华泰联合证券有限责任公司
关于北京海天瑞声科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京海天瑞声科技
股份有限公司（以下简称“海天瑞声”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上
市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
法律、法规要求，对海天瑞声首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行
了核查，并发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京海天瑞声科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2366 号）同意，公司首次向社会公
开发行人民币普通股（A 股）1,070 万股，并于 2021 年 8 月 13 日在上海证券交
易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 3,210 万股，首次公开
发行 A 股后总股本为 4,280 万股，其中有限售条件流通股 3,409.6898 万股，占本
公司发行后总股本的 79.6656%，无限售条件流通股 870.3102 万股，占本公司发
行后总股本的 20.3344%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 481 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配
售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股
东对应的股份数量为 39.1898 万股，占公司股本总数的 0.9156%。具体情况详见
公司于 2021 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《北京海天瑞声科技股份
有限公司首次公开发行股票科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上
市流通股份数量为 39.1898 万股，占公司股本总数的 0.9156%，该部分限售股将
于 2022 年 2 月 14 日上市流通。（因 2022 年 2 月 13 日为非交易日，故顺延至下
1
一交易日）
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限
售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股的股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 39.1898 万股，占公司总股本的 0.9156%
（二）本次上市流通日期为 2022 年 2 月 14 日（因 2022 年 2 月 13 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
1 睿远成长价值混合型证券投资基金 1449 0.0034% 1449 0
2 东方核心动力混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券
3 817 0.0019% 817 0
投资基金
4 融通巨潮 100 指数证券投资基金 817 0.0019% 817 0
5 融通蓝筹成长证券投资基金 817 0.0019% 817 0
融通逆向策略灵活配置混合型证券投资
6 817 0.0019% 817 0
基金
7 前海开源民裕进取混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
8 前海开源中航军工指数型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
2
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
9 前海开源恒泽混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
前海开源中证大农业指数增强型证券投
10 817 0.0019% 817 0
资基金
新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券
11 817 0.0019% 817 0
投资基金
12 鹏扬景科混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
13 鹏扬先进制造混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
中欧精益稳健一年持有期混合型证券投
14 817 0.0019% 817 0
资基金
中欧添益一年持有期混合型证券投资基
15 817 0.0019% 817 0
金
中欧真益稳健一年持有期混合型证券投
16 817 0.0019% 817 0
资基金
中欧红利优享灵活配置混合型证券投资
17 817 0.0019% 817 0
基金
中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投
18 817 0.0019% 817 0
资基金
19 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
20 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF） 817 0.0019% 817 0
21 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
22 上投摩根核心优选股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
23 百年人寿保险股份有限公司-传统自营 817 0.0019% 817 0
24 长江养老智盈股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
中国华电集团有限公司企业年金计划长
25 817 0.0019% 817 0
江组合
26 福建省陆号职业年金计划长江组合 817 0.0019% 817 0
27 天津市玖号职业年金计划长江组合 817 0.0019% 817 0
28 陕西省（柒号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
29 四川省肆号职业年金计划长江组合 817 0.0019% 817 0
30 江苏省伍号职业年金计划长江组合 817 0.0019% 817 0
31 长江金色扬帆 1 号股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
申万宏源证券有限公司企业年金计划-中
32 817 0.0019% 817 0
国工商银行股份有限公司
中国远洋运输（集团）总公司企业年金计
33 817 0.0019% 817 0
划-中国银行股份有限公司
长江金色林荫（集合型）企业年金计划稳
34 817 0.0019% 817 0
健回报-建行
35 合众人寿保险股份有限公司—传统产品 817 0.0019% 817 0
36 安信成长精选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
3
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
安信比较优势灵活配置混合型证券投资
37 817 0.0019% 817 0
基金
安信新动力灵活配置混合型证券投资基
38 817 0.0019% 817 0
金
国寿安保稳鑫一年持有期混合型证券投
39 817 0.0019% 817 0
资基金
国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券
40 817 0.0019% 817 0
投资基金
国寿安保核心产业灵活配置混合型证券
41 817 0.0019% 817 0
投资基金
民生加银稳健配置 6 个月持有期混合型基
42 817 0.0019% 817 0
金中基金（FOF）
民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资
43 817 0.0019% 817 0
基金
民生加银新动能一年定期开放混合型证
44 817 0.0019% 817 0
券投资基金
民生加银积极成长混合型发起式证券投
45 817 0.0019% 817 0
资基金
浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证
46 817 0.0019% 817 0
券投资基金
47 中融人寿保险股份有限公司-分红-百年 817 0.0019% 817 0
48 长城成长先锋混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
49 长城新优选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
50 长城品牌优选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
创金合信科技成长主题股票型发起式证
51 817 0.0019% 817 0
券投资基金
52 中邮价值精选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资
53 817 0.0019% 817 0
基金
54 浙江省肆号职业年金计划新华组合 817 0.0019% 817 0
湖北省（拾壹号）职业年金计划新华养老
55 817 0.0019% 817 0
投资组合
56 中国大唐集团公司企业年金中金组合 817 0.0019% 817 0
57 广东省伍号职业年金计划中金组合 817 0.0019% 817 0
58 云南省叁号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
59 内蒙古自治区壹号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
60 江西省贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
61 安徽省贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
62 中金金益混合型养老金产品 817 0.0019% 817 0
63 中金金鸿混合型养老金产品 817 0.0019% 817 0
4
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
64 中国第一汽车集团公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
65 建行北京铁路局企业年金计划中金组合 817 0.0019% 817 0
光大保德信安阳一年持有期混合型证券
66 817 0.0019% 817 0
投资基金
光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投
67 817 0.0019% 817 0
资基金
光大保德信银发商机主题混合型证券投
68 817 0.0019% 817 0
资基金
财通资管均衡价值一年持有期混合型证
69 817 0.0019% 817 0
券投资基金
70 圆信永丰优选价值混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投
71 817 0.0019% 817 0
资基金
建信 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式
72 817 0.0019% 817 0
指数证券投资基金
73 建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
74 建信中证 500 指数增强型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
75 建信优选成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
76 国网湖北省电力有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
博时战略新材料主题混合型证券投资基
77 817 0.0019% 817 0
金
博时睿祥 15 个月定期开放混合型证券投
78 817 0.0019% 817 0
资基金
79 博时鑫康混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
80 博时荣泰灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
博时研究精选一年持有期灵活配置混合
81 817 0.0019% 817 0
型证券投资基金
博时灵活配置 FOF 策略混合型养老金产
82 817 0.0019% 817 0
品
83 山东省（捌号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
84 江苏省贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
85 重庆市叁号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
86 湖南省（壹号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
博时中证 500 交易型开放式指数证券投资
87 817 0.0019% 817 0
基金
博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资
88 817 0.0019% 817 0
基金
89 基本养老保险基金九零一组合 817 0.0019% 817 0
90 博时颐泰混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
91 博时国企改革主题股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
5
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
中国能源建设集团有限公司企业年金计
92 817 0.0019% 817 0
划
93 中国石油化工集团公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
中国工商银行股份有限公司企业年金计
94 817 0.0019% 817 0
划
95 博时价值增长 817 0.0019% 817 0
96 博时平衡配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
中金中证 500 指数增强型发起式证券投资
97 817 0.0019% 817 0
基金
摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投
98 510 0.0012% 510 0
资基金
摩根士丹利华鑫 ESG 量化先行混合型证
99 817 0.0019% 817 0
券投资基金
中国电力建设集团有限公司企业年金计
100 817 0.0019% 817 0
划-中国建设银行股份有限公司
新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划-民
101 817 0.0019% 817 0
生银行
受托管理中国移动通信集团有限公司企
102 业年金计划—中国工商银行股份有限公 817 0.0019% 817 0
司
受托管理国网辽宁省电力有限公司企业
103 817 0.0019% 817 0
年金计划—中国农业银行股份有限公司
104 陕西省（拾号）职业年金计划－招商银行 817 0.0019% 817 0
105 江西省拾号职业年金计划-工商银行 817 0.0019% 817 0
106 华泰优盈稳健增长股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
107 华泰优升 FOF 股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
108 河南省陆号职业年金计划-民生银行 817 0.0019% 817 0
109 广东省壹号职业年金计划华泰组合 817 0.0019% 817 0
110 安徽省叁号职业年金计划-招商银行 817 0.0019% 817 0
华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放
111 817 0.0019% 817 0
式指数证券投资基金
112 华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资
113 817 0.0019% 817 0
基金
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券
114 817 0.0019% 817 0
投资基金
115 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
116 浙江省贰号职业年金计划中信证券组合 817 0.0019% 817 0
117 云南省贰号职业年金计划中信组合 817 0.0019% 817 0
6
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
广西壮族自治区玖号职业年金计划中信
118 817 0.0019% 817 0
证券组合
119 河南省贰号职业年金计划中信组合 817 0.0019% 817 0
120 上海市伍号职业年金计划中信组合 817 0.0019% 817 0
121 安徽省（肆号）职业年金计划中信组合 817 0.0019% 817 0
122 中国邮政集团有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
123 基本养老保险基金三一零组合 817 0.0019% 817 0
中国农业银行离退休人员福利负债定向
124 817 0.0019% 817 0
资产
125 江苏交通控股系统企业年金计划 817 0.0019% 817 0
富兰克林国海沪港深成长精选股票型证
126 817 0.0019% 817 0
券投资基金
127 富兰克林国海中国收益证券投资基金 817 0.0019% 817 0
华安沪深 300 交易型开放式指数证券投资
128 817 0.0019% 817 0
基金
129 华安智能生活混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
华安新恒利灵活配置混合型证券投资基
130 817 0.0019% 817 0
金
131 华安新丝路主题股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
132 华安核心优选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
东方红锦和甄选 18 个月持有期混合型证
133 817 0.0019% 817 0
券投资基金
东方红启东三年持有期混合型证券投资
134 817 0.0019% 817 0
基金
东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合
135 817 0.0019% 817 0
型证券投资基金
东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合
136 817 0.0019% 817 0
型证券投资基金
东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基
137 817 0.0019% 817 0
金（LOF）
138 长信内需均衡混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
长信企业精选两年定期开放灵活配置混
139 817 0.0019% 817 0
合型证券投资基金
140 长信利泰灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
141 长信量化先锋混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券
142 817 0.0019% 817 0
投资基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券
143 817 0.0019% 817 0
投资基金
144 国投瑞银研究精选股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
7
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
145 嘉合同顺智选股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
财信吉祥人寿保险股份有限公司－万能
146 817 0.0019% 817 0
产品 3
山东能源集团有限公司企业年金计划招
147 817 0.0019% 817 0
商组合
148 湖北省（拾壹号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
149 金川集团股份有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
150 贵州省农村信用社联合社企业年金计划 817 0.0019% 817 0
151 上海市陆号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
广西壮族自治区柒号职业年金计划招商
152 817 0.0019% 817 0
组合
153 福建省柒号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
154 招商国企改革主题混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
155 吉林省捌号职业年金计划招商组合 817 0.0019% 817 0
156 山东省（拾号）职业年金计划招商组合 817 0.0019% 817 0
157 浙江省玖号职业年金计划招商组合 817 0.0019% 817 0
158 招商安荣保本混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
159 招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
招商瑞恒一年持有期混合型证券投资基
160 817 0.0019% 817 0
金
161 招商稳兴混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
招商中证全指软件交易型开放式指数证
162 817 0.0019% 817 0
券投资基金
163 招商康如混合型养老金产品 817 0.0019% 817 0
招商 3 年封闭运作瑞利灵活配置混合型证
164 817 0.0019% 817 0
券投资基金
招商中证红利交易型开放式指数证券投
165 817 0.0019% 817 0
资基金
景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资
166 817 0.0019% 817 0
基金
景顺长城中国回报灵活配置混合型证券
167 817 0.0019% 817 0
投资基金
景顺长城量化成长演化混合型证券投资
168 817 0.0019% 817 0
基金
169 景顺长城绩优成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
170 景顺长城创新成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
景顺长城核心竞争力混合型证券投资基
171 817 0.0019% 817 0
金
景顺长城中证红利低波动 100 交易型开放
172 638 0.0015% 638 0
式指数证券投资基金
8
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
173 博道嘉瑞混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
174 博道启航混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
175 浙江省柒号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
176 广东省拾贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
177 内蒙古自治区玖号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
178 河南省柒号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
179 福建省捌号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
180 山东省（叁号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
181 海富通主题精选股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
182 海富通富祥混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
183 兴业银行股份有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年
184 817 0.0019% 817 0
金计划
185 中国石油天然气集团公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
186 海富通收益增长证券投资基金 817 0.0019% 817 0
187 泰信先行策略开放式证券投资基金 817 0.0019% 817 0
188 泓德睿泽混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
189 泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
安邦养老保险股份有限公司－安邦养老
190 养生 6 号个人养老保障管理产品安享利 1 817 0.0019% 817 0
号开放式权益型投资组合
191 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金 510 0.0012% 510 0
192 九泰久睿量化股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券
193 817 0.0019% 817 0
投资基金
中国太平洋财产保险股份有限公司-传统-
194 817 0.0019% 817 0
普通保险产品
阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保
195 817 0.0019% 817 0
险产品
平安养老-中国中煤能源集团有限公司企
196 817 0.0019% 817 0
业年金计划
197 平安养老-广东省拾壹号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
平安养老-中国第一汽车集团公司企业年
198 817 0.0019% 817 0
金计划
平安养老-云南省农村信用社企业年金计
199 817 0.0019% 817 0
划
200 平安养老-河南省贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
201 平安养老-云南省柒号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
202 平安养老-安徽省贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
9
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
平安养老-平安阿尔法对冲股票型养老金
203 817 0.0019% 817 0
产品
204 平安养老-湖北省（肆号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
205 平安养老-昆明铁路局企业年金计划 817 0.0019% 817 0
206 平安养老-平安深圳企业年金计划 817 0.0019% 817 0
207 平安养老-沈阳铁路局企业年金计划 817 0.0019% 817 0
平安养老-中国铁路郑州局集团有限公司
208 817 0.0019% 817 0
企业年金计划
平安养老-国网吉林省电力有限公司企业
209 817 0.0019% 817 0
年金计划
平安养老-中国南方电网有限责任公司企
210 817 0.0019% 817 0
业年金计划
农银汇理海棠三年定期开放混合型证券
211 817 0.0019% 817 0
投资基金
212 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
213 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
万家民丰回报一年持有期混合型证券投
214 817 0.0019% 817 0
资基金
万家量化同顺多策略灵活配置混合型证
215 817 0.0019% 817 0
券投资基金
216 万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
217 万家和谐增长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
英大泰和人寿保险股份有限公司-传统保
218 817 0.0019% 817 0
险产品
天弘中证光伏产业指数型发起式证券投
219 817 0.0019% 817 0
资基金
天弘多利一年定期开放混合型证券投资
220 817 0.0019% 817 0
基金
天弘中证全指证券公司指数型发起式证
221 817 0.0019% 817 0
券投资基金
天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资
222 817 0.0019% 817 0
基金
天弘云端生活优选灵活配置混合型证券
223 817 0.0019% 817 0
投资基金
224 诺安新兴产业混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
225 诺安低碳经济股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
226 诺安中证 100 指数证券投资基金 817 0.0019% 817 0
汇安泓利一年持有期混合型证券投资基
227 817 0.0019% 817 0
金
228 汇安多因子混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
10
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
中海医药健康产业精选灵活配置混合型
229 817 0.0019% 817 0
证券投资基金
230 富荣福锦混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
231 红土创新稳进混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
232 中信建投行业轮换混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
德邦大健康灵活配置混合型证券投资基
233 817 0.0019% 817 0
金
西部利得量化成长混合型发起式证券投
234 817 0.0019% 817 0
资基金
西部利得中证国有企业红利指数增强型
235 510 0.0012% 510 0
证券投资基金（LOF）
华富产业升级灵活配置混合型证券投资
236 817 0.0019% 817 0
基金
国泰中证科创创业 50 交易型开放式指数
237 817 0.0019% 817 0
证券投资基金
国泰通利 9 个月持有期混合型证券投资基
238 817 0.0019% 817 0
金
239 广东省陆号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
240 国泰高分红策略股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
241 重庆市伍号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
242 国泰多策略绝对收益股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型
243 817 0.0019% 817 0
证券投资基金
244 国泰大农业股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
国泰民利策略收益灵活配置混合型证券
245 817 0.0019% 817 0
投资基金
中国建设银行股份有限公司-国泰互联网
246 817 0.0019% 817 0
+股票型证券投资基金
247 国泰量化策略收益混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
248 全国社保基金一一二组合 817 0.0019% 817 0
249 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
250 长江金色晚晴（集合型）企业年金计划 817 0.0019% 817 0
251 工银瑞信创新成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
湖南省烟草公司邵阳市公司企业年金计
252 817 0.0019% 817 0
划
253 浙江省拾号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
254 四川省农村信用社联合社企业年金计划 817 0.0019% 817 0
255 兖矿集团有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
256 工银瑞信瑞盈股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
257 中国铁建股份有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
11
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
陕西秦农农村商业银行股份有限公司企
258 817 0.0019% 817 0
业年金计划
259 云南省贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
260 青海省肆号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
261 福建省贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
262 四川省壹拾壹号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
263 辽宁省叁号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券
264 817 0.0019% 817 0
投资基金
265 工银瑞信联合恒盛混合型养老金产品 817 0.0019% 817 0
266 陕西省（壹号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
267 中国邮政集团有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
268 工银瑞信瑞进股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
中国南方航空集团有限公司企业年金计
269 817 0.0019% 817 0
划
工银瑞信医药健康行业股票型证券投资
270 817 0.0019% 817 0
基金
271 工银瑞信银和利混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
272 神华集团有限责任公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
273 中国印钞造币总公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投
274 817 0.0019% 817 0
资基金
工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证
275 817 0.0019% 817 0
券投资基金
中国工商银行股份有限公司企业年金计
276 817 0.0019% 817 0
划
中国铁路南昌局集团有限公司企业年金
277 817 0.0019% 817 0
计划-中国建设银行股份有限公司
中国银河证券股份有限公司企业年金计
278 817 0.0019% 817 0
划
工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基
279 817 0.0019% 817 0
金
广发沪港深价值精选混合型证券投资基
280 817 0.0019% 817 0
金
广发瑞轩三个月定期开放混合型发起式
281 817 0.0019% 817 0
证券投资基金
282 广发瑞福精选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
283 广发招享混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
284 基本养老保险基金一五零二一组合 817 0.0019% 817 0
285 广发估值优势混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
12
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
286 广发睿毅领先混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
287 基本养老保险基金三零二组合 817 0.0019% 817 0
288 广发沪港深新机遇股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
广发中证养老产业指数型发起式证券投
289 817 0.0019% 817 0
资基金
广发主题领先灵活配置混合型证券投资
290 817 0.0019% 817 0
基金
291 全国社保基金一一五组合 817 0.0019% 817 0
292 广发聚丰混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
293 浙江省贰号职业年金计划人保组合 817 0.0019% 817 0
294 广东省贰号职业年金计划人保组合 817 0.0019% 817 0
四川航空股份有限公司企业年金计划人
295 817 0.0019% 817 0
保组合
安徽海螺集团有限责任公司企业年金计
296 817 0.0019% 817 0
划人保组合
湖南省农村信用社企业年金计划人保组
297 817 0.0019% 817 0
合
298 河南省捌号职业年金计划人保组合 817 0.0019% 817 0
299 四川省捌号职业年金计划人保组合 817 0.0019% 817 0
300 江苏省陆号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
新疆维吾尔自治区伍号职业年金计划人
301 817 0.0019% 817 0
保组合
中国南方电网有限责任公司企业年金计
302 817 0.0019% 817 0
划人保组合
303 华宝新兴消费混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
华宝中证医疗交易型开放式指数证券投
304 817 0.0019% 817 0
资基金
华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资
305 817 0.0019% 817 0
基金
华宝量化对冲策略混合型发起式证券投
306 817 0.0019% 817 0
资基金
307 宝康灵活配置证券投资基金 817 0.0019% 817 0
兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合
308 817 0.0019% 817 0
型基金中基金（FOF）
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发
309 817 0.0019% 817 0
起式证券投资基金
兴全趋势投资混合型证券投资基金
310 817 0.0019% 817 0
（LOF）
中融价值成长 6 个月持有期混合型证券投
311 817 0.0019% 817 0
资基金
13
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
国联安中证全指证券公司交易型开放式
312 817 0.0019% 817 0
指数证券投资基金
313 国联安鑫发混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
314 德盛稳健证券投资基金 817 0.0019% 817 0
315 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指
316 817 0.0019% 817 0
数型发起式证券投资基金
317 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
318 兴银中证 500 指数增强型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
319 华商均衡成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
320 华商元亨灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
华商红利优选灵活配置混合型证券投资
321 817 0.0019% 817 0
基金
322 华商领先企业混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
323 浙江省玖号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
324 广东省拾贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
325 银华蓄利股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
326 河南省伍号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
327 湖北省（拾号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
328 山东省（叁号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
329 银华心诚灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
银华智荟内在价值灵活配置混合型发起
330 817 0.0019% 817 0
式证券投资基金
银华多元视野灵活配置混合型证券投资
331 817 0.0019% 817 0
基金
332 中国银行股份有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
333 银华核心价值优选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
334 诺德成长优势混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
信诚周期轮动混合型证券投资基金
335 817 0.0019% 817 0
（LOF）
336 信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
337 信诚至远灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
338 辽宁省柒号职业年金计划建信养老 817 0.0019% 817 0
339 江苏省陆号职业年金计划建信组合 817 0.0019% 817 0
340 四川省叁号职业年金计划建信组合 817 0.0019% 817 0
341 长盛核心成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
长盛中证申万一带一路主题指数证券投
342 817 0.0019% 817 0
资基金（LOF）
长盛国企改革主题灵活配置混合型证券
343 817 0.0019% 817 0
投资基金
14
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金
344 817 0.0019% 817 0
（LOF）
345 国华人寿保险股份有限公司—万能三号 817 0.0019% 817 0
国华人寿保险股份有限公司—价值成长
346 817 0.0019% 817 0
投资组合
347 恒越成长精选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
浙商科技创新一个月滚动持有混合型证
348 817 0.0019% 817 0
券投资基金
泰达宏利波控回报 12 个月持有期混合型
349 817 0.0019% 817 0
证券投资基金
泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投
350 817 0.0019% 817 0
资基金
351 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
汇添富稳健鑫添益六个月持有期混合型
352 817 0.0019% 817 0
证券投资基金
汇添富稳健添益一年持有期混合型证券
353 817 0.0019% 817 0
投资基金
汇添富策略增长两年封闭运作灵活配置
354 817 0.0019% 817 0
混合型证券投资基金
355 社保基金 17021 组合 817 0.0019% 817 0
356 汇添富消费升级混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基
357 817 0.0019% 817 0
金
汇添富中国高端制造股票型证券投资基
358 817 0.0019% 817 0
金
汇添富中证主要消费交易型开放式指数
359 817 0.0019% 817 0
证券投资基金联接基金
360 汇添富环保行业股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
361 汇添富策略回报混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理
362 817 0.0019% 817 0
财
363 新华景气行业混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
364 817 0.0019% 817 0
基金
华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资
365 817 0.0019% 817 0
基金
华夏智胜价值成长股票型发起式证券投
366 817 0.0019% 817 0
资基金
华夏消费升级灵活配置混合型证券投资
367 817 0.0019% 817 0
基金
15
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
华夏先锋科技一年定期开放混合型证券
368 817 0.0019% 817 0
投资基金
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基
369 817 0.0019% 817 0
金
370 中国银行股份有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
371 山西省玖号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
华夏中证 5G 通信主题交易型开放式指数
372 817 0.0019% 817 0
证券投资基金发起式联接基金
373 北京控股集团有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
374 华夏科技成长股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
375 上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 817 0.0019% 817 0
376 华夏基金颐养天年混合型养老金产品 817 0.0019% 817 0
377 中国广核集团有限公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
378 华夏基金华兴 2 号股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
中国烟草总公司山东省公司企业年金计
379 817 0.0019% 817 0
划
380 华夏科技创新混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
381 华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
382 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
北京金融街投资（集团）有限公司企业年
383 817 0.0019% 817 0
金计划
384 华夏基金华兴 10 号股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
中国铁路武汉局集团有限公司企业年金
385 817 0.0019% 817 0
计划
386 中国航天科技集团公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
387 华夏产业升级混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
388 陕西省（拾壹号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
389 国家电力投资集团公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
390 四川省电力公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
391 广东省壹号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
392 安徽省壹号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
393 中航军民融合精选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
394 中加优势企业混合型证券投资基金 510 0.0012% 510 0
395 恒安标准人寿保险有限公司—传统 204 817 0.0019% 817 0
396 普天收益证券投资基金 817 0.0019% 817 0
鹏华中证 A 股资源产业指数型证券投资
397 561 0.0013% 561 0
基金（LOF）
398 鹏华养老产业股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
399 鹏华医药科技股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
16
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
鹏华中证信息技术指数型证券投资基金
400 817 0.0019% 817 0
（LOF）
401 鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
402 鹏华创新驱动混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
鹏华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合
403 817 0.0019% 817 0
型证券投资基金
鹏华中证 500 交易型开放式指数证券投资
404 817 0.0019% 817 0
基金
405 鹏华成长价值混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
406 鹏华优选成长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
鹏华宁华一年持有期混合型证券投资基
407 817 0.0019% 817 0
金
408 天安人寿保险股份有限公司-分红产品 817 0.0019% 817 0
永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资
409 817 0.0019% 817 0
基金
平安中证 500 交易型开放式指数证券投资
410 817 0.0019% 817 0
基金
平安估值优势灵活配置混合型证券投资
411 817 0.0019% 817 0
基金
平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合
412 817 0.0019% 817 0
型证券投资基金
平安智慧中国灵活配置混合型证券投资
413 817 0.0019% 817 0
基金
易方达中证科创创业 50 交易型开放式指
414 817 0.0019% 817 0
数证券投资基金
415 易方达稳健增长混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
416 易方达核心优势股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
417 浙江省贰号职业年金计划易方达组合 817 0.0019% 817 0
418 河南省柒号职业年金计划易方达组合 817 0.0019% 817 0
419 广东省贰号职业年金计划易方达组合 817 0.0019% 817 0
420 云南省捌号职业年金计划易方达组合 817 0.0019% 817 0
易方达科创板两年定期开放混合型证券
421 817 0.0019% 817 0
投资基金
易方达招易一年持有期混合型证券投资
422 817 0.0019% 817 0
基金
423 山西省陆号职业年金计划易方达组合 817 0.0019% 817 0
易方达瑞川灵活配置混合型发起式证券
424 817 0.0019% 817 0
投资基金
425 江西省壹号职业年金计划易方达组合 817 0.0019% 817 0
426 上海市贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
17
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
中央国家机关及所属事业单位（肆号）职
427 817 0.0019% 817 0
业年金计划易方达组合
428 上海市叁号职业年金计划易方达组合 817 0.0019% 817 0
429 北京市（玖号）职业年金计划易方达组合 817 0.0019% 817 0
430 易方达丰利股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基
431 817 0.0019% 817 0
金
中国电力建设集团有限公司企业年金计
432 817 0.0019% 817 0
划
433 基本养老保险基金三零八组合 817 0.0019% 817 0
中国建设银行股份有限公司企业年金计
434 817 0.0019% 817 0
划
中国联合网络通信集团有限公司企业年
435 817 0.0019% 817 0
金计划
436 易方达安心回馈混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
易方达创新驱动灵活配置混合型证券投
437 817 0.0019% 817 0
资基金
438 易方达稳健配置混合型养老金产品 817 0.0019% 817 0
439 中国印钞造币总公司企业年金计划 817 0.0019% 817 0
440 北京公共交通集团企业年金投资资产 817 0.0019% 817 0
441 易方达消费行业股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
442 深圳证券交易所企业年金计划 817 0.0019% 817 0
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基
443 817 0.0019% 817 0
金
富国基金管理有限公司－社保基金 1801
444 817 0.0019% 817 0
组合
445 广西壮族自治区伍号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
富国中证农业主题交易型开放式指数证
446 817 0.0019% 817 0
券投资基金
447 广东省陆号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
448 云南省壹号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
449 四川省壹号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
450 辽宁省捌号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
451 江苏省贰号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
452 上海市叁号职业年金计划 817 0.0019% 817 0
453 富国富成混合型养老金产品 817 0.0019% 817 0
454 湖北省（伍号）职业年金计划 817 0.0019% 817 0
455 富国富盛量化对冲股票型养老金产品 817 0.0019% 817 0
456 胜利油田相关企业企业年金计划 817 0.0019% 817 0
18
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
富国中证全指证券公司指数型证券投资
457 817 0.0019% 817 0
基金
兴业银行股份有限公司企业年金计划稳
458 817 0.0019% 817 0
定收益投资组合（富国）
459 长江金色晚晴（集合型）企业年金 817 0.0019% 817 0
山西潞安矿业集团有限责任公司企业年
460 817 0.0019% 817 0
金计划
461 兴业聚华混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
462 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
463 建信人寿保险股份有限公司 817 0.0019% 817 0
464 金鹰策略配置混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
金鹰民丰回报定期开放混合型证券投资
465 817 0.0019% 817 0
基金
466 申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
申万菱信中证申万电子行业投资指数型
467 817 0.0019% 817 0
证券投资基金（LOF）
申万菱信沪深 300 指数增强型证券投资基
468 817 0.0019% 817 0
金
469 宝盈人工智能主题股票型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资
470 817 0.0019% 817 0
基金
471 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 817 0.0019% 817 0
交银施罗德均衡成长一年持有期混合型
472 817 0.0019% 817 0
证券投资基金
交银施罗德科锐科技创新混合型证券投
473 817 0.0019% 817 0
资基金
交银施罗德医药创新股票型证券投资基
474 817 0.0019% 817 0
金
交银施罗德多策略回报灵活配置混合型
475 817 0.0019% 817 0
证券投资基金
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基
476 817 0.0019% 817 0
金
中意人寿保险有限公司—中意投连积极
477 817 0.0019% 817 0
进取
金信消费升级股票型发起式证券投资基
478 817 0.0019% 817 0
金
博时基金（国际）有限公司-博时大健康主
479 801 0.0019% 801 0
题策略专户
中国国际金融香港资产管理有限公司－
480 801 0.0019% 801 0
CICCFT7（QFII）
19
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
481 润晖投资管理香港有限公司-PSPIB 801 0.0019% 801 0
合计 391,898 0.9156% 391,898 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；总数与各分项数值之
和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 391,898 6
合计 391,898 6
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，海天瑞声本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量
及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
综上所述，保荐机构对海天瑞声本次网下配售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
20
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京海天瑞声科技股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张鹏 葛青
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
21