海天瑞声：海天瑞声2022年第一次临时股东大会会议资料2022-02-17
北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688787 证券简称：海天瑞声
北京海天瑞声科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会
会议资料
2022 年 2 月
北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
2022 年第一次临时股东大会会议须知 .................................................................... 1
2022 年第一次临时股东大会会议议程 .................................................................... 3
2022 年第一次临时股东大会会议议案 .................................................................... 5
议案一 关于为公司及董监高人员购买责任险的议案 ......................................................... 5
议案二 关于 2022 年度申请银行授信额度的议案 ............................................................... 7
议案三 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案 ......................................... 8
议案四 关于修订《公司章程》的议案 ............................................................................... 10
议案五 关于修订《股东大会议事规则》的议案 ............................................................... 11
议案六 关于修订《非日常经营交易事项决策制度》的议案 ........................................... 12
议案七 关于修订《对外投资管理办法》的议案 ............................................................... 13
议案八 关于修订《对外担保管理办法》的议案 ............................................................... 14
议案九 关于修订《募集资金管理制度》的议案 ............................................................... 15
议案十 关于修订《独立董事工作制度》的议案 ............................................................... 16
议案十一 关于修订《规范与关联方资金往来的管理制度》的议案 ............................... 17
议案十二 关于修订《关联交易管理办法》的议案 ........................................................... 18
北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
北京海天瑞声科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，
根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事
规则》等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东
或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行
必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件
（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材
料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方
可出席会议。会议开始后, 由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持
有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其
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指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上
签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视
投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本
公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等
事项，以平等对待所有股东。
十三、请股东及股东代理人严格遵守国家关于新冠肺炎防疫的相关要求，有
序参会。
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北京海天瑞声科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2022 年 2 月 25 日（星期五）下午 14:00
2、现场会议地点：北京市海淀区成府路 28 号 4-801 北京海天瑞声科技股份有限
公司卢沟晓月会议室
3、会议召集人：公司董事会
4、会议主持人：董事长贺琳女士
5、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 2 月 25 日至 2022 年 2 月 25 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一） 参会人员签到、领取会议资料
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三） 主持人宣读股东大会会议须知
（四） 推举计票人和监票人
（五） 逐项审议会议各项议案
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非累积投票议案名称
1 《关于为公司及董监高人员购买责任险的议案》
2 《关于2022年度申请银行授信额度的议案》
3 《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
4 《关于修订<公司章程>的议案》
5 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
6 《关于修订<非日常经营交易事项决策制度>的议案》
7 《关于修订<对外投资管理办法>的议案》
8 《关于修订<对外担保管理办法>的议案》
9 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
10 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
11 《关于修订<规范与关联方资金往来的管理制度>的议案》
12 《关于修订<关联交易管理办法>的议案》
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七） 与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八） 休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
（九） 汇总网络投票与现场投票表决结果
（十） 主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十一） 见证律师宣读本次股东大会的法律意见
（十二） 签署会议文件
（十三） 主持人宣布本次股东大会结束
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北京海天瑞声科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会会议议案
议案一
关于为公司及董监高人员购买责任险的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步完善北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）风险管
理体系，降低运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利和履
行职责，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险。责任保
险具体方案如下:
1、投保人：北京海天瑞声科技股份有限公司
2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员
3、责任限额：人民币 5,000 万元
4、保险费总额：不超过 40 万元（具体以保险合同最终约定为准）
5、保险期限：12 个月/每期（保险合同期满时或期满前办理续保或者重新投
保）
为提高决策效率，董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理公
司及全体董事、监事、高级管理人员责任险购买相关事宜（包括但不限于确定被
保险人，确定保险公司，确定保险金额、保险费及其他保险条款，选择及聘任保
险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保、理赔等相关的其
他事项），以及在上述权限范围内，在今后公司及董监高人员责任保险合同期满
时（或之前）办理续保或者重新投保等相关事宜。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于为公司及董监高人员购买责任险的公告》（公
告编号：2022-004）。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议全体董
事、第二届监事会第四次会议全体监事回避表决，直接提交股东大会审议。
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请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案二
关于 2022 年度申请银行授信额度的议案
各位股东及股东代理人：
北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）为满足公司日常生产
经营及项目建设需要，公司拟向银行申请总额不超过人民币 30,000 万元的综合
授信额度，本次向银行申请综合授信额度事项自公司股东大会审议通过之日起生
效，有效期 1 年。授信期限内，授信额度可循环滚动使用。
授信形式包括但不限于：短期流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商
业承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。最终融资金额及形式将由公司与相关
银行协商确定，并以公司与相关银行签署的法律文件为准。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
过。 现提交股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层及其授权人士在
上述授信额度内，根据实际经营需要，对具体授信事项进行调整并签署有关法律
文件。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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议案三
关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案
各位股东及股东代理人：
一、拟使用自有资金进行现金管理的概况
（一）现金管理目的
北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟在不影响日常经营
且风险可控的前提下，使用暂时闲置的不超过人民币 60,000 万元自有资金进行
现金管理，用于进行结构性存款或购买安全性高、流动性好、低风险、短期（12
个月内）的理财产品，提高公司闲置自有资金使用效率，增加现金管理收益，降
低公司的财务成本。
（二）资金来源
公司拟进行现金管理的资金来源于公司部分闲置自有资金，资金来源合法合
规，不影响公司正常经营。
（三）投资品种
在保证流动性和资金安全的前提下，投资的品种为结构性存款或安全性高、
流动性好、低风险、短期（12 个月内）的理财产品。上述理财产品不得用于质押，
不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）投资额度
公司本次以自有资金进行现金管理额度为累计余额不超过人民币 60,000 万
元，在上述额度及决议有效期内该资金额度可滚动使用。
（五）投资期限
单项理财产品期限最长不超过 12 个月，在投资额度及决议有效期内，可循
环滚动使用。
（六）决议有效期
自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。有效期内，公司根据自有
资金投资计划，按不同限期组合购买现金管理产品。
（七）实施方式
在前述额度及决议的有效期内，提请公司股东大会授权公司财务负责人负责
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行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（八）信息披露
公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等相关规定的要求及时履行信息披露义务。
二、风险控制措施
公司购买的理财产品或结构性存款属于低风险投资品种，但金融市场受宏观
经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但
不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下
措施：
（一）在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司自有资金情况，
结合理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。
（二）公司财务部进行事前审核与风险评估，及时跟踪理财产品或结构性存
款的进展，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资
金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
（三）公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行监督，并定期对相关投
资产品进行全面检查。
（四）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
三、对公司的影响
公司坚持规范运作，在保证不影响日常经营及资金安全的情况下，使用部分
暂时闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展，同时可以
提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东谋取更多的回报。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公
告》（公告编号：2022-005）。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议、第二
届监事会第四次会议审议通过。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案四
关于修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据《上市公司章程指引》（2022 年修订）、《上市公司股东大
会规则》（2022 年修订）等相关法律法规规范性文件的修订，结合公司实际情
况，拟对《公司章程》部分条款进行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于修订<公司章程>的公告》（公告编号：2022-006）。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
过。 现提交股东大会审，并提请股东大会授权董事会及董事会委派人士办理《公
司章程》的工商登记备案等相关事项。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案五
关于修订《股东大会议事规则》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 5 日颁布的《上市
公司股东大会规则》等相关法律法规规范性文件的修订，结合公司实际情况，拟
对《股东大会议事规则》部分条款进行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《股东大会议事规则》。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
过。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案六
关于修订《非日常经营交易事项决策制度》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》的
规定，并结合公司实际情况，拟对《非日常经营交易事项决策制度》部分条款进
行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《非日常经营交易事项决策制度》。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
过。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案七
关于修订《对外投资管理办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》的
规定，并结合公司实际情况，拟对《对外投资管理办法》部分条款进行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《对外投资管理办法》。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
过。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案八
关于修订《对外担保管理办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 5 日颁布的《上市
公司章程指引》的规定，拟对《对外担保管理办法》部分条款进行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《对外担保管理办法》。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
过。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案九
关于修订《募集资金管理制度》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 5 日颁布的《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，拟
对《募集资金管理制度》部分条款进行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《募集资金管理制度》。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
过。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案十
关于修订《独立董事工作制度》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 5 日颁布的《上市
公司独立董事规则》的规定，拟对《独立董事工作制度》部分条款进行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《独立董事工作制度》。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
过。
请各位股东及股东代理人审议。
北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
2022 年 2 月 25 日
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案十一
关于修订《规范与关联方资金往来的管理制度》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》的
规定，并结合公司实际情况，拟对《规范与关联方资金往来的管理制度》部分条
款进行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《规范与关联方资金往来的管理制度》。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
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北京海天瑞声科技股份有限公司董事会
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北京海天瑞声科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
议案十二
关于修订《关联交易管理办法》的议案
各位股东及股东代理人：
为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”）运行，完善
公司治理，公司根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》的
规定，并结合公司实际情况，拟对《关联交易管理办法》部分条款进行修订。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关联交易管理办法》。
上述议案已经公司 2022 年 2 月 9 日召开的第二届董事会第五次会议审议通
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