证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2022-018
北京海天瑞声科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关规定，北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”、“海天瑞声”）编制了《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 13 日出具《关于同意北京海天瑞
声科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2366 号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向
社会公众公开发行人民币普通股 1,070 万股，发行价格为 36.94 元/股，募集资
金总额为人民币 395,258,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 58,901,108.97
元后，实际募集资金净额为人民币 336,356,891.03 元。上述募集资金已全部到
账并经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具“上会师报字（2021）第 8543
号”《验资报告》。
（二）本报告期募集资金使用情况和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 395,258,000.00
项目 金额（元）
减：华泰联合证券承销佣金及保荐费 39,227,950.00
收到募集资金总额 356,030,050.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 25,520,231.65
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 8,954,257.64
减：支付不含税发行费用的金额 10,718,901.33
减：直接投入募投项目的金额 12,308,147.78
减：补充流动资金金额 87,145,100.00
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 110,000,000.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益 1,488,904.11
加：利息收入扣除手续费净额 121,531.29
截至2021年12月31日募集资金专用账户余额 102,993,847.00
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 102,993,847.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》的规定，对募集资金采取了专户
存储管理，开立了募集资金专户，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的
管理和使用进行监督，保证专款专用。
2021 年 8 月 5 日，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中信银行股
份有限公司北京广安门支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021 年
8 月 6 日，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司
北京清华园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等
作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的
规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法规文件的规定
以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
存款
开户银行 银行账号 募集资金专户余额
方式
招商银行股份有限公司
110919851510806 活期 102,984,727.76
北京清华园支行
中信银行股份有限公司
8110701012302133979 活期 9,119.24
北京广安门支行
合计 102,993,847.00
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司除对闲置募集资金进行现金管理外累计
使用募集资金总额 124,973,479.43 元，具体使用情况详见“附表：募集资金使
用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 11 月 29 日，本公司 2021 年第二届董事会第三次会议、第二届监事
会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付部分发行费用的自筹资金，置换总金额为 3,447.45 万元。公司监事会、独立
董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对本
事项出具了明确的核查意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴
证报告。
具体内容详见公司于 2021 年 11 月 30 日在上海证券交易所网站披露的《海
天瑞声关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的公告》（公告编号：2021-023）。
2021 年 12 月 14 日，本公司完成上述募集资金置换事项。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
本公司为提高募集资金使用效率和收益，合理利用暂时闲置募集资金，在确
保不影响公司募集资金投资项目正常实施以及募集资金安全的前提下，公司拟利
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，保障公司股东
的利益。2021 年 9 月 7 日，本公司召开了第一届董事会第三十四次会议、第一
届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 23,000.00 万元的暂时闲置募
集资金在确保不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下用于现
金管理，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，
资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保
荐机构华泰联合证券有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见公司于 2021 年 9 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《海天
瑞声关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-
005）。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司使用暂时闲置资金进行现金管理的具体情
况详见下表：
单位：人民币元
产品 收益 年化收 是否
签约方 金额 起息日 到期日 收益
名称 类型 益率 到期
招商银行点
招商银行 金系列看跌 保本
股份有限 三 层 区 间 91 浮动 200,000,000.00 2021-9-15 2021-12-15 2.85% 是 1,421,095.89
公司 天结构性存 收益
款
招商银行点
招商银行 金系列看涨 保本
股份有限 三 层 区 间 30 浮动 30,000,000.00 2021-9-15 2021-10-15 2.75% 是 67,808.22
公司 天结构性存 收益
款
产品 收益 年化收 是否
签约方 金额 起息日 到期日 收益
名称 类型 益率 到期
招商银行点
招商银行 金系列看跌 保本
1.65%-
股份有限 三 层 区 间 15 浮动 110,000,000.00 2021-12-20 2022-1-4 否 尚未赎回
3.05%
公司 天结构性存 收益
款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021 年 9 月 7 日召开的第一届董事会第三十四次会议及第一届监事会第二
十八次会议审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集
资金等额置换的议案》。为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前
提下，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用自有资金方式支付募投项目
所需资金，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司
基本存款账户。
具体内容详见公司于 2021 年 9 月 9 日在上海证券交易所网站披露的《海天
瑞声关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公
告》（公告编号：2021-004）。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了 2021 年度募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募
集资金的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司
募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）经核查后认为：海天
瑞声上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关
规定编制，在所有重大方面如实反映了海天瑞声 2021 年度募集资金的实际存放
与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的
结论性意见
保荐人华泰联合证券有限责任公司经核查后认为：海天瑞声 2021 年度募集
资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
附表：募集资金使用情况对照表
北京海天瑞声科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 29 日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京海天瑞声科技股份有限公司 单位：人民币元
募集资金净额 336,356,891.03 本年度投入募集资金总额 124,973,479.43
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 124,973,479.43
变更用途的募集资金总额比例
已变
截至期
更项
截至期末累计 末投入 项目达 项目可
目， 本项目已
调整后投资 截至期末承 截至期末累计 投入金额与承 进度 到预定 是否达 行性是
承诺投资 含部 募集资金承 本年度投入金 实现的效
总额 诺投入金额 投入金额 诺投入金额的 （%） 可使用 到预计 否发生
项目 分变 诺投资总额 额 益或者研
（注 1） （1） （2） 差额（3）= （4）= 状态日 效益 重大变
更 发成果
（2）-（1） （2）/ 期 化
（如
（1）
有）
新增各场
自主研发
景自有知
数据产品 否 249,211,791.03 249,211,791.03 249,211,791.03 37,828,379.43 37,828,379.43 -211,383,411.60 15.18 2022-5-31 不适用 否
识产权数
扩建项目
据集产品
一体化数
据处理技
术支撑平 否 250,577,200.00 0.00 — — — — — — — — —
台升级项
目
研发中心
升级建设 否 166,149,800.00 0.00 — — — — — — — — —
项目
补充流动
否 100,000,000.00 87,145,100.00 87,145,100.00 87,145,100.00 87,145,100.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 — 765,938,791.03 336,356,891.03 336,356,891.03 124,973,479.43 124,973,479.43 -211,383,411.60 — — — — —
上述项目预计建设周期为 2 年，项目建设计划支出中包含的场地购置、原料数据采集加工、设备购置等
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 由于受到募集资金到账时间晚于初始预期、新冠疫情爆发等因素的影响，导致项目建设进度较原计划有
所滞后
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体详见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 具体详见“三、（八）募集资金使用的其他情况”
注 1：由于本次发行募集资金净额低于《北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，为进一步提高募集资金使用效
率、保障募集资金投资项目的顺利实施，结合各募集资金投资项目的实际情况，公司决定对募集资金投资项目的资金来源进行调整。公司于 2021 年 9 月 7 日召开第一届董事会第
三十四次会议及第一届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目资金来源的议案》，同意公司调整“一体化数据处理技术支撑平台升级项目”、“研
发中心升级建设项目”的资金来源为自有资金，调整后各募投项目拟投入募集资金情况及相关信息详见 2021 年 9 月 9 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《海天瑞
声关于调整部分募集资金投资项目资金来源的公告》（公告编号：2021-002）。
