科思科技:关于续聘2021年度审计机构的公告2021-04-20
证券代码:688788 证券简称:科思科技 公告编号:2021-021
深圳市科思科技股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
拟聘任的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由我国会计泰斗潘
序伦博士于 1927 年在上海创建,1986 年复办,2010 年成为全国首家完成改制的
特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具
有证券、期货业务许可证,具有 H 股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委
员会(PCAOB)注册登记。
截至 2020 年末,立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名,立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信 2020 年度业务收入(未经审计)38.14 亿元,其中审计业务收入 30.40
亿元,证券业务收入 12.46 亿元。
2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务,同行业上市公司审计
客户 21 家。
2、投资者保护能力
截至 2020 年末,立信已提取职业风险基金 1.29 亿元,购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:
起诉(仲裁)被起诉(被仲裁)诉讼(仲裁)事 诉讼(仲裁)金
诉讼(仲裁)结果
人 人 件 额
连带责任,立信投
金亚科技、周旭 预计 3,000.00 万
投资者 2014 年年报 保的职业保险足以
辉、立信 元
覆盖赔偿金额
连带责任,立信投
投资者 超华科技 2014 年年报 预计 800.00 万元 保的职业保险足以
覆盖赔偿金额。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26
次、自律监管措施无和纪律处分 2 次,涉及从业人员 62 名。
(二)项目信息
1、基本信息
注册会计师执 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 梁谦海 15 年 2006 年 2012 年 2020 年
签字注册会计师 马玥 5年 2016 年 2015 年 2020 年
质量控制复核人 金华 15 年 2004 年 2012 年 2020 年
(1)项目合伙人近三年从业情况:
姓名:梁谦海
时间 上市公司名称 职务
2018 年 广州市香雪制药股份有限公司 项目合伙人
2018 年 湛江国联水产开发股份有限公司 项目合伙人
2018 年 湖北久之洋红外系统股份有限公司 项目合伙人
2018 年 中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
2019 年 中国船舶重工集团动力股份有限公司 项目合伙人
2019 年 广州市香雪制药股份有限公司 项目合伙人
2019 年 湛江国联水产开发股份有限公司 项目合伙人
2019 年 湖北久之洋红外系统股份有限公司 项目合伙人
2019 年 中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司 项目合伙人
2020 年 中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司 项目合伙人
2020 年 湖北久之洋红外系统股份有限公司 项目合伙人
(2)签字注册会计师近三年从业情况:
姓名:马玥
时间 上市公司名称 职务
2018 年 百川能源股份有限公司 签字注册会计师
2019 年 广州市香雪制药股份有限公司 签字注册会计师
2019 年 广东乐心医疗电子股份有限公司 签字注册会计师
2019 年 广东银禧科技股份有限公司 签字注册会计师
2020 年 广东乐心医疗电子股份有限公司 签字注册会计师
2020 年 广东银禧科技股份有限公司 签字注册会计师
(3)质量控制复核人近三年从业情况:
姓名:金华
时间 上市公司名称 职务
2018 年 保利发展控股集团股份有限公司 项目合伙人
2019 年 中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司 项目合伙人
2019 年 保利发展控股集团股份有限公司 项目合伙人
2019 年 保利联合化工控股集团股份有限公司 项目合伙人
2019 年 中光学集团股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
2019 年 青岛惠城环保科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司 项目合伙人
2020 年 保利联合化工控股集团股份有限公司 项目合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
签字注册会计师和质量控制复核人近三年未曾受到刑事处罚、行政处罚、行
政监管措施和自律纪律处分。
项目合伙人于 2019 年受到行政监管措施 1 次,近三年未曾受到刑事处罚、
行政处罚和自律纪律处分。
3.审计收费。
(1)审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
(2)审计费用同比变化情况
2020 2021 增减%
年报及内控审计收费金额(万元) 60 届时根据实际情况商定 --
二、拟续聘会计事务所履行的程序
(一)审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、独立性等进行了了解和审查,
认为其具有从事证券、期货业务相关审计资格,并具备为上市公司提供审计服务
的经验与能力,能够满足公司 2021 年度审计要求;项目成员不存在违反《中国
注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形;截至 2020 年末,立信已提取
职业风险基金 1.29 亿元,购买的职业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元,相关职业
保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。公司董事会审计委员会全体委员
同意续聘立信为公司 2021 年度审计机构。
(二)独立董事的事前认可情况及独立意见
独立董事对该事项发表了事前认可意见:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
在为公司提供 2020 年度审计服务的过程中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正
的执业准则,全面完成了审计相关工作。本次续聘会计师事务所有利于保障公司
审计工作的质量,有利于保护公司及全体股东、尤其是中小股东利益,立信会计
师事务所(特殊普通合伙)具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。
本次续聘会计师事务所符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
为保持公司审计工作的连续性和稳定性,我们同意将《关于续聘 2021 年度审计
机构的议案》提交公司董事会审议。
独立董事对该事项发表了独立意见:立信会计师事务所(特殊普通合伙)已连
续多年为公司提供审计服务,为公司出具的 2020 年度审计报告客观、公正的反
映了公司 2020 年度的财务状况、经营成果和现金流量状况;在对公司 2020 年度
财务报表进行审计过程中,能够坚持独立、客观、公正的原则,遵守注册会计师
独立审计准则,勤勉尽责地履行审计职责;所确定的财务审计费用公允、合理。
续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)有利于保持公司审计业务连续性和稳定
性,保证公司财务报表的审计质量。董事会审议本次议案程序合法有效,符合《公
司法》《公司章程》等有关法律法规的规定,不存在损害公司及全体股东利益的
情况。据此,我们同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度
审计机构并同意将该议案提交 2020 年度股东大会审议。
(三)董事会的审议和表决情况
公司第二届董事会第十四次会议以同意 5 票、反对 0 票、弃权 0 票的表决结
果审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》。
(四)本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股
东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
深圳市科思科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 20 日