深圳市科思科技股份有限公司
            董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    深圳市科思科技股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会根据《上
市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》
和公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，在 2021 年度勤勉尽责，积
极开展工作，认真履行职责。现就审计委员会 2021 年度履职情况汇报如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由三名董事组成，分别为韩慧博先生、梁宏建先生、
宋昕先生，其中韩慧博先生、宋昕先生为独立董事，委员会召集人韩慧博先生为
会计专业人士，符合上海证券交易所的相关规定以及《公司章程》等制度的有关
要求。
    二、董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况
    2021 年度，董事会审计委员会共召开五次会议，全体委员均亲自出席了全
部会议，具体情况如下：
   召开时间          会议名称                       讨论内容
                    第二届董事会
2021 年 2 月 25                    《关于确认〈2020 年年度财务报表审计工作
                    审计委员会第
       日                          计划〉的议案》
                      五次会议
                    第二届董事会
                                   《关于审议〈2020 年度审计报告及财务报表
2021 年 4 月 8 日   审计委员会第
                                   （初稿）〉的议案》
                      六次会议

                                   《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》

                    第二届董事会   《关于公司 2021 年度财务预算报告的议案》
2021 年 4 月 19
                    审计委员会第   《关于公司 2020 年度利润分配的议案》
       日
                      七次会议     《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合
                                   伙）为公司 2021 年度外部审计机构的议案》
                                   《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议
                                   案》
                                   《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
                                   《关于公司内部控制评价报告的议案》

                                   《关于预计 2021 年度日常性关联交易的议
                                   案》
                                   《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用
                                   情况专项报告的议案》
                                   《关于公司 2021 年第一季度募集资金存放
                                   与使用情况专项报告的议案》
                                   《关于公司 2020 年度审计工作报告和 2021
                                   年度审计工作计划的议案》
                                   《关于公司董事会审计委员会 2020 年度履
                                   职情况报告的议案》
                                   《关于会计政策变更的议案》

                                   《关于公司 2021 年半年度财务报告的议案》
                    第二届董事会   《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与
2021 年 8 月 4 日   审计委员会第   使用情况专项报告的议案》
                      八次会议     《关于公司 2021 年半年度审计工作报告和
                                   2021 年下半年审计工作计划的议案》
                                   《关于公司 2021 年第三季度财务报告的议
                                   案》
                    第二届董事会
2021 年 10 月 26                   《关于公司 2021 年第三度募集资金存放与
                    审计委员会第
       日                          使用情况专项报告的议案》
                      九次会议
                                   《关于公司 2021 年第三季度审计工作报告
                                   和 2021 年第四季度审计工作计划的议案》


    三、董事会审计委员会年度履职情况
    （一）审核与评估公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会与年审会计师进行了沟通，认真审阅了公
司的财务报告，结合对公司经营及信息披露情况的了解，董事会审计委员会认为
公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报
的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计
判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作报告和
工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内部审
计制度执行，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。经与相关部门沟通并
审阅内部审计工作报告，认为公司己按照企业内部控制规范体系和相关规定的要
求在所有重大方面保持了有效的内部控制。
    （三）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公
司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董
事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。认为公司
的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    （四）监督并评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计委员会第七次会议审议通过《关于续聘立信会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度外部审计机构的议案》，审计委员
会向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计
机构。公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务
资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作的要
求。认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责，遵
循了独立、客观、公正的职业准则。


    四、报告期内总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及公司《董事会审计委员会实施细
则》等规定，能够勤勉尽责地履行相关职责和义务，审慎认真地行使权利，审计
委员会成员积极参加董事会审计委员会会议，为董事会的科学决策、规范运作起
到了积极作用。2022 年，董事会审计委员会将继续尽职尽责，履行诚信和勤勉
义务，认真行使职权，维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。




                                            深圳市科思科技股份有限公司
                                                      董事会审计委员会
                                                       2022 年 4 月 26 日
（本页无正文，为《深圳市科思科技股份有限公司董事会审计委员会 2021 年度
履职情况报告》之签署页）




审计委员会委员签字：




           韩慧博                梁宏建                   宋昕




                                                            年   月   日