西部证券股份有限公司关于湖南华纳大药厂股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机
构”）作为湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“华纳药厂”、“公司”）持续督
导工作的保荐机构，负责华纳药厂上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年
度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构己建立健全并有效执
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具
1 行了持续督导制度，并制定了相
体的持续督导工作制定相应的工作计划
应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构己与华纳药厂签订《保
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 荐协议》，该协议明确了双方在
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明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 持续督导期间的权利和义务，并
券交易所备案 报上海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 不定期回访、现场检查等方式，
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方式开展持续督导工作 了解华纳药厂业务情况，对华纳
药厂开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2021 年度华纳药厂在持续督导
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 期间未发生按有关规定需保荐
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所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 机构公开发表声明的违法违规
公告 情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2021 年度华纳药厂在持续督导
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 期间未发生违法违规或违背承
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 诺等事项
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
在持续督导期间，保荐机构督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 华纳药厂及其董事、监事、高级
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 管理人员遵守法律、法规、部门
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务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 规章和上海证券交易所发布的
各项承诺 业务规则及其他规范性文件，切
实履行其所做出的各项承诺
保荐机构督促华纳药厂依照相
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 关规定健全完善公司治理制度，
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 并严格执行公司治理制度，督导
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 董事、监事、高级管理人员遵守
行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对华纳药厂的内控制
8 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 度的设计、实施和有效性进行了
制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 核查，华纳药厂的内控制度符合
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对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 相关法规要求并得到了有效执
营决策的程序与规则等 行，能够保证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，
保荐机构督促华纳药厂严格执
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由
9 行信息披露制度，审阅信息披露
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存
文件及其他相关文件
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 保荐机构对华纳药厂的信息披
易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 露文件进行了审阅，不存在应及
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审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 时向上海证券交易所报告的情
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题 况
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交
易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 2021 年度，华纳药厂及其控股股
11 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出 东、实际控制人、董事、监事、
具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制 高级管理人员未发生该等事项
度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2021 年度，华纳药厂及其控股股
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 东、实际控制人不存在未履行承
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 2021 年度，经保荐机构核查，不
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 存在应及时向上海证券交易所
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司 报告的情况
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌
违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚
2021 年度，华纳药厂未发生前述
14 假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或
情况
其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配
合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出
现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自
知道或者应当知道之日起 15 日内进行专项现场核
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股 2021 年度，华纳药厂不存在需要
15 东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉 专项现场检查的情形
嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担
保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）
上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场
核查的其他事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
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三、重大风险事项
公司面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、核心技术人员流失的风险
人才是公司最核心的资源，研发团队是公司持续创新和后续研发的重要基础。
一个稳定、高素质的技术人才团队是维持公司核心竞争力的重要保障。截至 2021
年 12 月 31 日，公司共有研发及技术人员 282 人，占员工总数的 29.41%。若公
司不能维持研发技术人员团队的稳定性，并不断吸引优秀技术人员加盟，公司可
能无法保持技术竞争优势。如果公司未来存在核心技术人员流失的情况，将会对
公司的正常经营、研发进展、市场竞争力及未来发展产生不利影响。
2、核心技术泄密风险
公司作为高新技术企业，掌握了一系列核心技术，如核心技术外泄，将给公
司带来一定的经营风险。未来如果公司保密制度未能得到有效执行，或者出现重
大疏忽、恶意串通、舞弊等行为而导致公司的核心技术泄露，将对公司的核心竞
争力产生风险，从而给公司带来直接或间接的经济损失。
3、新药研发的风险
仿制药、改良型新药的研发一般需要经历前期论证研究、实验室研究、生产
中试研究、临床试验、注册申请等环节，如果顺利的话，一个仿制药从立项到注
册批准的周期一般在 4-5 年左右，且国内目前仿制药的注册成功率相较欧美而言
更低；投资周期长、投资风险大等现实情形均不可忽视。如果是创新药物，其研
发内容更多，所需要消耗的资金更大、研发周期更长、试验结果的不确定性更高、
投资风险敞口更大。加上产品注册成功并不意味着市场的成功，因此，公司面对
新药研发的高投入、长周期、不确定性，对未来经营业绩的可持续增长存在较大
影响。
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（二）经营风险
1、产品质量控制的风险
质量是企业核心生命线，由于公司产品线较长，各项产品生产工艺复杂程度
不一，生产过程控制难以避免偏差的出现，风险管控的压力始终存在：如公司采
购原辅料的批间差异、生产人员、设备、环境的一致性控制影响、药品存储运输
等过程中出现因某些偶发因素等，均可能给产品质量带来风险，并可能由此带来
被监管部门处罚的风险，对公司的市场信誉造成损害，进而对公司的持续经营造
成重大不利影响。
2、经销商管理风险
公司在销售方面采取配送商、连锁直供和经销商相结合的方式，销售范围覆
盖全国大部分省、自治区及直辖市。公司产销规模的进一步扩大及营销网络的逐
步扩建对经销商的日常管理及风险控制提出了更高的要求。如果经销商发生经营
不善、违法违规等行为，或者与公司发生纠纷、合作终止等情形，可能对公司的
产品销售与市场推广产生负面影响。
3、医药行业许可证被取消或无法展期的风险
根据相关法律法规的规定，医药企业的生产经营活动需向有关政府部门申请
并取得诸多许可证及执照，主要包括药品生产许可证、药品注册批件等。该等证
书有效期届满时公司需接受有关部门的重新评估，以延续公司该等证书的有效期。
如公司在检查或评估当中未能持续满足相应的行政许可重续条件，在相关证照、
批件的有效期届满时不能及时换领新证或更新登记，或无法在规定时间内获得产
品的再注册批件，公司将不能够继续生产有关产品，从而对公司正常生产经营构
成不利影响。
4、业务违规的风险
医药行业曾出现多起涉嫌企业员工、经销商或终端药房收取有关药品处方的
回扣、贿赂或者其他非法收益的案例。公司无法完全控制员工及经销商在与医院、
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医疗机构及医生的交往中不发生以违反法律、法规或规范性文件的方式增加产品
的销量的行为。一旦上述行为发生，公司的声誉可能会受损，甚至会令公司受到
监管机构的调查，从而对公司正常业务经营造成不利影响。
（三）财务风险
1、应收账款发生坏账的风险
随着公司业务规模的扩大和药品销售的增长，公司应收账款呈现上升趋势，
2021 年末，公司应收账款账面价值为 12,212.36 万元，未来随着公司销售收入的
增长，应收账款余额可能会进一步增加，公司将面临发生坏账的风险，对公司业
绩和生产经营产生不利影响。
2、市场推广费进一步增加导致盈利能力下降的风险
为促进公司业务规模的持续成长，老产品市场份额的提升与新产品的市场导
入、推广，均将会使公司的专业化推广费用进一步增加。如果公司产品推广目标
不能有效达成，或销售增长规模不能消化市场推广费用的增加，将会对公司的盈
利水平和未来发展产生不利影响。
3、存货跌价的风险
2021 年末，公司存货账面价值为 30,053.09 万元，存货账面价值增加较大。
公司大部分制剂产品的原料都是自主配套，从初始化工原料、到原料药中间体、
半成品、成品、到制剂生产过程、再加原料与制剂的安全库存，生产周期较长，
引起库存绝对额度增加；同时，受近年国际贸易环境不确定性增加、国家环保整
治力度加大、以及局部安全事故冲击等因素的影响，部分化工原料、中间体的供
应出现较大波动。较高的存货金额对公司流动资金占用较大，从而可能导致一定
的存货积压风险与其他经营风险；另一方面，如市场环境发生不利变化，可能在
日后的经营中出现存货跌价的风险。
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（四）行业风险
1、全国药品集中采购风险
全国药品集中采购（俗称“带量采购”）政策旨在通过提升仿制药品生产供
应的集中度、在保证药品生产质量的同时降低药品价格，从而减轻患者用药负担。
从“4+7”试点、联盟地区扩围（第一批）到第二批、第三批、第四批国家药品集
中采购，带量采购呈现常态化趋势，对行业的影响也日渐显现：第一，与一致性
评价联动。没有通过一致性评价的品种就没有资格参加国家药品集中采购，直接
导致一致性评价竞争的加剧；未来未过评品种将失去既有的市场份额，而且过评
滞后、不能赶上国家集采的品种，也会失去其在公立医疗机构的既有市场份额。
第二，量价联动，价低者优先。中标的品种可以获得中标市场 70%以上的公立医
疗机构的供应份额，但供应价格必然大幅下降。这对企业的产能、质量管理、成
本控制能力均提出了新的要求。第三，末位淘汰。对纳入集采的品种，如果未能
中标，就意味着退出公立医院市场。因此，随着国家药品集中采购政策的持续推
进，如果公司未来在一致性评价、成本控制、产能配套、质量管理等方面无法满
足国家集采相关政策要求，将给公司带来经营业绩下滑的风险。
2、一致性评价风险
国家药监局对仿制药一致性评价工作提出了具体的时限要求：“化学药品新
注册分类实施前批准上市的含基本药物品种在内的仿制药，自首家品种通过一致
性评价后，其他药品生产企业的相同品种原则上应在 3 年内完成一致性评价。”
不能在时限内通过仿制药一致性评价的品种，将失去药品再注册的资格，注销批
准文号。
如果一致性评价工作滞后导致公司主要品种过评时间较晚或逾期未完成，将
造成公司主要品种无法正常参与国家药品集中采购、省级公立医院招标挂网等，
从而导致公司相关产品收入下降甚至停产，对公司经营业绩产生不利影响。
同时，一致性评价工作时间紧、任务重、投入集中，根据公司一致性评价的
安排及预期投入规划，未来数年内将会是公司一致性评价集中投入期，将会对公
司当期费用造成较大压力，进而对公司的盈利能力造成影响。
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3、国家基药目录和国家医保目录调整的风险
进入国家基药目录和国家医保目录意味着产品能够进入医疗机构市场、为医
疗机构市场所接受。因此，未来公司新上市的仿制药产品、新药是否能够进入目
录，将会构成影响产品销售规模的重要因素。
国家基药目录和医保目录会不定期根据药品疗效、价格以及产品换代、处方
数量等因素进行调整。因此，不能完全排除公司已在目录的相关产品被调出而影
响其销售的情形，从而导致该产品销售出现下滑的风险。
四、重大违规事项
2021 年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021 年度，公司主要财务数据如下：
主要会计数据 2021 年度（万元） 2020 年度（万元） 增减变动幅度（%）
营业收入 114,659.90 95,062.84 20.61
归属 于上市公司 股
16,076.07 14,503.00 10.85
东的净利润
归属 于上市公司 股
东的 扣除非经常 性 14,101.76 12,715.76 10.90
损益的净利润
经营 活动产生的 现
11,472.20 10,465.72 9.62
金流量净额
归属 于上市公司 股
147,946.53 66,304.98 123.13
东的净资产
总资产 179,753.40 92,112.11 95.15
2021 年度，公司主要财务指标如下：
增减变动幅度
主要财务指标 2021 年度 2020 年度
（%）
基本每股收益（元/股） 2.01 2.06 -2.43
稀释每股收益（元/股） 2.01 2.06 -2.43
扣除非经常性损益后的基本每股
1.76 1.81 -2.76
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 15.81 24.20 减少 8.39 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
13.87 21.22 减少 7.35 个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 6.11 6.70 减少 0.59 个百分点
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上述主要财务指标的变动原因如下：
1、营业收入同比增长 20.61%，主要系公司吸入用乙酰半胱氨酸溶液、胶体
果胶铋制剂、琥珀酸亚铁片、磷霉素氨丁三醇散等制剂产品及吗替麦考酚酯等原
料药产品销售增长所致。
2、归属于上市公司股东的净利润同比增长 10.85%，归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润同比增长 10.90%，主要系报告期内公司营业收入增
长带来的利润增加。
3、2021 年末归属于上市公司股东的净资产均较 2020 年末大幅增长，主要
系报告期内公司首次公开发行股票的募集资金到位以及营业利润增长带来的未
分配利润增加。
4、基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率均同比减少，主
要系报告期内公司首次公开发行股本增加。
综上，公司 2021 年度主要财务指标变动具备合理性。
六、核心竞争力的变化情况
1、人才团队优势
经过多年发展，公司构建了较为完善的人才引进、培训、储备体系，通过校
园招聘、内部轮岗、导师带教等多种形式培养人才，形成了从青年储备骨干人才、
中层管理人才到高级管理人才的内生式人才发展模式，核心团队人才的年龄、专
业化结构也在持续优化。其中，高级管理团队中半数以上具有硕士以上学历，中
层管理团队中 20%以上具有硕士及以上学历，半数以上具本科学历，青年骨干团
队全部具有本科及以上学历，公司团队专业结构稳定，为公司未来发展提供源源
不断的动能。
2、产品集群优势
公司建立了较为完善的研发体系，研发人员比重逐年增加、研发投入占销售
收入的比重逐年扩大，保证了研发战略的稳定和可持续。公司研发战略坚持以原
8
料药成本、质量优势为基础，以制剂产品集群化为手段，在消化、呼吸、抗感染、
儿童用药领域构建资源集群优势。截至报告披露日，公司在研项目 70 余个，将
进一步强化公司核心领域产品的集群与迭代优势，在差异化的细分市场打造核心
竞争力。
3、原料药与制剂产业链配套优势
经过多年发展，公司已形成了从化学原料药到化学药物制剂、从中药前处理、
提取到中成药制剂等两条完整的产业链，构建了化学原料药与制剂一体化的研发
与生产能力。公司主要产品大多保持自主配套供应：如胶体果胶铋、蒙脱石、泮
托拉唑钠、磷霉素氨丁三醇、琥珀酸亚铁、多库酯钠、吗替麦考酚酯等，这一优
势具体体现在：
（1）一致性评价和药品上市许可持有人制度都对原料药质控提出了更高要
求，化学原料药与制剂一体化有利于产品的质量保障；
（2）化学原料药自供和规模化生产使公司对化学药制剂的生产成本有更强
控制力，更加适应国家集采政策的变化，赢得国家集采的机会；
（3）可有效避免市场上常见的原料药“被垄断”的问题，有力的保障制剂
产品的生产、供应；
（4）关联审评审批将原料药与制剂进行了捆绑管理，对于公司这种自建原
料药生产线的制剂企业，可以直接关联审评，简化了部分程序，提高审评审批效
率。
综上，2021 年度，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
公司以研发创新为核心，继续保持大量的研发投入，加快研发项目的推进。
2021 年度，公司研发费用为 7,005.83 万元，较 2020 年度研发支出增长 10.05%；
研发费用占营业收入的比重为 6.11%，与 2020 年度研发费用率 6.70%相比，变
动不大。
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（二）研发进展
（1）报告期内通过审批的药品情况
注册分类/
序号 产品名称 功能主治/适应症 进展情况 批准日期
申请类型
硫辛酸注射 原化学药品 糖尿病周围神经病变引起的感觉 国药准字
1 2021.04.07
液 第6类 异常。 H20213242
本品适用于脑损伤及其引起的神
奥拉西坦注 原化学药品 国药准字
2 经功能缺失、记忆与智能障碍等 2021.04.27
射液 第6类 H20213297
症的治疗。
适用于病毒复制活跃，血清转氨
酶（ALT）持续升高或肝脏组织
学显示有活动性病变的慢性成人
乙型肝炎的治疗（包括代偿及失
恩替卡韦颗 化学药品 代偿期肝病患者）。也适用于治 国药准字
3 2021.09.09
粒 2.2 类 疗 2 岁至<18 岁慢性 HBV 感染代 H20210039
偿性肝病的核苷初治儿童患者，
有病毒复制活跃和血清 ALT 水平
持续升高的证据或中度至重度炎
症和/或纤维化的组织学证据。
泮托拉唑钠
4 原料药 / 状态为 A 2021.03
（倍半水）
5 克霉唑 原料药 / 状态为 A 2021.04
盐酸西替利
6 原料药 / 状态为 A 2021.09
嗪
7 替格瑞洛 原料药 / 状态为 A 2021.12.09
枸橼酸托法
8 原料药 / 状态为 A 2021.12.09
替布
（2）报告期内提交注册的药品情况
序号 产品名称 注册分类 进展情况
1 琥珀酸亚铁片 一致性评价-补充申请 受理号：CYHB2150512
2 吗替麦考酚酯胶囊 一致性评价-补充申请 受理号：CYHB2150527
3 泮托拉唑钠肠溶片 一致性评价-补充申请 受理号：CYHB2150572
4 替格瑞洛片 化学药品 4 类 受理号：CYHS2101135
5 吸入用硫酸沙丁胺醇溶液 化学药品 4 类 受理号：CYHS2101437
6 溴夫定片 化学药品 4 类 受理号：CYHS2102121
7 溴夫定 原料药 受理号：CYHS2160503
8 硝普钠 原料药 受理号：CYHS2160080
9 右布洛芬 原料药 受理号：CYHS2160097
10 硫酸钠 原料药 受理号：CYHS2160678
10
11 低密度聚乙烯药用吸入溶液瓶 药包材 登记号：B20210000369
注：截至报告披露日，吗替麦考酚酯胶囊已通过一致性评价，公司已于 2022 年 3 月 14
日临时公告中披露相关内容。
（3）报告期内获得的知识产权列表
本年新增 累计数量
类型
申请数（个） 获得数（个） 申请数（个） 获得数（个）
发明专利 4 2 42 28
实用新型专利 0 2 3 3
外观设计专利 0 0 13 13
合计 4 4 58 44
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用状况如下：
项 目 金额（人民币元）
实际募集资金净额 655,654,751.40
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） 151,567,135.09
其中：年产 1000 吨高端原料药物生产基地建设项目（一期）续建 12,858,537.82
年产 1000 吨高端原料药物生产基地建设项目（二期）续建 13,662,742.76
年产 30 亿袋颗粒剂智能化车间建设项目 34,346,934.00
中药制剂及配套质量检测中心建设项目 21,173,928.80
药物研发项目 69,524,991.71
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 2,457,560.20
减：本期使用募集资金进行现金管理累计金额 840,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理累计金额 440,000,000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益 3,626,197.59
注1
加：应付未付药物研发项目支出 2,226,673.71
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金应有余额 112,398,047.81
注 1：上述款项已于 2022 年 3 月 1 日支付转出。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
开户主体 开户银行 账号 余额 存款方式
长沙银行股份有限
湖南华纳大药厂 800000043391000003 7,885,148.70 活期
公司浏阳支行
股份有限公司
中国民生银行股份 633086936 32,122,679.29 活期
11
有限公司长沙分行
长沙银行股份有限
800000189084000002 1,566,768.79 活期
公司浏阳支行
湖南华纳大药厂
招商银行股份有限
手性药物有限公 731908721910207 52,644,008.98 活期
公司长沙分行
司
中国民生银行股份
633104471 16,354,644.06 活期
有限公司长沙分行
湖南华纳大药厂 中国银行股份有限
天然药物有限公 公司长沙市星沙支 596377210987 1,824,797.99 活期
司 行
合计 112,398,047.81
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则（2020 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集
资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具
体使用情况与公司己披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和髙级管理人员的持股、
质押、冻结及减持情况
（一）控股股东、实际控制人持股情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司控股股东湖南华纳医药投资合伙企业（有限
合伙）直接持有公司股票 37,312,000 股，本期持股数未发生增减变动。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际控制人黄本东持有湖南华纳医药投资合
伙企业（有限合伙）64.67%的出资额，通过湖南华纳医药投资合伙企业（有限合
伙）间接持有公司 24,130,000 股。公司实际控制人本期持股数未发生增减变动。
（二）董事、监事和高级管理人员持股情况
1、直接持股情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司董事、监事、高级管理人员直接持有公司股
份情况如下：
姓名 公司职务或亲属关系 直接持股数量（万股） 直接持股比例
12
徐燕 副董事长 1,320.00 14.07%
金焰 监事会主席 303.60 3.24%
2、间接持股情况
间接持股数量 间接持股
姓名 职务或亲属关系 持股状况
（万股） 比例
黄本东 董事长、总经理 2,413.00 25.73% 通过华纳医药间接持股
李孟春 职工代表监事 188.00 2.00% 通过华纳医药间接持股
高翔 董事、副总经理 100.00 1.07% 通过华纳医药间接持股
谢君 监事 74.00 0.79% 通过华纳医药间接持股
熊建科 副总经理 50.00 0.53% 通过华纳医药间接持股
蔡国贤 副总经理 50.00 0.53% 通过华纳医药间接持股
皮士卿 副总经理 40.00 0.43% 通过华纳医药间接持股
董事会秘书、副
窦琳 30.00 0.32% 通过华纳医药间接持股
总经理
通过北京鹊山投资管理
陈晓松 董事（离任） 8.80 0.09%
有限公司间接持股
蒋蕴伟 董事（离任） 7.37 0.08% 通过中电弘泰间接持股
职工代表监事
徐先知 4.00 0.04% 通过华纳医药间接持股
（离任）
通过湖南鼎信泰和股权
黄飙 监事（离任） 3.12 0.03%投资管理有限公司间接
持股
注：上述间接持股数是依据相关合伙企业的协议约定测算得出。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司董事、监事和高级管理人员直接、间接持有
公司股票情况如上表所示，本期持股数未发生增减变动。
公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的公司股份均
不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
13
本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南华纳大药厂股份有限公司
2021 年度持续督导工作报告》之签章页）
保荐代表人：
薛 冰 瞿孝龙
西部证券股份有限公司
年 月 日
14
