兴业证券股份有限公司

              关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司

               2021 年度持续督导工作现场检查报告

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规

定，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为厦门厦钨

新能源材料股份有限公司（以下简称“厦钨新能”或“公司”）进行持续督导工作

的保荐机构，于 2021 年 12 月 14 日至 16 日对公司进行了现场检查。现将本次现

场检查情况报告如下：


一、本次现场检查的基本情况



    （一）保荐机构：兴业证券股份有限公司

    （二）保荐代表人：张俊、王亚娟

    （三）现场检查时间：2021 年 12 月 14 日至 16 日

    （四）现场检查人员：张俊、王亚娟、叶建通

    （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方

的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经

营状况等。

    （六）现场检查手段：

    1、对公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

    2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告等底稿文件；

    3、查阅公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单

等资料；
    4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件；

    5、核查公司本持续督导期间发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；

    6、查看公司主要生产经营场所。


二、对现场检查事项逐项发表的意见


（一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了厦钨新能的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议

事规则；收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核

对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。

    核查意见：

    经现场核查，本保荐机构认为：厦钨新能的公司章程和公司治理制度完备、

合规，相关制度得到有效执行；公司股东大会、董事会、监事会的制衡机制有效

运作，决策程序和议事规则民主透明，会议记录完整，会议资料保存完好；公司

的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度

得到有效执行。

（二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司自 2021 年 8 月 5 日上市以来的公开披露文件、投

资者调研记录，并对信息披露文件的支持文件进行了核查。

    核查意见：

    经现场核查，本保荐机构认为：截止现场检查之日，厦钨新能真实、准确、

完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员查阅了公司相关制度、关联方清单、公司及各子公司与关联方
往来的账务情况，并与公司高级管理人员、财务部门负责人等进行访谈。

    核查意见：

    经现场核查，本保荐机构认为：厦钨新能资产完整，人员、机构、业务、财

务保持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

    现场检查人员核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，查阅公司大额募

集资金支出的银行回单等原始凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制

度，查阅了以暂时闲置募集资金进行现金管理的相关理财协议，实地查看募集资

金投资项目建设情况。

    核查意见：

    经现场核查，本保荐机构认为：厦钨新能募集资金的存放和使用符合中国证

监会和上海证券交易所的相关规定及公司募集资金管理制度的规定，公司使用募

集资金已按规定履行了相关决策程序和必要的信息披露程序，不存在法律法规禁

止或违规使用募集资金的情况。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司的相关内部控制制度，与公司高级管理人员进行了

访谈，查阅了公司三会会议文件、财务资料及信息披露文件，了解了厦钨新能的

关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

    核查意见：

    经现场核查，本保荐机构认为：厦钨新能不存在违规关联交易、对外担保及

重大对外投资情况。

（六）经营状况

    保荐机构查阅了厦钨新能财务报告及相关财务资料，同行业上市公司财务报
告，了解公司经营业绩情况和相关行业近期变化情况，与公司高管进行沟通，对

公司的经营状况进行了核查。

    核查意见：

    经现场核查，本保荐机构认为：厦钨新能经营状况良好，业务运转正常，主

要业务的经营模式未发生重大变化，公司主要业务的市场前景、行业经营环境也

未发生重大不利变化。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。


三、上市公司应注意的事项及建议



    保荐机构建议公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设

及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。继续严格按照《公司法》《证券法》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理

结构，及时履行信息披露义务。


四、向证监会或证券交易所报告的事项（如有）



    本次现场检查未发现厦钨新能存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所科创板股票

上市规则》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。


五、上市公司及其他中介机构的配合情况



    在保荐机构本次持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极配合。
六、本次现场检查的结论



    经过现场检查，本保荐机构认为：厦钨新能在公司治理和内部控制、信息披

露、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金

使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市

规则》等相关规范性文件的重大事项。

    特此报告。



    （本页以下无正文）