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中控技术:浙江中控技术股份有限公司2019年股票期权激励计划第二个行权期行权结果暨股份变动公告2022-01-25  

                        证券代码:688777           证券简称:中控技术          公告编号:2022-009



                     浙江中控技术股份有限公司
      2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权结果
                           暨股份变动公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示:
     本次行权股票数量:2,739,000 股,占行权前公司总股本的比例为 0.55%。
     本次行权股票上市流通时间:本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通,预计上市流通时间为 2025 年 1 月 21 日。


    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
    (一)2019 年 8 月 16 日,浙江中控技术股份有限公司(以下简称“中控技
术”、“公司”)召开第四届董事会第十四次会议,审议通过《2019 年股票期权
激励计划》(以下简称“《股票期权激励计划》”)及配套的《2019 年股票期权
激励计划实施考核管理办法》(以下简称“《考核管理办法》”),独立董事已
就本期股票期权激励计划发表肯定意见。上述《股票期权激励计划》及《考核管
理办法》已经公司第四届监事会第六次会议审议通过。2019 年 9 月 2 日,公司
2019 年第二次临时股东大会审议通过《股票期权激励计划》及《考核管理办法》,
同意公司实施本期股票期权激励计划。
    (二)2019 年 11 月 21 日,公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届
监事会第八次会议,审议通过《关于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项
的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>相关事项
的议案》,同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。公司独立董事已就
此发表独立意见。2019 年 12 月 11 日,2019 年第四次临时股东大会审议通过《关
于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股
                                     1
票期权激励实施考核管理办法>相关事项的议案》,同意对期权激励计划中的公
司业绩考核进行调整。
      (三)2020 年 12 月 11 日,公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四
届监事会第十七次会议,审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表肯定意见。上述内容详
见公司于 2020 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的
相关公告。
      (四)2021 年 11 月 25 日,公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届
监事会第七次会议,审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行
权期行权条件成就的议案》,认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激
励计划规定的第二个行权期的行权条件。公司独立董事已就此发表明确的同意意
见 。 上 述 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的相关公告。
      二、本次股票期权行权的基本情况
      (一)本次行权的股份数量
                                                                  本次行权数量
                                       已获授予
                                                      本次行权    占已获授予的
 序号      姓名           职务         的股票期
                                                        数量      股票期权数量
                                       权数量
                                                                    的比例
 一、董事、高级管理人员及核心技术人员
  1     CUI SHAN     董事长、总裁           100,000      25,000             25%

  2       俞海斌      高级副总裁            200,000      50,000             25%

  3        沈辉       高级副总裁            250,000      62,500             25%

  4        莫威       高级副总裁            200,000      50,000             25%
                     副总裁、财务
  5       房永生     负责人、代行           100,000      25,000             25%
                       董事会秘书
  6        郭飚         副总裁               50,000      12,500             25%
                     副总裁、核心
  7        裘坤                             200,000      50,000             25%
                       技术人员


                                        2
                                                                      本次行权数量
                                          已获授予
                                                         本次行权     占已获授予的
序号         姓名              职务       的股票期
                                                           数量       股票期权数量
                                          权数量
                                                                        的比例
  8        赖景宇             副总裁           200,000      50,000            25%

  9       申屠久洪            副总裁            20,000       5,000            25%

 10          张磊             副总裁           100,000      25,000            25%

  11       陆卫军          核心技术人员         50,000      12,500            25%

 12          姚杰          核心技术人员         50,000      12,500            25%

 13          陈宇          核心技术人员         50,000      12,500            25%

                    小计                   1,570,000       392,500            25%

二、其他激励对象

          其他激励对象191人                9,680,000      2,346,500         24.24%

                    小计                   9,680,000      2,346,500         24.24%

                    合计                  11,250,000      2,739,000         24.35%
       注:上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异,系百分比结
果四舍五入所致。
       (二)本次行权股票来源情况
       向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
       (三)行权人数
       本次行权人数共计 204 人。
       三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
       (一)本次行权股票的上市流通日
       本次行权股票自行权日起满三年可上市流通,预计上市流通日为 2025 年 1
月 21 日。
       (二)本次行权股票的上市流通数量:2,739,000 股。
       (三)董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

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    1、激励对象在公司上市后因行权所获得的股票,自行权日起 3 年内不得减
持;前述禁售期限届满后,激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相
关减持规定执行;
    2、公司董事、监事及高级管理人员每年转让其持有的本公司股票不得超过
其所持有的本公司股份总数的 25%。在离职后六个月内不得转让其所持有的本
公司股份。
    3、激励对象为公司董事、高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,
本公司董事会将收回其所得收益。
    4、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则等规
定的其他禁售规定。
    5、在本激励计划的有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员原持有股份转让
的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。
    (四)本次股本变动情况
                                                                    单位:股

                           变动前          本次变动            变动后
         股本总数        494,084,000       2,739,000        496,823,000

    本次行权后,公司实际控制人未发生变化。
       四、验资及股份登记情况
    天健会计师事务所(特殊普通合伙)于 2022 年 1 月 11 日出具了《浙江中控
技术股份有限公司验资报告》(天健验〔2022〕11 号),审验了公司截至 2022
年 1 月 11 日止的新增注册资本及实收股本情况。截至 2022 年 1 月 7 日止,公司
已收到 CUI SHAN 等 204 名激励对象以货币缴纳的出资额 32,159,888.75 元,其
中,计入实收股本人民币 2,739,000.00 元,计入资本公积(股本溢价)29,420,888.75
元。
    本次行权新增股份已于 2022 年 1 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。
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    五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
    本次行权的股票期权数量为 2,739,000 股,占行权前公司总股本的比例为
0.55%,本次行权后,公司总股本将由 494,084,000 股变更为 496,823,000 股。本
次行权未对公司股权结构造成重大影响。
    本次行权前,公司 2021 年前三季度公司基本每股收益为 0.67 元,每股净资
产为 8.57 元;本次行权后,以行权后总股本 496,823,000 股为基数基础测算,公
司基本每股收益为 0.67 元,每股净资产为 8.52 元。本次行权对公司最近一期财
务状况和经营成果均不构成重大影响。


    特此公告。




                                         浙江中控技术股份有限公司董事会
                                                2022 年 1 月 25 日




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