卢贤榕女士
作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司
全体股东征集投票权。
    3、2022 年 2 月 18 日至 2022 年 2 月 27 日，公司内部对本次激励计划首次
授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任
何人对激励对象提出的异议。2022 年 3 月 2 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《安徽容知日新科技股份有限公司监事会关于公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查
意见》 。
    4、2022 年 3 月 7 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东
大会授权董事会办理股权激励计划相关事项的议案》，并于 2022 年 3 月 8 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《安徽容知日新科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告》。
    5、2022 年 3 月 8 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》。
    6、2022 年 3 月 15 日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2022 年 3 月 16 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
    7、2023 年 2 月 24 日，公司召开第三届董事会第五次会议与第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对上
述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。前述相关事项公司于 2023 年 2 月 25 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
    8、2023 年 4 月 28 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于 2022
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司
独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事
项进行核实并出具了相关核查意见。
       二、本次作废处理限制性股票的原因和数量
    1、因激励对象离职作废限制性股票
    根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定“激励对象离
职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、
因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，其已归属股票不作处
理，自离职之日起激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废
失效。”鉴于首次授予部分中39名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象
资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票共4.315万股。
    2、因激励对象个人层面考核原因不能完全归属而作废部分限制性股票
    根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》和《2022年限制性股票激
励计划考核管理办法》的规定，首次授予部分27名激励对象第一个归属期计划归
属的限制性股票因2022年个人层面绩效考核未达到“良好及以上”而不能完全归
属，作废处理其首次授予部分第一个归属期不得归属的限制性股票共0.3756万
股。
    综上所述，本次合计作废处理限制性股票4.6906万股。
       三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
    公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续
实施。
       四、独立董事意见
    本次对部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规
则》（以下简称“上市规则”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理
办法”）以及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划
（草案）”）中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。
    综上，我们一致同意公司作废处理部分限制性股票。
       五、监事会意见
    经审议：监事会认为公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规
及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利
益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。
       六、法律意见书的结论性意见
    本所律师认为：本次归属及部分限制性股票作废事项已取得了必要的批准与
授权；本次激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期
的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草
案）》的相关规定；本次激励计划部分限制性股票作废符合《管理办法》《上市规
则》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的
信息披露义务，随着本次激励计划的进展，尚需继续履行相应的法定信息披露义
务。
    特此公告。




                                          安徽容知日新科技股份有限公司
                                                                  董事会
                                                       2023 年 4 月 29 日