中天国富证券有限公司关于深圳市科思科技股份有限公司

                     2021 年持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”、“保荐机构”）作为正
在履行深圳市科思科技股份有限公司（以下简称“科思科技”、“上市公司”、“公
司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下
简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对公司 2021 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以
下简称“本持续督导期”）的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    中天国富证券有限公司

    （二）保荐代表人

    彭俊、刘铁强

    （三）现场检查时间

    2021 年 12 月 22 日-23 日

    （四）现场检查人员

    彭俊

    （五）现场检查内容

    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。


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    （六）现场检查手段

    1、与上市公司部分董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、查看上市公司主要生产经营场所；

    3、查阅并复印公司现行有效的有关内控制度文件；

    4、查阅和复印上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金账户
对账单等资料；

    5、核查公司持续督导期内发生的关联交易、对外投资资料；

    6、检查公司及董监高所做承诺及履行情况；

    7、查阅持续督导期间公司的信息披露文件。

二、本次现场检查主要事项及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了科思科技及其子公司的公司章程、三会议事规则，收集
了自 2021 年 1 月 1 日以来的董事会、监事会会议通知、会议记录和会议决议等
资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。

    经核查，保荐机构认为：公司本持续督导期内公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披
露的相关信息进行对比和分析，并向公司董事会秘书进一步了解信息披露情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，科思科技真实、准确、完整地履
行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。




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     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资
金往来情况，并与公司高级管理人员、财务部门负责人等进行访谈。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，科思科技资产完整，人员、机构、
业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

     （四）募集资金使用情况

     科思科技首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户
开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，现场检查人员核对了募集资金专
户对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的
相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金
支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见。

     经核查，保荐机构认为：持续督导期内，科思科技按照募集资金管理制度对
募集资金使用进行管理，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐
机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和
实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自
变更募集资金用途的情形。符合中国证监会、上海证券交易所等法律、法规及公
司《募集资金管理制度》等相关规定。

     （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

     现场检查人员查阅了公司持续督导期内三会文件及相关财务资料，对公司高
级管理人员进行访谈，了解了科思科技的关联交易、对外担保、重大对外投资等
情况。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外
担保及重大对外投资情况。

     （六）经营状况

     现场检查人员查阅了相关行业信息、公司相关财务资料，访谈了公司相关管


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理人员，走访了公司的经营场所，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情
况。

    经核查，保荐机构认为：科思科技上市以来公司经营模式未发生重大变化，
重要经营场所正常运转；公司日常经营情况正常，未发生重大变化。

       （七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    1、保荐机构提请公司持续完善治理结构，进一步提高信息披露质量，完善
投资者保护相关工作；提请公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员加强
对相关法律法规的学习。

    2、保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
以及公司章程等规定，合法、合规地使用募集资金，积极推动募投项目建设，为
公司股东尤其是中小投资者创造价值。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现科思科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规则规定应当向中国证监
会或上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。本次现
场检查工作为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

    保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对科思科技认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：


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持续督导期内，科思科技在公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方
的资金往来、募集资金使用、重大关联交易、对外担保、重大对外投资、承诺履
行情况等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于深圳市科思科技股份有限公
司 2021 年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）：
                              彭俊            刘铁强




                                                     中天国富证券有限公司

                                                        2021 年   月   日




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