北京海天瑞声科技股份有限公司
                         独立董事工作制度


                              第一章 总则
    第一条 为进一步完善北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简称“公司”)法
人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，
保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、监管机构相关规定和《北京海天瑞声科技
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司建立独立董事制
度，并制订本制度。
    第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公
司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
    第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当
按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，
尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受与公司存在利害关系的单位或个
人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回
避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应提出辞
职。
    独立董事最多在五家上市公司（含在境外证券交易所上市的公司）兼任独立
董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。



                  第二章 独立董事的任职条件和独立性
    第四条 独立董事应当符合下列基本条件：
    （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
    （二）具有本制度第五条规定的独立性；
    （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则；
    （四）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事指责所


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必需的工作经验；
    （五）监管部门要求的其他条件。
    独立董事候选人不得存在下列情形：
    （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；
    （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席
董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
    第五条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
    （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女
的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；
    （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为公司及其控股股东、实际控制人或其各自附属企业提供财务、法律、
咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级
复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
    （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在有重大业务往来单位的
控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
    （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
    （八）监管部门认定的其他人员。



                   第三章 独立董事的提名、选举和更换
    第六条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份1%以上的


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股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
    第七条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对
其担任独立董事的资格和独立性进行审慎核实并就核实结果作出声明，被提名人
应当就其是否符合有关独立董事任职资格及独立性的要求作出声明。
    第八条 公司应当在股东大会召开前披露独立董事候选人的详细资料，保证
股东在投票时已经对候选人有足够的了解。
    第九条 公司应自确定提名（公司董事会、监事会形成提名独立董事的决议，
或者有独立董事提名权的股东提名独立董事的书面文件送达至公司）之日起 2
个交易日内，由公司向证券交易所填报独立董事候选人基本信息，并向证券交易
所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》《独立董事候
选人声明》等书面文件。
    公司董事会对监事会或者股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，
应当同时向证券交易所报送董事会的书面意见。独立董事候选人、独立董事提名
人应当在规定时间内如实回答证券交易所问询，按要求及时补充提交有关材料。
    独立董事候选人不符合独立董事任职资格或独立性要求的，公司股票上市的
证券交易所可以对独立董事候选人的任职资格和独立性提出异议。对于证券交易
所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选举为独立董事，并
应延期召开或者取消股东大会，或者取消股东大会相关提案。
    在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人的相关情
况是否被公司股票上市的证券交易所提出异议进行说明。
    第十条 独立董事每届任期三年，任期届满，连选可以连任，但连任时间不
得超过六年。
    第十一条 独立董事连续出现三次未亲自出席董事会会议的，或出现不符合
独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情况，由董事会提请股东大会予以
撤换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事
任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披
露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以做出公开的声明。
    第十二条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会


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提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。
    独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定或《公司章程》规定
最低人数的，或独立董事中没有会计专业人士的，辞职报告应当在下任独立董事
填补因其辞职产生的空缺后方能生效，因丧失独立性而辞职和被依法免职的除
外。在辞职报告尚未生效前，拟辞职独立董事仍应当按照法律、行政法规及《公
司章程》的规定继续履行职务。该独立董事的原提名人或公司董事会应自该独立
董事辞职之日起 90 日内提名新的独立董事候选人。



                       第四章 独立董事的权利和义务
    第十三条 独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事
的职权外，还拥有以下特别职权：
    （一）需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董事
会讨论；独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告；
    （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
    （三）向董事会提请召开临时股东大会；
    （四）征集中小股东的意见，提出利润分配提案，并直接提交董事会审议；
    （五）提议召开董事会会议；
    （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
    （七）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者
变相有偿方式进行征集。
    独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
    第十四条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东
大会发表独立意见：
    （一）提名、任免董事；
    （二）聘任或解聘高级管理人员；
    （三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
    （四）聘用、解聘会计师事务所；
    （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计


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差错更正；
    （六）公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见；
    （七）相关方变更承诺的方案；
    （八）优先股发行对公司各类股东权益的影响；
    （九）制定利润分配政策、利润分配及资本公积金转增股本方案，是否损害
中小投资者合法权益；
    （十）需要披露的关联交易、对外担保、委托理财、提供财务资助、募集资
金使用、开展新业务、股票及其衍生品种投资等重大事项；
    （十一）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额
高于三百万元且高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来，
以及公司是否采取有效措施回收欠款；
    （十二）重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案；
    （十三）公司拟决定其股票不再在公司股票上市的证券交易所交易；
    （十四）独立董事认为可能损害中小股东合法权益的事项；
    （十五）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市的证券交
易所业务规则和《公司章程》要求独立董事发表独立意见的其他事项。
    独立董事应当对上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。如
有关事项属于需要披露事项，公司应当将独立董事意见予以公告，独立董事出现
意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
    第十五条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
    （一）重大事项的基本情况；
    （二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；
    （三）重大事项的合法合规性；
    （四）对公司及中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；
    （五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发
表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。


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    独立董事应当对出具的独立意见签字确认，公司应将上述意见及时报告董事
会，与公司相关公告同时披露。
    第十六条 独立董事应当持续关注和了解公司经营及财务状况，重点关注公
司的关联交易、对外担保、募集资金使用、社会公众股股东保护、并购重组、重
大投融资活动、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项。除参加董事
会会议外，独立董事应当保证安排合理时间，通过会谈、实地考察、与外部审计
机构沟通等形式积极履行职责，对公司财务会计报告是否存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏进行审慎调查核实，必要时可以聘请中介机构进行专项核查。
    第十七条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作
情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。
    第十八条 独立董事调查后发现异常情形的，应当及时向董事会报告，提请
董事会进行核查，必要时应当向公司上市的证券交易所报告。
    第十九条     出现下列情形之一的，独立董事应当向公司上市的证券交易所报
告：
    （一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
    （二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职
的；
    （三）董事会会议材料不充分，两名以上独立董事书面要求延期召开董事会
会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的；
    （四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会
报告后，董事会未采取有效措施的；
    （五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
    独立董事针对上述情形对外公开发表声明的，应当于披露前向公司上市的证
券交易所报告，经公司上市的证券交易所审核后在中国证监会指定媒体上公告。
    第二十条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告，述职报告应当
包括下列内容：
    （一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
    （二）发表独立意见的情况；
    （三）现场检查情况；


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    （四）提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计
机构和咨询机构等情况；
    （五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。



                         第五章 独立董事的工作保障
    第二十一条 董事会秘书应积极配合独立董事履行职责。公司保证独立董事
享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报
公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察。凡须经董事会决策的事项，公
司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资
料不充分，可以要求补充。
    当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面
向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。公司
向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存5年。
    第二十二条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会
秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。独立董事
发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时办理公告事宜；
    第二十三条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、
阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
    第二十四条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴标准应当由董事会制
订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，独立董
事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的
其他利益。
    第二十五条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事
正常履行职责可能引致的风险。



                               第七章 附则
    第二十六条   本规则由董事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。
    第二十七条   本制度由公司董事会负责解释。
    第二十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规

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定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报股东大会审议通过。




                                  北京海天瑞声科技股份有限公司
                                       2021 年10月29日




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