北京海天瑞声科技股份有限公司                   2021 年第五次临时股东大会会议资料



 证券代码：688787                              证券简称：海天瑞声




           北京海天瑞声科技股份有限公司
                2021 年第五次临时股东大会
                               会议资料




                               2021 年 11 月
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                                           目 录

2021 年第五次临时股东大会会议须知 ............................................... 1

2021 年第五次临时股东大会会议议程 ............................................... 3

2021 年第五次临时股东大会会议议案 ............................................... 5
    议案一 关于修订《独立董事工作制度》的议案............................................... 5
    议案二 关于修订《募集资金管理制度》的议案............................................... 6
    议案三 关于变更会计师事务所的议案............................................................... 7
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                  北京海天瑞声科技股份有限公司

             2021 年第五次临时股东大会会议须知

     为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权
利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会
议事规则》等有关规定，特制定本会议须知：
     一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东
或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行
必要的核对工作，请被核对者给予配合。
     二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件
（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材
料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方
可出席会议。会议开始后, 由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持
有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
     三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
     四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
     五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
     六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
     七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或


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其指定的有关人员有权拒绝回答。
     八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上
签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视
投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
     九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
     十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见。
     十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
     十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本
公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等
事项，以平等对待所有股东。
     十三、请股东及股东代理人严格遵守国家关于新冠肺炎防疫的相关要求，有
序参会。




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             2021 年第五次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1、现场会议时间：2021 年 11 月 16 日（星期二）下午 14:00

2、现场会议地点：北京市海淀区成府路 28 号 4-801 北京海天瑞声科技股份有限
    公司卢沟晓月会议室

3、会议召集人：公司董事会

4、会议主持人：董事长贺琳女士

5、网络投票的系统、起止时间和投票时间

     网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

     网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 16 日至 2021 年 11 月 16 日

     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

二、会议议程：

（一） 参会人员签到、领取会议资料

（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
        表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员

（三） 主持人宣读股东大会会议须知

（四） 推举计票人和监票人

（五） 逐项审议会议各项议案


 非累积投票议案名称


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 非累积投票议案名称

  1     《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

  2     《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

  3     《关于变更会计师事务所的议案》

（六） 与会股东及股东代理人发言及提问

（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

（八） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果

（九） 汇总网络投票与现场投票表决结果

（十） 主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议

（十一） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见

（十二） 签署会议文件

（十三） 主持人宣布本次股东大会结束




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             2021 年第五次临时股东大会会议议案

议案一


                   关于修订《独立董事工作制度》的议案

各位股东及股东代理人：

     为了规范公司运行，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号--规范运作》等法律法规的规定，公司对《独立董事工作制度》进
行了修订。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《独立董事工作制度》。

     上述议案已经公司 2021 年 10 月 29 日召开的第二届董事会第二次会议审议
通过。

     请各位股东及股东代理人审议。




                                        北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
                                                            2021 年 11 月 16 日




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议案二


                   关于修订《募集资金管理制度》的议案

各位股东及股东代理人：

     为了规范公司运行，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适
用指引第 1 号--规范运作》等法律法规的规定，公司对《募集资金管理制度》进
行了修订。具体内容详见公司于 2021 年 10 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《募集资金管理制度》。

     上述议案已经公司 2021 年 10 月 29 日召开的第二届董事会第二次会议审议
通过。




     请各位股东及股东代理人审议。




                                        北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
                                                            2021 年 11 月 16 日




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议案三


                         关于变更会计师事务所的议案

各位股东及股东代理人：
     考虑公司实际情况、年度审计工作的需要，公司通过邀请招标选聘 2021 年
度审计机构，招标方案已经第二届审计委员会第二次会议审议通过。经评审委员
会专家综合评定后，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永
中和”）为中标单位。鉴于此，公司拟改聘信永中和为公司 2021 年度审计机构，
负责公司 2021 年度审计工作，并提请股东大会授权公司管理层根据 2021 年公司
实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，并签署相关服务协议
等事项。
     公司已就更换会计师事务所事宜与原审计机构毕马威华振会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“毕马威”）进行了事前沟通，取得了其理解和支持，
毕马威知悉本事项并确认无异议。
     信永中和创立于 2012 年，其总部位于北京，系具有 A 股证券、期货相关业
务审计资质的会计师事务所之一，业务范围涉及审计、管理咨询、会计税务服务
和工程造价等多个领域。其基本情况如下：

      事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

      成立日期：2012 年 3 月 2 日

      组织形式：特殊普通合伙企业

      注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

      首席合伙人：谭小青先生

      具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 10 月 30 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于变更会计师事务所的公告》公告编号：2021-019）

     上述议案已经公司 2021 年 10 月 29 日召开的第二届董事会第二次会议及第
二届监事会第二次会议审议通过。


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     请各位股东及股东代理人审议。




                                        北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
                                                            2021 年 11 月 16 日




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